公司代码:600696 公司简称:多伦股份 上海多伦实业股份有限公司 2014 年年度报告摘要 一 重要提示 1.1 本年度报告摘要来自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于上海 证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。 1.2 公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 多伦股份 600696 利嘉股份 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 鲜言(代) 姜振香 电话 021-56715833 021-56715833 传真 021-56716233 021-56716233 电子信箱 duolun600696@126.com jzx1113@126.com 二 主要财务数据和股东情况 2.1 公司主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本期末比上年同 2014年末 2013年末 2012年末 期末增减(%) 总资产 1,397,200,032.64 1,067,192,477.63 30.92 936,371,215.09 归属于上市公 595,589,327.98 524,513,027.32 13.55 515,684,777.44 司股东的净资 产 2014年 2013年 本期比上年同期 2012年 增减(%) 经营活动产生 -131,104,304.86 33,772,554.63 -488.20 -6,227,778.98 的现金流量净 额 营业收入 10,048,308.00 109,844,532.00 -90.85 264,862,320.60 归属于上市公 71,076,300.66 8,828,249.88 705.10 24,305,897.11 司股东的净利 润 归属于上市公 18,823,620.07 9,518,100.12 97.77 24,940,215.05 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润 加权平均净资 12.69 1.7 增加10.99个百分 4.83 产收益率(%) 点 基本每股收益 0.209 0.026 703.85 0.071 (元/股) 稀释每股收益 0.209 0.026 703.85 0.071 (元/股) 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况 表 单位: 股 截止报告期末股东总数(户) 25,653 年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数(户) 28,628 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户) 年度报告披露日前第五个交易日末表决权恢复的优先股股东 总数(户) 前 10 名股东持股情况 持有有限 股东性 持股比 持股 质押或冻结的股份数 股东名称 售条件的 质 例(%) 数量 量 股份数量 多伦投资(香港)有限公司 境外法 5.87 20,000,000 0 质押 20,000,000 人 华润深国投信托有限公司 未知 2.89 9,836,896 0 未知 -智慧金 95 号集合资金 信托计划 西藏信托有限公司-鸿禧 未知 2.02 6,875,600 0 未知 成长 2 号伞形证券投资集 合资金信托计划 西藏信托有限公司-鸿禧 未知 1.97 6,693,001 0 未知 成长 1 号结构化证券投资 集合资金信托计划 厦门国际信托有限公司- 未知 1.52 5,176,415 0 未知 融智一号证券投资集合资 金信托 刘伯杰 境内自 1.33 4,538,460 0 未知 然人 厦门国际信托有限公司- 未知 0.92 3,128,012 0 未知 鑫龘一号证券投资集合资 金信托 林云球 未知 0.88 2,990,951 0 未知 万向信托有限公司-万信 未知 0.84 2,856,778 0 未知 -证券结构化投资集合资 金信托计划 6 号 欧阳振宇 未知 0.69 2,333,345 0 未知 上述股东关联关系或一致行动的说 公司未收到上述股东存在关联关系或一致行动的声明 明 表决权恢复的优先股股东及持股数 无 量的说明 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表 单位:股 截止报告期末优先股股东总数(户) 年度报告披露日前五个交易日末的优先股股东总 数(户) 前 10 名优先股股东持股情况 质押或冻结情况 股东 报告期内股份增减变 持股比 持股 所持股 股东名称 股份状 性质 动 例(%) 数量 份类别 数量 态 前十名优先股股东之间,上 述股东与前十名普通股股 东之间存在关联关系或属 于一致行动人情况说明 2.4 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 三 管理层讨论与分析 四 涉及财务报告的相关事项 4.1 与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计发生变化的,公司应当说明情况、原因及其影 响。 本公司自 2014 年 7 月 1 日起执行财政部于 2014 年修订的《企业会计准则第 2 号──长期股权投 资》、《企业会计准则第 9 号──职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号──财务报表列报》和《企业 会计准则第 33 号──合并财务报表》,以及财政部于 2014 年新制定发布的《企业会计准则第 39 号──公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号──合营安排》和《企业会计准则第 41 号──在 其他主体中权益的披露》等七项具体准则。 《企业会计准则第 30 号──财务报表列报》变动对于合并财务报表的影响 : 本公司根据新修订的《长期股权投资准则》,经公司第七届董事会第七次会议审议通过《关于会计 政策变更的议案》,将原成本法核算的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投 资纳入可供出售金融资产核算,其中:在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工 具按照成本进行后续计量,其他权益工具按公允价值进行后续计量。上述会计政策变更追溯调整 影响如下: 项目 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 影响金额增加+/减少- 影响金额增加+/减少- 可供出售金融资产 14,003,139.17 14,171,139.17 可供出售金融资产减值准备 14,003,139.17 14,171,139.17 长期股权投资 -14,003,139.17 -14,171,139.17 长期股权投资减值准备 -14,003,139.17 -14,171,139.17 4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的,公司应当说明情况、更正金额、原因及其影 响。 4.3 与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。 截止 2014 年 12 月 31 日,本公司合并财务报表范围内子公司如下: 序号 子公司名称 1 荆门汉通置业有限公司 2 深圳柯塞威基金管理有限公司 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的 权益”。 4.4 年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的,董事会、监事会应当对涉及事项作出 说明。 根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司存在财务报告内部控制重大缺陷、重 要缺陷及整改如下:(1)对外担保未履行审议、披露等程序公司控股子公司荆门汉通置业有限公 司(以下简称“荆门汉通”)分别为方红星向彭昌平 3500 万(2013 年 3 月)、方红星向彭贞甄 2000 万(2013 年 12 月)借款提供连带责任担保,未履行对外担保授权审批程序,签署《担保函》使 用了荆门汉通公司公章,但无印鉴使用审批和登记记录。2014 年 1 月 6 日荆门汉通与中国建设银 行股份有限公司荆门广场支行签订《最高额抵押合同》为荆门市宇天建材销售有限公司向荆门广 场支行的相关借款(2014 年 1 月 6 日至 2015 年 1 月 5 日期间)提供最高额抵押担保(最高担保 限额为 3216 万元,抵押物为荆门汉通荆掇国用[2010]第 01040900603 号土地),未履行对外担保 授权审批程序,签署《最高额抵押合同》使用了荆门汉通公司公章,但无印鉴使用及实物资产权 属证书使用手续审批和登记记录。以上两个事项属于对外担保未履行审议、披露等程序事项,对 公司的影响如下:由于上述抵押物均为尚未完成拆迁不能开发的土地,因此上述事项并未对子公 司近期运营造成影响,也未对子公司经营业绩造成影响。整改措施:目前,上述两项抵押担保已 全部解除,子公司不会因此承担担保责任。公司已经制定《子公司控制管理制度》,加强对重要子 公司的管理。对相关人员已经采取警告、批评等处理措施,已经要求子公司加强对所有权属证书、 重要的实物资产权属证书、印鉴等的管理,做严格使用、外借手续并定期检查。(2)印章保管荆 掇国用[2010]第 01040900602 号土地为他人借款担保,但无印鉴使用及实物资产权属证书使用手 续审批和登记记录。以上事项属于公司对相关权属证书保管不善,对公司的影响如下:由于上述 抵押物均为尚未完成拆迁不能开发的土地,因此上述事项并未对子公司近期运营造成影响。整改 措施:荆门汉通已经向公安机关报案,公安机关以涉嫌伪造公司印章罪立案侦查。公司已经制定 《子公司控制管理制度》,加强对重要子公司的管理。对相关人员已经采取警告、批评等处理措施, 已经要求子公司加强对所有权属证书、重要的实物资产权属证书、印鉴等的管理,做严格使用、 外借手续并定期检查。(3)对外投资超过董事会决议 2014 年 2 月 18 日,公司第七届董事会第二 次会议通过《关于出资设立金融服务公司的议案》,拟出资 1,000.00 万元设立金融服务有限公司。 截止 2014 年 12 月 31 日,公司设立深圳柯塞威基金管理有限公司实缴注册资本为 11,500.00 万元, 该项投资增加部分未履行正常授权审批以及信息披露等程序。以上事项属于对外投资超过董事会 决议事项,对公司经营成果未造成影响,目前公司已经召开第七届董事会第八次会议,对上述超 过 1.05 亿投资部分进行追认。整改措施:公司将督促相关部门严格按照董事会决议内容办理事务, 避免类似事项发生。董事会同意中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的保留意见的审计 报告,该报告客观公正地反映了公司财务状况及经营成果。董事会了解到,上述担保已经解除, 虽然上述事项并未对公司经营业绩带来不利影响,但是希望公司引以为戒,加强对子公司的管控 力度,加强公司财务制度建设及落实,避免类似事项的发生,切实维护公司和股东的合法权益。