法律意见书
江苏泰和律师事务所
关于南京新街口百货商店股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
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江苏泰和律师事务所
关于南京新街口百货商店股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
致：南京新街口百货商店股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件和《南京新街口百货商店股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，江苏泰和律师事务所（以下简
称“本所”）接受南京新街口百货商店股份有限公司 （以下简称“公司”）的委
托，指派律师（以下称“本所律师”）出席公司 2020 年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”、“会议”），并出具本法律意见书。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，出席了本次股东大会并按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与本次股东大会召开有
关的文件和事实进行了核查和验证。
本所律师现就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和会议召集人
的资格、会议的表决程序、表决结果的合法性、有效性出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
2021 年 4 月 28 日，公司召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于召开 2020 年度股东大会的议案》。
2021 年 4 月 30 日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了《南京新街口百货商
店股份有限公司关于召开 2020 年年度股东大会的通知》，就本次股东大会召开
的时间、地点、召开方式、召集人、审议事项、出席对象、登记办法和其他事项
等相关事项公告通知全体股东。
本次股东大会的召开采取了现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于
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2021 年 5 月 20 日（星期四）14:00 在南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 23
楼多功能厅召开，由公司董事长翟凌云主持；网络投票通过上海证券交易所股东
大会网络投票系统进行，其中通过上海证券交易所交易系统投票平台进行投票的
具体时间为 2021 年 5 月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海
证券交易所互联网投票平台进行投票的具体时间为 2021 年 5 月 20 日 9:15-
15:00。
经查验，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。
二、出席会议人员和会议召集人的资格
1、出席现场会议的股东、股东代表及其他人员
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 9 人，
代表股份总计 610,819,777 股，占公司股份总数的 45.3759%。
出席或列席本次股东大会的现场会议的还有公司部分董事、监事、高级管理
人员以及公司聘请的律师。
2、参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的统计数据，参加本次股东大会网络投票
的股东共计 7 人，代表股份总计 111,808,147 股，占公司股份总数的 8.3059%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络系统提供机构上证所信
息网络有限公司验证其身份。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次会议召集人符合《公
司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）均具有
合法有效的资格，可以参加本次股东大会并行使表决权；通过网络投票系统进行
投票的股东，由网络系统提供机构验证其身份；本次股东大会的召集人资格合法
有效。
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三、本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式对
下述议案予以投票表决，没有对股东大会通知中未列明的事项进行表决；本次股
东大会对涉及关联交易的议案，相关关联股东实施了回避表决；本次股东大会按
《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票，现场推举的两名
股东代表、一名公司监事及本所律师共同负责计票、监票，现场会议表决票当场
清点，经与网络投票表决结果合并统计，议案表决情况和结果如下：
1、公司 2020 年度董事会工作报告
表决情况：同意 722,113,224 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9287%；反对 418,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0578%；弃
权 96,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0135%。
表决结果：通过。
2、公司 2020 年度监事会工作报告
表决情况：同意 722,113,224 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9287%；反对 418,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0578%；弃
权 96,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0135%。
表决结果：通过。
3、公司 2020 年度报告及其摘要
表决情况：同意 722,113,224 股，占出席会议有效表决权股份总数的 99.9287%；
反对 79,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0109%；弃权 435,400 股，
占出席会议有效表决权股份总数的 0.0604%。
表决结果：通过。
该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 237,630,503 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.7838%；反对 79,300 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0332%；弃权 435,400 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1830%。
4、公司 2020 年度财务决算议案
表 决 情 况 ： 同 意 722,113,224 股 ， 占出 席 会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
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99.9287%；反对 79,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0109%；弃
权 435,400 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0604%。
表决结果：通过。
5、公司 2020 年度利润分配预案
表决情况：同意 722,209,824 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9421%；反对 418,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0579%；弃
权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 237,727,103 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.8244%；反对 418,100 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1756%；弃权 0 股，占参
与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
6、关于续聘公司年审会计师事务所、续聘公司内部控制审计机构并支付其
报酬的议案
表决情况：同意 722,113,224 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9287%；反对 418,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0578%；弃
权 96,600 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0135%。
表决结果：通过。
该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 237,630,503 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.7838%；反对 418,100 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1755%；弃权 96,600 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0407%。
7、关于 2020 年度日常关联交易执行情况暨 2021 年度日常关联交易预计
情况的议案
表决情况：同意 202,727,103 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.7941%；反对 418,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2059%；弃
权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
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法律意见书
表决结果：通过。
该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 202,727,103 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.7941%；反对 418,100 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.2059%；弃权 0 股，占参
与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
8、关于修订《公司章程》的议案
表决情况：同意 722,548,624 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.9890%；反对 79,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0110%；弃权
0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 238,065,903 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9667%；反对 79,300 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0333%；弃权 0 股，占参
与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
9、关于发行股份购买资产涉及业绩承诺事项延期
表决情况：同意 202,727,103 股，占出席会议有效表决权股份总数的
99.7941%；反对 418,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.2059%；弃
权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0%。
表决结果：通过。
该议案的表决中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的中小投资者表决情况为：同意 202,727,103 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.7941%；反对 418,100 股，
占参与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.2059%；弃权 0 股，占参
与投票的中小投资者所持有表决权股份总数的 0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决程序和表决结果合法有效。
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法律意见书
四、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员和会议召集人的资格合法有
效，会议的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书仅供公司 2020 年年度股东大会之目的使用，本所律师同意本
法律意见书随公司本次股东大会决议及其他信息披露文件一并公告。
本法律意见书正本一式二份。
（以下无正文）
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法律意见书
（此页无正文，系《江苏泰和律师事务所关于南京新街口百货商店股份有限公司
2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
江苏泰和律师事务所
负责人：
马 群
经办律师：
焦 翊
经办律师：
黎达侨
二〇二一年五月二十日
