证券代码:600681        证券简称:百川能源           公告编号:2016-089



         百川能源股份有限公司
 关于独立董事公开征集委托投票权的公告

       本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

   述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
     征集投票权的起止时间：2017 年 1 月 3 日至 2017 年 1 月 5 日期间
     征集人作为独立董事在公司董事会中对所有表决事项的表决意见：同意
     征集人未持有公司股票
     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，百川能源股份有限公司（以
下简称“公司”）独立董事邹振东受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟
于 2017 年 1 月 6 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全
体股东征集投票权。
    中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容之真实
性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之
相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明
    本人邹振东作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的
委托，就本公司拟召开的 2017 年第一次临时股东大会的相关议案征集股东委托
投票权而制作并签署本公告。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不
会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露
媒体上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发布
信息未有虚假、误导性陈述，本征集公告的履行不会违反相关法律法规、本公司
章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
    二、公司基本情况及本次征集事项


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      1、公司基本情况
      1.1 公司名称：百川能源股份有限公司
      1.2 公司股票上市地点：上海证券交易所
      1.3 股票简称：百川能源
      1.4 股票代码：600681
      1.5 法定代表人：王东海
      1.6 董事会秘书：韩啸
      1.7 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号中环世贸中心 C 座 6 层
601
      1.8 联系电话：010-85670030
      1.9 联系传真：010-85670030
      1.10 电子信箱：baichuandsh@163.com
      1.11 邮政编码：100022
      2、本次征集事项
    由征集人针对 2017 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东公开征集委托投票权：
    议案一：《百川能源股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要的
议案；
    议案二：《百川能源股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》的
议案；
    议案三：《关于提请百川能源股份有限公司股东大会授权董事会办理股票期
权激励计划有关事项》的议案。
      三、本次股东大会基本情况
    关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见《百川能源股份有限公司
关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》。
      四、征集人基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事邹振东先生，其基本情况
如下：
    邹振东先生：1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，1997 年
取得律师执业资格。曾任大成律师事务所高级合伙人，英国伦敦鸿鹄律所交流律
师，现任北京中鹏律师事务所主任，全国律协国际业务委员会委员，2015 年取
得独立董事资格。
      2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大


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民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安
排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联
人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
     五、征集人对征集事项的投票
      征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2016 年 12 月 21 日召开的第九届
董事会第十次会议，并且对《百川能源股份有限公司股票期权激励计划（草案）》
及其摘要的议案、《百川能源股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》
及《关于提请百川能源股份有限公司股东大会授权董事会办理股票期权激励计划
有关事项的议案》均投了赞成票。
     六、征集方案
    征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征
集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止 2016 年 12 月 29 日交易结束后，在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东。
     （二）征集起止时间：2017 年 1 月 3 日-2017 年 1 月 5 日（上午 9:30-11:30，
下午 15:00-17:00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在上海证券交易所网（www.sse.com.cn）
发布公告进行委托投票权征集行动。
     （四）征集程序和步骤
      第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附件确定的格式
和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托
书”）。
    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会秘书提交本人签署的授
权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会秘书签收授权委托
书及其他相关文件为：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代
表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定提交的
所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股票账户卡；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表
人签署的授权委托书不需要公证。
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间
内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按公告
指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书收

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到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：
    地址：北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号中环世贸中心 C 座 6 层 601
    收件人：邹振东
    邮编：100022
    联系电话：010-85670030
    传真：010-85670030
    第四步：委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权
委托将被确认为有效：
    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。
    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托
代理人出席会议。
    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法
处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的
授权委托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会
议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托
的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。
    七、特别提示
    由于征集投票权的特殊性，见证律师仅对股东根据本报告书提交的授权委
托书进行形式审核，并不对授权委托书及相关文件的签字和盖章是否确为股东本
人签字或盖章进行实质审核，符合本报告书规定形式要件的授权委托书和相关证
明文件将被确认为有效。因此，特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。

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股东若对本报告书任何内容如有疑问，请咨询专业顾问的意见。
    特此公告。


                                                       征集人：邹振东
                                                    2016 年 12 月 22 日




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     附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书



                         百川能源股份有限公司
              独立董事公开征集委托投票权授权委托书


    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《百川能源股份有限公司关于独立董事公开征集
委托投票权的公告》全文、《百川能源股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时
股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公
告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内
容进行修改。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托百川能源股份有限公司独立董事
邹振东作为本人/本公司的代理人出席百川能源股份有限公司 2017 年第一次临
时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。


     本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：



序                                                        同   反   弃
                           议案内容
号                                                        意   对   权

     《百川能源股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及
1
     其摘要的议案

     《百川能源股份有限公司股票期权激励计划实施考核管
2
     理办法》的议案

     《关于提请百川能源股份有限公司股东大会授权董事会
3
     办理股票期权激励计划有关事项的议案》

      注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述
审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超
过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。
     委托人姓名或名称（签章）：
     委托人身份证号码（营业执照号码）：
     委托人持股数量：

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委托人股东账号：
委托人联系方式：
委托日期：
本项授权的有效期限：自签署日至公司 2017 年第一次临时股东大会结束。




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