上海绿庭投资控股集团股份有限公司第三十次股东大会（2021 年年会）会议材料
上海绿庭投资控股集团股份有限公司
第三十次股东大会（2021 年年会）
文 件 资 料
二○二二年五月十六日
上海绿庭投资控股集团股份有限公司第三十次股东大会（2021 年年会）会议材料
股东大会会议须知
各位股东：
为维护广大股东的合法权益，确保本次股东大会能够依法行使职权，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《公司股东大会议事
规则》的规定，特制订本次股东大会会议须知，具体如下：
一、股东大会设大会秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
二、股东大会在大会召开过程中，应当以维护全体股东的合法权益、确保大会
正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和上海证管办《关于维护本市
上市公司股东大会会议秩序的通知》，为保护所有股东的权益，尤其是维护因故未能
出席股东大会股东的权益，本次股东大会不发放任何形式的礼品。
四、股东参加股东大会，依法享有《公司章程》规定的各项权利，并认真履行
法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
五、特别提醒：
为遏制疫情扩散蔓延，积极配合疫情防控工作，保护参会股东、股东代理人及
其他参会人员的身体健康，减少人员聚集，降低交叉感染风险，建议股东通过网络
投票的方式参加本次股东大会。
为落实疫情防控要求，由于本次股东大会无法在会议召开地点设置现场会议，
现场会议的召开方式调整为以通讯方式召开。拟以通讯方式参会的股东须在 2022 年
5 月 12 日 16:00 前通过向公司指定邮箱（邮箱地址：
hongli@greencourtinvestment.com）发送电子邮件的方式完成登记，以通讯方式出
席的股东需提供、出示的资料与现场股东大会的要求一致。未在登记时间完成参会
登记的股东及股东代理人将无法接入本次会议，但仍可通过网络投票的方式参加本
次股东大会。公司将向成功登记参会的股东及股东代理人提供通讯接入的参会方式，
请获取会议接入方式的股东及股东代理人勿向其他第三方分享会议接入信息。
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目录
一、第三十次股东大会（2021 年年会）会议程序 ........................ - 4 -
二、2021 年度董事会工作报告 ........................................ - 5 -
三、2021 年度独立董事工作报告 ...................................... - 9 -
四、2021 年度监事会工作报告 ....................................... - 14 -
五、2021 年度财务决算报告 ......................................... - 17 -
六、2021 年度利润分配预案 ......................................... - 24 -
七、2021 年年度报告 ............................................... - 25 -
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第三十次股东大会（2021 年年会）会议程序
一、报告股东大会出席情况
二、宣布股东大会正式开始
三、宣读议案
四、回答事先收到的股东提问（如有）
五、对股东大会各项议案进行表决
六、宣布现场会议表决结果
七、宣布现场会议结束
八、合并统计现场投票与网络投票，形成表决结果
注：议程可能根据届时疫情防控要求调整
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2021 年度董事会工作报告
各位股东：
2021 年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、
《董事会议事规则》的规定，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会决议的
实施，不断规范公司治理。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，有效保障了公司和全体
股东的利益。现就 2021 年度的工作情况报告如下：
一、 报告期内经营情况
报告期内，公司实现营业收入 9,774,.93 万元，相比上年同期增加 281.37%，
主要原因是本期通过业务聚焦，不良资产业务收入增加，并成为公司业务收入的主
要来源。报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润为 2,161.76 万元，与上年
同期相比扭亏为盈，主要原因是（1）公司不良资产业务取得一定营业收入和利润；
（2）处置沈砖公路工业房产和部分申万宏源股票取得收益；（3）上年同期公司对
美国债权投资计提了较大金额的信用减值损失。
根据上交所营业收入扣除等规则的要求，在计算财务类退市指标时，本期公司
开展不良资产业务等取得的收入应予以扣除,该部分业务所产生的利润计入非经常
性损益，扣除后的营业收入为 61.11 万元以及归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润为-3,120.62 万元。因公司 2020 年度经审计的归属于上市公司股东的
净利润为负值且营业收入低于人民币 1 亿元，公司股票已被实施退市风险警示。现
由于公司 2021 年度经审计后的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
为负值且扣除后营业收入低于人民币 1 亿元。依据《上海证券交易所股票上市规则》
的规定，公司股票可能将于年报披露后被终止上市。
（一）主营业务情况
单位:元
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
资产管理收入 增加 17.62 个百分
12,251,032.69 3,519,292.55 71.27 31.66 -18.40
点
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投资业务收入 77,104,218.46 18,539,756.83 75.95 518.59 449.04 增加 3.04 个百分点
租赁收入 减少 38.14 个百分
317,933.59 300,152.40 5.59 -91.77 -86.19
点
其他收入 8,076,140.46 6,647,381.60 17.69
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（%） （%）
减（%） 减（%）
境内收入 增加 11.70 个百分
96,240,347.74 29,006,583.38 69.86 403.33 262.59
点
境外收入 增加 28.61 个百分
1,508,977.46 100.00 -76.82 -100.00
点
（二）主要子公司情况
单位：万元
主要产 注册资
子公司名称 业务性质 总资产 净资产 净利润
品 本
Greencourt Capital 投资咨询管 投资咨 美元 美元 美元 美元
Inc. 理 询管理 800.74 3,330.89 -799.85 -10.97
大江食品（香港）有限公 食品销售、投 投资咨 美元 美元 美元
美元 43.95
司 资管理 询管理 463 4,193.04 -194.16
上海大江晟欣食品有限 食品销售、投 投资咨 20,000
21,395.70 19,975.00 -11.82
公司 资管理 询管理 .00
投资与物业 投资咨 5,000.
上海仁晖实业有限公司 7,758.18 6,998.43 154.30
管理 询管理 00
上海绿庭资产管理有限 投资咨询管 投资咨 3,000.
4,091.92 3,677.86 235.92
公司 理 询管理 00
安徽仁晖不良资产处置 不良资产业 不良资 10,000
3,982.00 2,153.72 2,184.22
有限公司 务 产业务 .00
上海亘通叁投资管理中 不良资产业 不良资 4,900.
55.48 55.48 2,573.43
心（有限合伙） 务 产业务 00
上海思御商务咨询合伙 不良资产业 不良资
10.00 9,000.00 -18.00 -18.00
企业（有限合伙） 务 产业务
上海碧羽企业管理合伙 不良资产业 不良资 3,721.
3,726.08 3,433.32 -286.68
企业（有限合伙） 务 产业务 00
对公司净利润影响较大的子公司：
单位：万元
子公司名称 营业收入 营业利润 净利润
大江食品（香港）有限公司 0 美元-189.25 美元-194.16
上海绿庭丰蓉投资管理有限公司 688.68 279.72 279.72
安徽仁晖不良资产处置有限公司 3,870.88 2,947.34 2,184.22
上海亘通叁投资管理中心（有限合伙） 3,423.88 2,573.43 2,573.43
二、 2021 年董事会日常工作情况
（一）报告期内，公司共计召开董事会会议 8 次，具体内容如下：
会议届次 召开日期 会议决议
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第九届董事会 2021 2021 年 2 审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份预案的议案》。
年第一次临时会议 月5日
第 九 届董 事会 第八 2021 年 4 审议通过《2020 年度总裁工作报告》、《2020 年度董事会工作
次全体会议 月 16 日 报告》、《2020 年度独立董事工作报告》、《2020 年度审计委员
会履职情况报告》、《2020 年度财务决算报告》、《2020 年度利
润分配预案》、《2020 年度内部控制评价报告》、《关于 2020
年度审计机构审计费用和聘用 2021 年度审计机构的议案》、
《关于公司及其控股子公司资产抵押及质押事项的议案》、
《关于公司及其控股子公司贷款事项的议案》、《关于公司及
其控股子公司对外担保事项的议案》、《关于授权处置金融资
产的议案》、《关于使用部分自有资金进行委托理财的议案》、
《关于对金融资产的预期信用损失计提减值准备的议案》、
《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》、《2020
年年度报告及报告摘要》、《2021 年第一季度报告正文及全
文》、《2021 年工作目标》、《关于董事会换届选举的议案》、《关
于公司董事和监事津贴的议案》、《关于召开 2020 年年度股东
大会的议案》。
第 十 届董 事会 第一 2021 年 5 审议通过《关于选举公司董事长和副董事长的议案》、《关于
次全体会议 月 10 日 选举公司董事会专门委员会成员的议案》、《关于批准董事会
提名、薪酬与考核委员会主任委员的议案》、《关于批准董事
会审计委员会主任委员的议案》、《关于委任俞乃奋女士为董
事会荣誉董事长的议案》、《关于聘任公司高级管理人员及其
他相关人员的议案》、《关于公司高级管理人员及其他相关人
员薪酬的议案》。
第十届董事会 2021 2021 年 6 审议通过《关于投资悦合置业重整暨签订<重整投资之框架协
年第一次临时会议 月2日 议> 的议案》、《项目跟投管理制度》、《关于部分董事、监事
及高管人员参与公司项目跟投暨关联交易预计的议案》、《关
于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》。
第十届董事会 2021 2021 年 7 审议通过《关于全资子公司投资设立有限合伙企业的议案》。
年第二次临时会议 月 21 日
第 十 届董 事会 第二 2021 年 8 审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》、《2021 年半年度报
次全体会议 月 27 日 告及报告摘要》。
第十届董事会 2021 2021 年 10 审议通过《2021 年第三季度报告》。
年第三次临时会议 月 28 日
第十届董事会 2021 2021 年 11 审议通过《关于全资子公司参与投资设立有限合伙企业的议
年第四次临时会议 月5日 案》。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司分别于 2021 年 5 月 10 日召开了年度股东大会和 6 月 18 日召开
一次临时股东大会。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召
集、召开股东大会，确保股东大会在会议筹备、会议提案、议事程序、表决程序、
信息披露等方面符合法律法规和规范性文件的要求。同时，公司聘请见证律师出席
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会议，对会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和方式进行见证，
并出具法律意见书，充分保证了股东大会表决结果的合法有效。为充分考虑股东利
益，确保所有股东（特别是中小股东）享有平等的地位并充分行使自己的权利，公
司股东大会目前均采取现场和网络投票相结合的方式进行，同时在股东大会审议影
响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决进行单独计票并予以披露。
（三）公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
不断完善公司法人治理结构及内部控制体系，提高公司规范运作水平，严格履行信
息披露义务，加强公司内幕信息管理，切实维护公司及全体股东利益。报告期内，
公司治理与中国证监会相关规定的要求不存在重大差异。
三、 2022 年经营计划
根据目前资本市场的政策法规及适用标准，公司股票可能面临终止上市。2022
年，公司应着力克服负面影响，尽力维护股东权益，重点做好以下工作：
1、严格按照相关规则要求，平稳有序做好退市及退市后的各项工作，尽力维护
股东权益；
2、降低股票终止上市对公司产生的负面影响，控制杠杆比例、降低资产组合整
体风险、保全公司存量资产；
3、根据国家政策方向、资本市场发展导向和公司终止上市后的实际情况，重新
梳理下一步业务方向。
以上报告，提请股东大会审议
董事会
2022 年 5 月 16 日
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2021 年度独立董事工作报告
各位股东：
作为上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的
独立董事，独立董事根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立
独立董事的指导意见》、《公司章程》及相关法规、制度的规定，在工作中恪尽职守、
勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，维护全体股东和公司的利
益。现将 2021 年工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
2021 年 5 月 10 日，公司董事会进行了换届，经股东大会选举，由刘昭衡、陈岗
和刘元盛担任公司第十届董事会独立董事，其中陈岗和刘元盛为新当选的独立董事，
刘昭衡为上届董事会留任下来的独立董事。公司董事会有三名独立董事，人数占董
事会人数三分之一，符合相关法律法规中关于独立董事人数比例和专业配置的要求，
人员具体情况如下：
刘昭衡，现任本公司独立董事，浙江华友控股集团有限公司副总裁。曾任光大
证券有限责任公司投行项目经理，上海瑞兆实业有限责任公司副总经理，西部矿业
股份有限公司（601168）总裁，盛达集团副总经理，新华联矿业有限公司总裁等。
陈岗，现任本公司独立董事，上海凤璟科创融合产业基金管理有限公司（筹）
创始合伙人、总经理，新三板上市公司奕通信息（835762）、鹿得医疗（832278）、
上海生农（872476）、鸿辉光通（832063）独立董事。曾任联合证券（已更名为华泰
联合证券）投资银行总部高级经理、业务董事、投行四部（上海）总经理，中信建
投证券并购融资总部总经理助理兼上海部负责人，齐鲁证券（已更名为中泰证券）
投资银行总部副总经理、执行总经理，中山证券总裁助理兼投资银行总部总经理、
场外市场部总经理，联储证券有限责任公司副总裁，上海蓝爵投资管理有限公司管
理合伙人等。
刘元盛，现任本公司独立董事，好奇猩（上海）科技发展有限公司 CEO。曾任
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上海顶茁网络科技股份有限公司副总裁，上海小乔信息科技有限公司执行董事兼 CEO
等。
作为公司的独立董事，我们三人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未
在公司主要股东担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍独立董事
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会情况：
姓 名 本年应参加董事 亲自出席 以通讯方式 委托出席 缺 席
会会议（次） （次） 参加（次） （次） （次）
刘昭衡 8 8 8 0 0
陈岗 6 6 5 0 0
刘元盛 6 6 5 0 0
2021 年度公司共召开了 8 次董事会会议，其中第十届董事会召开 6 次会议。在
出席会议前，我们都主动通过多渠道调查、获取做出决议所需要的情况和资料，了
解公司的生产经营及投资运作情况，并认真审议了董事会的各项议案，为董事会的
重要决策做了充分的准备工作。在会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出
合理化建议以及最终发表独立意见。从公司规范发展角度履行独立董事职责,切实维
护了广大中小股东的合法权益。公司也积极听取并采纳我们的意见,进一步提高了公
司治理水平。
2、出席股东大会情况：
2021 年，公司分别于 5 月 10 日和 6 月 18 日召开了一次年度股东大会和一次临
时股东大会。刘元盛作为独立董事候选人出席了年度股东大会。独立董事刘元盛和
陈岗出席了临时股东大会。
3、公司配合独立董事工作情况：
2021 年，在担任独立董事期间的公司各期定期报告编制过程中，我们认真听取
公司管理层对相关事项的介绍，全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识
和企业管理经验，对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥了指导
和监督的作用。公司管理层也高度重视与我们的沟通交流，及时报告公司经营情况
和重大事项进展情况，为我们履职提供了完备的条件和支持。同时，我们非常关注
报纸、网络等公共媒体对公司的宣传和报道，加深对公司的认识和了解，并及时与
公司董事会秘书沟通相关的报道内容。
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三、年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况及发表的独立意见
公司 2021 年 6 月 2 日召开的第十届董事会 2021 年第一次临时会议上，审议通
过了《关于部分董事、监事及高管人员参与公司项目跟投暨关联交易预计的议案》。
会前我们审阅了上述关联议案及相关资料，同意提交董事会审议。会上我们发表如
下独立意见：（1）公司《项目跟投管理制度》将项目经营成果与跟投员工的个人收
益直接挂钩，实现收益共享、风险共担，提高了项目运作团队管理运营的积极性，
不设本金保障和收益保证机制，有助于公司业务发展，符合公司和全体股东的利益，
不存在损害公司及股东、特别是中小股东的利益的情形。（2）上述关联交易事项在
提交公司董事会审议前已征得我们的事前认可，公司董事会在审议本议案时，按照
公司章程规定，关联董事回避了表决，进行表决的董事一致同意通过此项议案，该
议案的表决程序符合有关法律法规的规定。因此，我们同意该关联交易事项。
（二）关于公司会计政策变更的独立意见
报告期内，公司未发生会计政策变更的情况。
（三） 业绩预告及业绩快报情况
经财务部门初步测算，公司预计 2021 年度实现归属于上市公司股东的净利润为
1,800 万元至 2,700 万元，预计 2021 年年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润为-3,500 万元至-2,500 万元。上年同期公司归属于上市公司股东的
净利润为-2,158.53 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
-8,118.83 万元。根据相关规定，公司于 2021 年 1 月 28 日披露了 2021 年业绩预告。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司 2021 年 8 月 27 日召开的第十届董事会第二次全体会议上，审议通过了《关
于聘任公司副总裁的议案》，我们发表如下独立意见：（1）通过对王梦飞简历的阅读
及其他方面的调查，我们认为其任职资格和条件符合国家有关法律法规和《公司章
程》的规定， 具备担任公司高级管理人员的任职资格和条件。（2）王梦飞的薪酬标
准依据行业和地区的薪酬水平，并结合公司实际情况和其负责工作内容而拟定，不
存在损害公司及股东利益的情形，符合国家相关法律、法规的规定。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2021 年 5 月 10 日，公司 2020 年年度股东大会审议同意聘任中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表和内部控制审计机构。
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经综合考虑公司业务现状和发展需要，经过友好沟通，公司拟改聘亚太（集团）
会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司 2021 年度审计机构。2022 年 2 月 8 日，公司
2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意改聘
亚太（集团）会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务报告审计机构与
内部控制审计机构。
作为独立董事我们发表了事前认可意见和独立意见，主要如下：
独立董事事前认可意见：公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定；亚太（集团）会计师事务所 (特殊普通合伙)具备证券、
期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为
公司提供真实公允的审计服务，满足公司 2021 年度财务和内部控制审计工作的要求；
公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意将
《关于变更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：公司拟变更会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规
和《公司章程》的规定；亚太（集团）会计师事务所 (特殊普通合伙)具备证券、期
货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公
司提供真实公允的审计服务，满足公司 2021 年度财务和内部控制审计工作的要求；
公司拟变更会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。我们同意改
聘亚太（集团）会计师事务所 (特殊普通合伙)为公司 2021 年度财务及内控审计机
构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
由于 2021 年母公司累计期末可供分配的利润为亏损，因此 2021 年度公司不分
配股利或红利，也不进行资本公积金转增股本。我们发表独立意见如下：根据《企
业会计制度》、《公司章程》对利润分配的规定，由于公司累计未分配利润为负，不
具备现金分红的条件，因此本年度不进行现金利润分配，也不进行资本公积金转增
股本，不存在损害投资者特别是中小股东利益情形。我们对 2021 年度利润分配预案
无异议。
（七）募集资金的使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（八）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司及控股子公司未发生对外担保事项。截至报告期末公司及控股
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子公司对外担保余额为 0。
报告期内，公司没有发生控股股东及其关联企业占用资金情况。
（九）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
（十）信息披露的执行情况
2021 年，公司在上海证券交易所网站及指定媒体发布定期报告 4 个、临时公告
61 个，并及时回复监管部门的日常相关询问。我们对公司 2021 年度信息披露的执行
情况进行了持续监督，认为公司严格按照《证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等法律法规及公司各项信息披露制度的规定开展信息披露工作，能够真实、准
确、完整、及时、公平地披露公司信息。
（十一）内部控制的执行情况
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控
制指引》等规定，持续完善内部控制体系，公司内部控制各项制度、操作流程符合
有关法律法规的规定和公司的实际情况，并得到有效的执行和实施，能够保障公司
各项投资经营活动有序开展，未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
（十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，公司董事会及其下属专门委员会根据公司实际情况，按照各自工作细
则，以认真负责、勤勉诚信的态度履行各自职责。
四、总体评价
2021 年，公司全体独立董事严格按照有关法律、法规的要求，认真履行了职
责；同时本着对公司和全体股东负责的态度，通过各种方式主动调查和认真分析了
公司投资经营情况，对相关议案进行了认真的研究和审议，并以谨慎、负责的态度
行使了表决权。在公司治理和重大经营决策方面，提出了指导性建议，在客观公正
的基础上，发表了专项说明和独立意见，保证了公司的规范运作和健康发展，维护
了公司及全体股东的合法权益。。
以上报告，提请股东大会审议。
独立董事：刘昭衡、陈岗、刘元盛
2022 年 5 月 16 日
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2021 年度监事会工作报告
各位股东：
2021 年，公司监事会严格依照《公司法》、《公司章程》以及《公司监事会议事规
则》等有关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责，认真履行监督职责，
依法独立行使职权，对公司依法运作情况、财务情况、董事及高级管理人员履职情况
等方面进行了认真监督检查，促进公司规范运作，保护公司及股东的合法权益，主要
工作报告如下：
一、报告期内监事会的工作情况
1、报告期内监事会会议情况
（1） 2021 年 4 月 16 日，公司召开了第九届监事会第八次全体会议，监事会
成员均亲自出席了会议，会议审议通过《2020 年度监事会工作报告》、《2020 年度财
务决算报告》、《2020 年度利润分配预案》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、《关
于对金融资产的预期信用损失计提减值准备的议案》、《2020 年年度报告及报告摘要》、
《2021 年第一季度报告正文及全文》、《关于监事会换届选举的议案》。
（2） 2021 年 5 月 10 日，公司召开了第十届监事会第一次全体会议，监事会
成员均亲自出席了会议，会议选举杨蕾为监事会主席。
（3） 2021 年 8 月 27 日，公司召开了第十届监事会第二次全体会议，监事会
成员均亲自出席了会议，会议审议通过《2021 年半年度报告及报告摘要》等。
（4） 2021 年 10 月 28 日，公司召开了第十届监事会 2021 年第一次临时会议，
监事会成员均亲自出席了会议，会议审议通过《2021 年第三季度报告》。
2、监事会成员列席了报告期内召开的部分董事会会议。
3、监事会对董事会执行股东大会决议的情况实施了监督，检查了公司的财务管
理和会计核算工作。
二、监事会对 2021 年度有关事项的独立意见：
1、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规依法规范运作。公
司建立了完善的财务会计和内审制度；公司重大问题的决策程序合法有序；股东大
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会和董事会的召集、召开及决策程序符合《公司法》、《证券法》和公司章程的有关
规定；公司高级管理人员依法履行职责，没有违反国家法律、法规和公司章程的情
况，也未发生损害公司利益和股东权益的情况；有关信息的披露及时、真实、充分。
2、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，公司财务管理严格、规范，不存在违反国家财经法规和制度的情况。
监事会审议了公司 2021 年年度报告，公司 2021 年年度报告的编制和审议程序符合
相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定及中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，所包含的信息反映了公司当期的经营管理及财务状况；没有
发现参与报告编制和审议的人员违反保密规定的行为。监事会审议了 2021 年度审计
报告，认为该报告客观、真实、公允地反映了本公司 2021 会计年度的经营成果。
3、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内，公司没有募集资金，也没有本年度之前的募集资金的使用延续到本
年度的情况。
4、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内，公司所发生的资产出售行为，价格合理，没有发现内幕交易和损害
股东权益或造成公司资产流失的行为。
5、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，各项关联交易均严格遵守中国证监会及上海证券交易所相关规定，
决策审议程序合法合规，关联交易价格合理公允，符合公司日常经营及发展战略需
要，没有损害公司及非关联股东的权益。
6、监事会对公司对外担保情况的独立意见
报告期内，公司及控股子公司未发生对外担保事项。截至报告期末，公司及控
股子公司对外担保余额为 0。
三、监事会 2022 年度工作重点
2022 年度，监事会将继续严格遵照国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，
充分行使法律法规赋予的权利，忠实、勤勉的履行监督职责，对公司董事会的依法
运作、公司董事及高级管理人员的履职情况进行监督检查，督促公司持续优化内部
控制管理体系，切实维护广大股东的合法权益。
重点工作为：加强财务监督与检查，重点围绕关联交易、资金管理和内控机制
等方面强化监督；积极开展监事会日常议事活动，做好各项议题的审议工作，并按
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照监管部门有关要求，认真完成各项专项审核、检查和监督评价活动。
以上报告，提请股东大会审议。
监事会
2022 年 5 月 16 日
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2021 年度财务决算报告
各位股东：
2021 年年度财务决算报告如下：
一、前言
2021 年度实现营业收入 9,775 万元，扣除后营业收入 61 万元，投资收益 954 万
元，公允价值变动收益-1,432 万元，资产处置收益 889 万元，营业成本 2,901 万元，
管理费用 3,206 万元，财务费用 467 万元，信用减值损失-597 万元，净利润 2,201 万
元，其中归母净利润为 2,162 万元，每股收益 0.0307 元，扣非后的归母净利润-3,121
万元，扣非后每股收益-0.0444 元。期末公司总资产 81,903 万元，总负债 16,605 万元，
所有者权益 65,298 万元，期末每股净资产 0.92 元。资产负债率 20.27%，较去年下降
10.94 个百分点。
二、主要财务损益指标情况分析
科目 2021 年度 2020 年度 变动比例
一、营业收入 97,749,325.20 25,631,135.03 281.37%
二、营业总成本 66,229,648.36 40,320,578.45 64.26%
其中：营业成本 29,006,583.38 9,862,762.80 194.10%
税金及附加 492,930.41 596,524.54 -17.37%
管理费用 32,062,069.81 26,991,932.88 18.78%
财务费用 4,668,064.76 2,869,358.23 62.69%
加：其他收益 4,514,419.13 204,184.78 2110.95%
投资收益 9,544,045.06 5,133,669.08 85.91%
公允价值变动收益 -14,315,818.75 -11,195,863.22 27.87%
信用减值损失 -5,967,033.32 -58,458,489.70 -89.79%
资产处置收益 8,893,314.60 82,333,339.61 -89.20%
三、营业利润 34,188,603.56 3,327,397.13 927.49%
加：营业外收入 3,742.23 70,939.95 -94.72%
减：营业外支出 1,247,136.86 5,825,923.09 -78.59%
四、利润总额 32,945,208.93 -2,427,586.01 -1457.12%
减：所得税费用 10,934,264.37 23,468,323.12 -53.41%
五、净利润 22,010,944.56 -25,895,909.13 -185.00%
六、归属于母公司股东的净利润 21,617,573.67 -26,545,726.63 -181.44%
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（一）营业收入、成本
本年营业收入 9,775 万元，比上年增加 7,212 万元，同比增幅 281.37%，主营业
务类型延续上年，本年通过业务聚焦，不良资产业务成为公司收入的主要来源，主
要包括资产管理收入 1,225 万元（其中不良资产业务收入 1,141 万元），投资业务收
入 7,710 万元（其中不良资产业务收入 7,560 万元），租赁收入 32 万元，其他收入 808
万元（其中工程、设计收入 712 万元）。境内收入 9,624 万元，境外收入 151 万元。
按照营业收入扣除的相关要求，公司本年扣除后的营业收入 61 万元。
本年营业成本为 2,901 万元，与上年同期增加 1,914 万元，同比增幅 194.1%，主
要是本年不良资产业务收入增加，相应业务成本增加。
（二）期间费用
1、管理费用
本年管理费用 3,206 万元，较上年增加 507 万元，同比增幅 18.78%。主要原因
如下表所示：
单位：元
项目 本年发生额 上年发生额 变动额
职工薪酬 16,961,579.08 15,855,829.69 1,105,749.39
咨询服务费 6,957,971.13 3,725,225.12 3,232,746.01
业务招待费 2,578,095.57 1,182,936.09 1,395,159.48
差旅费 481,005.67 394,723.66 86,282.01
2、财务费用
单位：元
项目 本年发生额 上年发生额 变动额
利息支出 4,801,473.72 2,806,941.63 1,994,532.09
减：利息收入 191,098.30 158,183.27 -32,915.03
汇兑损益 -5,085.25 20,935.17 -26,020.42
金融机构手续费 62,774.59 199,664.70 -136,890.11
合计 4,668,064.76 2,869,358.23 1,798,706.53
本年财务费用 467 万元，较上年增加 180 万元，同比增幅 62.69%。主要是不良
资产业务开展产生的利息、优先收益增加。
（三）信用减值损失
本年信用减值损失-597 万元，较上年减少 5,249 万元，同比降幅 89.79%。本年
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及上年主要是涉及美国地产项目的相关债权投资按准则单项计提信用减值损失。
单位：万元
债权账面 以前年度已计提减值 2021 年当
所属公司 科目 客户名称
余额 额(含汇率变动因素) 期减值额
Greencourt 长期应
GCI 9th & O LLC 4,969.66 4,808.17 161.49
Capital Inc. 收款
Greencourt Real
大江食品（香港） 其他应
Estate Investment 5,270.98 2,297.71 594.13
有限公司 收款
L.P.
合计 10,240.64 7,105.88 755.62
（四）投资收益
本年投资收益 954 万元，较上年增加 441 万元，同比增幅 85.91%。主要是本年
处置交易性金融资产项目收益较上年增加。本年投资收益主要包括申万宏源股票股
利收益 145 万元，处置申万宏源股票收益 529 万元，利用闲余资金投资非保本型理
财取得的收益 121 万元，美国合营企业权益法确认收益 138 万元。
（五）公允价值变动损益
本年公允价值变动收益-1,432 万元，较上年减少 312 万元，本年主要是申万宏源
股票价值变动-49 万元，与公司共同参与不良资产业务投资的其他权益方的公允价值
变动-1,271 万元。
（六）资产处置收益
本年资产处置收益 889 万元，主要是本年将位于沈砖公路的工业房产处置完毕。
（七）其他收益
本年其他收益 451 万元，较上年增加 431 万元，本年主要是收到政府的财政扶
持 449 万。
三、资产、负债及股东权益情况分析
项目名称 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 变动比例
货币资金 203,475,453.97 55,539,393.15 266.36%
交易性金融资产 52,738,845.52 157,088,470.98 -66.43%
应收账款 4,781,417.53 2,148,277.32 122.57%
其他应收款 55,206,977.44 80,943,399.71 -31.80%
持有待售资产 14,650,878.11 -100.00%
其他流动资产 18,336,588.73 18,335,909.48 0.00%
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流动资产： 334,719,923.02 328,727,896.13 1.82%
债权投资 158001667.5 -100.00%
长期应收款 42,883.39 42,507,462.68 -99.90%
长期股权投资 148,419,512.25 119,587,506.33 24.11%
其他权益工具投资 14,361,530.63
其他非流动金融资产 153,086,200.00 131,019,683.70 16.84%
投资性房地产 11,352,657.71 6,084,498.39 86.58%
固定资产 570,936.83 851,150.92 -32.92%
无形资产 3,446,721.05 3,426,322.28 0.60%
长期待摊费用 6,482,460.32 3,369,524.80 92.39%
其他非流动资产 145,078,344.41 167,060,106.81 -13.16%
非流动资产合计 484,312,258.71 631,910,706.63 -23.36%
资产总计 819,032,181.73 960,638,602.76 -14.74%
短期借款 16,037,260.42 -100.00%
应付账款 5,515,108.76 3,386,314.96 62.86%
预收账款 164,766.03 23,340,758.45 -99.29%
合同负债 3,166,837.92 196,540.89 1511.29%
应付职工薪酬 3,817,897.72 1,097,384.91 247.91%
应交税费 31,060,712.96 24,384,525.02 27.38%
其他应付款 38,525,181.17 34,736,698.95 10.91%
一年内到期的非流动负债 8,295,822.66
流动负债： 90,558,119.67 103,191,276.05 -12.24%
长期应付款 15,127,397.26
递延所得税负债 5,234,313.35 18,864,332.98 -72.25%
其他非流动负债 54,442,544.00 177824362.1 -69.38%
非流动负债： 75,489,064.04 196,688,695.11 -61.62%
负债合计 166,047,183.71 299,879,971.16 -44.63%
股本 711,132,100.00 711,132,100.00 0.00%
资本公积 392,777,704.41 392,777,704.41 0.00%
减：库存股 25,547,835.87
其他综合收益 -13,424,270.42 -6,597,528.15 103.47%
未分配利润 -492,685,808.48 -514,303,382.15 -4.20%
股东权益： 652,984,998.02 660,758,631.60 -1.18%
（一）资产
截止 2021 年 12 月 31 日，公司总资产 81,903 万元，其中流动资产 33,472 万元、
非流动资产 48,431 万元。
1、流动资产期末余额 33,472 万元，较年初增加 599 万元，同比增幅 1.82%，其
中变动幅度较大的项目是：
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A. 货币资金期末余额 20,348 万元，较年初增加 14,794 万元，同比增幅 266.36%。
主要是本年赎回银行非保本理财、清算泽禾二号基金、出售部分申万宏源股票，顺
利处置部分不良资产业务等实现资金回现。
B.交易性金融资产期末余额 5,274 万元，较年初减少 10,435 万元，同比降幅
66.43%。主要是本年赎回银行非保本理财、清算泽禾二号基金、出售部分申万宏源
股票。期末主要包括申万宏源股票市值 1,554 万元，预计一年内处置完毕的不良资产
业务 3,720 万元。
C. 应收账款期末余额 479 万元，较年初增加 263 万元，同比增幅 122.57%，主
要是本期增加工程、设计业务应收款项。
D. 其他应收款期末余额 5,521 万元，较年初减少 2,573 万元，同比降幅 31.80%。
主要是本年：1、收回部分与美国地产相关的债权，剩余债权计提单项信用减值损失；
2、收回部分不良资产业务保证金。
E. 持有待售资产期末余额 0 万元。主要是本年将位于沈砖公路的工业房产处置
完毕。
2、非流动资产期末余额 48,431 万元，较年初减少 14,760 万元，同比降幅 23.36%，
其中变动幅度较大的项目是：
A. 债权投资期末余额 0 万元，年初 15,800 万元，主要是本年顺利处置该债权投
资。
B. 长期应收款期末余额 4 万元，较年初减少 4,247 万元，同比降幅 99.90%，主
要是本年收回部分与美国地产相关的债权，剩余债权计提单项信用减值损失。
C. 长期股权投资期末余额 14,842 万元，较年初增加 2,883 万元，同比增幅 24.11%，
主要是本年新增不良资产业务股权投资。
D.其他权益工具投资 1,436 万元，年初 0 万元，主要是本年将对长江联合的投资
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，计入该科目。
E. 其他非流动金融资产 15,309 万元，较年初增加 2,207 万元，同比增幅 16.84%，
主要是本年：1、顺利处置部分存量不良资产业务；2、将长江联合投资指定为以公
允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，重分类计入其他权益工具投资；
3、增加新的不良资产业务投资。
F. 投资性房地产期末余额 1,135 万元，较年初增加 527 万元，主要是大华改建
项目部分工程结算。
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（二）负债和所有者权益
截止 2021 年 12 月 31 日，公司总负债 16,605 万元，所有者权益 65,298 万元，
其中归属于母公司所有者权益 65,000 万元。
期末总负债 16,605 万元，比年初减少 13,383 万元，同比降幅 44.63%。其中变动
幅度较大的项目是：
1、短期借款期末余额 0 万元，年初 1,604 万元。主要是本年公司归还了全部金
融机构借款。
2、应付账款期末余额 552 万元，比年初增加 213 万元，同比增幅 62.86%，主要
是本年增加应付工程、设计业务相关支出。
3、预收账款期末余额 16 万元，比年初减少 2,318 万元，同比降幅 99.29%，主
要是本年将位于沈砖公路的工业房产处置完毕，预收房款转为确认资产处置收益。
4、应交税费期末余额 3,106 万元，比年初增加 668 万元，同比增幅 27.38%，主
要是本年预提应交所得税。
5、一年内到期的非流动负债期末余额 830 万元，年初 0 万元，主要是一年内需
支付的不良资产业务其他权益方、员工跟投本金及收益。
6、长期应付款期末余额 1,513 万元，年初 0 万元，主要是本年取得不良资产业
务项目融资。
7、递延所得税负债期末余额 523 万元，比年初减少 1,363 万元，同比降幅 72.25%，
主要是本年处置部分申万宏源股票转回以前年度确认的递延所得税负债。
8、其他非流动负债期末余额 5,444 万元，比年初减少 12,338 万元，同比降幅
69.38%，主要是本年顺利处置部分不良资产业务，归还对应的不良资产分期应付款
及合伙企业其他权益方负债。
9、库存股期末余额 2,555 万元，期初 0 万元，主要是本年回购部分本公司流通
股份。
10、其它综合收益期末余额-1,342 万元，比年初减少 683 万元。主要是本年美元
汇率下降。
四、现金流量表分析
科目 2021 年度 2020 年度 变动比例
经营活动产生的现金流量净额 21,393,478.50 -47,500,014.29 不适用
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投资活动产生的现金流量净额 159,059,862.75 38,565,024.33 312.45%
筹资活动产生的现金流量净额 -32,522,365.68 -63,899,445.56 -49.10%
（一） 经营活动产生的现金流量
本年经营活动产生的现金流量净额为 2,139 万元，上年净额为-4,750 万元。
1、 本年经营活动现金流入 22,510 万元，较上年增加 19,811 万元。其中本年销
售商品、提供劳务取得的现金流入比上年增加 7,857 万元，主要是顺利处置部分不良
资产业务收回现金。收到其他与经营活动有关的现金流入增加 11,954 万元。
2、 本年经营活动现金流出 20,370 万元，较上年增加 12,921 万元。其中本年购
买商品、接受劳务支付的现金增加 1,375 万元，主要是不良资产业务成本支出增加。
支付的各项税费增加 1,730 万元，主要是企业所得税支出增加。支付其他与经营活动
有关的现金流出增加 10,137 万元。
（二）投资活动产生的现金流量
本年投资活动产生的现金流量净额为 15,906 万元，上年净额为 3,857 万元。主
要原因是本年收回投资现金流入大幅增加。
（三）筹资活动产生的现金流量
本年筹资活动产生的现金流量净额为-3,252 万元，上年净额为-6,390 万元，主要
是公司开展不良资产业务，吸收投资现金流入增加，偿还债务现金支出减少。
以上报告，提请股东大会审议。
董事会
2022 年 5 月 16 日
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2021 年度利润分配预案
各位股东：
公司 2021 年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为 21,617,573.67 元，累
计期末可供分配的利润为-492,685,808.48 元；母公司 2021 年度税后净利润为
7,048,310.22 元，累计期末可供分配的利润为-415,933,825.03 元。
因母公司 2021 年度期末未分配利润为亏损，建议 2021 年度不进行利润分配，
也不进行资本公积金转增股本。
以上议案，提请股东大会审议。
董事会
2022 年 5 月 16 日
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上海绿庭投资控股集团股份有限公司第三十次股东大会（2021 年年会）会议材料
2021 年年度报告
各位股东：
公司 2021 年年度报告全文及其摘要已于 2022 年 4 月 26 日刊载于上海证券交易
所网站 http://www.sse.com.cn，年报摘要于同日在《上海证券报》、《中国证券报》、
《大公报》上公开披露，敬请查阅。
请各位股东审议。
董事会
2022 年 5 月 16 日
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