股票代码：600696                 股票简称：ST岩石          公告编号：2019-053




                        上海岩石企业发展股份有限公司

                       关于收到行政处罚事先告知书的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    上海岩石企业发展股份有限公司（以下简称“公司”）于今日收到中国证券监督管理委

员会（以下简称“中国证监会”）下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字【2019】122 号），

现将相关内容公告如下：

    “上海岩石企业发展股份有限公司、鲜言先生、恽燕桦女士、向从键先生、曾宏翔

先生、张红山先生、金卓先生、陈国强先生、史洁女士、李艳女士：

    上海岩石企业发展股份有限公司（以下简称上海岩石），曾用名上海多伦实业股份

有限公司（以下简称“多伦股份”，2015 年 7 月 16 日变更名称为“匹凸匹金融信息服

务（上海）股份有限公司”，2017 年 8 月 22 日变更为现名），涉嫌信息披露违法违规一

案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将我会拟对你们作出行政

处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

    经查明，上海岩石（原多伦股份）涉嫌违法的事实如下：

    原多伦股份在 2013 年年报中披露：多伦投资（香港）有限公司（以下简称“香港

多伦”）持有原“多伦股份”4000 万股，持股比例为 11.75%，实际控制人为鲜言。2014

年 4 月开始，鲜言陆续减持香港多伦持有的原“多伦股份”2000 万股，同时陆续使用

信托产品买入原“多伦股份”。

    一、原多伦股份在 2014 年半年报、2014 年年报中未披露前十名股东之间存在的一

致行动关系

    原多伦股份在 2014 年半年报中披露香港多伦为其第一股大股东，持股 20,000,000
                                         1
股，持股比例 5.87%，华润深国投信托有限公司-智慧金 95 号集合资金信托计划（以下

简称“华润深国投智慧金 95 号” ）为其第二大股东，持股 16,615,182 股，持股比例

4.88%。

    原多伦股份在 2014 年年报中披露第一大股东为香港多伦，持股 20,000,00 股，持

股比例 5.87%；第二大股东为华润深国投智慧金 95 号，持股 9,836,896 股，持股比例

2.89%；第三大股东为西藏信托有限公司-鸿禧成长 2 号伞型证券投资集合资金信托计划

（以下简称“西藏信托鸿禧 2 号”）持股 6,875,600 股，持股比例 2.02%；第四大股东

为西藏信托有限公司-鸿禧成长 1 号结构化证券投资集合资金信托计划（以下简称“西

藏信托鸿禧 1 号”）持股 6,693,001 股，持股比例 1.97%；第五大股东为厦门国际信托

有限公司-融智一号证券投资集合资金信托计划（以下简称“厦门信托融智一号”）持股

5,176,415 股，持股比例 1.52%；第九大股东为万向信托有限公司-万信-证券结构化投

资集合资金信托计划 6 号（以下简称“万向信托万信 6 号”）持股 2,856,778 股，持股

比例 0.84%。

    经查，截至 2014 年半年报、2014 年年报披露时点，上述信托计划所持有的“多伦

股份”均系上海鸿禧股权投资基金管理有限公司（以下简称“上海鸿禧”）或刘伯杰作

为劣后受益人的信托单元买入。

    根据相关信托合同、劣后受益人认购资金来源、上海鸿禧注册资金来源、上海鸿禧

的股东、业务人员、办公场所等情况，以及鲜言笔录，鲜言实际行使上海鸿禧和刘伯杰

作为劣后受益人所拥有的相关信托单元的投资决策权，其可对买入原“多伦股份”的信

托单元实施控制。

    根据《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第（二）项的规定，如无相反证

据，投资者受同一主体控制的，为一致行动人。香港多伦及涉案信托计划在交易原“多

伦股份”上构成一致行动人。原多伦股份应在 2014 年半年报和 2014 年年报中披露上述

一致行动人关系，但原多伦股份未予披露。

    二、原多伦股份在 2014 年年报中未披露鲜言通过刘伯杰证券账户的实际持股情况

    刘伯杰是原多伦股份 2014 年年报披露的第六大股东，持股数量为 4，538，460 股，

持股比例为 1.33%。经查，根据账户资金来源和去向、帐户交易的 MAC 地址、操作人、

当事人询问笔录等证据，刘伯杰证券账户持有的原多伦股份实际由鲜言持有。
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    根据《证券法》第六十六条第一款第（三）项的规定，原多伦股份应在 2014 年年

报中披露鲜言通过刘伯杰证券账户的实际持股情况，而原多伦股份未予披露。

    以上违法事实，有原多伦股份 2014 年半年报、2014 年年报、信托合同等相关信托

文件、相关证券账户开户资料、资金及交易流水、交易终端硬件信息（MAC 地址）、工

商登记资料、银行账户资金流水、当事人询问笔录和邮件记录，董事会及监事会会议材

料、原多伦股份提供的其他资料等证据足以证明。

    原多伦股份的上述行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法

披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”及

第六十六条关于年度报告应予披露的内容中第（六）项“国务院证券监督管理机构规定

的其他事项”、 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号--半年度报告的内

容与格式（2014 年修订）》第三十五条第（二）项及《公开发行证券的公司信息披露内

容与格式准则第 2 号--年度报告的内容与格式（2014 年修订）》第四十条第（一）项、

《证券法》第六十六条第（三）项“董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况”的

规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述的“发行人、上市公司或者其他信

息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏”的行为。时任原多伦股份董事、监事、高级管理人员在董事会、监事会审议相

关定期报告的董事会决议、监事会决议、相关定期报告的书面确认意见上签字，在相关

定期报告中保证报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

时任董事长、董事会秘书鲜言是直接负责的主管人员；时任董事恽燕桦、向从键、曾宏

翔、张红山，时任监事金卓、陈国强、史洁，时任财务总监李艳是其他直接责任人员。

    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度以及多次被我会处罚的情

况，依据《证券法》第一百九十三条第一款规定，我会拟决定：

    一、对上海岩石（原多伦股份）给予警告，并处以 60 万元罚款；

    二、对鲜言给予警告，并处以 30 万元罚款；

    三、对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山、金卓、陈国强、史洁给予警告，并处以

5 万元罚款；

    四、对李艳给予警告，并处以 3 万元罚款。

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    根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管

理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈

述、申辩及要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会

将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依

据作出正式的行政处罚决定。”




    特此公告。




                                             上海岩石企业发展股份有限公司董事会

                                                                2019 年 8 月 24 日




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