2019 年第三季度报告
公司代码：600696 公司简称：ST 岩石
上海岩石企业发展股份有限公司
2019 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈琪、主管会计工作负责人孙瑶及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑶保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 489,597,135.96 414,410,304.16 18.14
归属于上市公司
254,657,777.11 296,006,254.35 -13.97
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-56,269,486.76 96,503,518.86 -158.31
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 98,033,722.77 413,640,918.75 -76.30
归属于上市公司 12,911,006.26 21,305,673.77 -39.40
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股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
13,061,507.70 20,389,062.15 -35.94
常性损益的净利
润
加权平均净资产
4.27 7.42 减少 3.15 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.04 0.06 -33.33
（元/股）
稀释每股收益
0.04 0.06 -33.33
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -748,017.98
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 235,390.51 597,890.51
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其
-373.97 -373.97
他营业外收入和支出
合计 235,016.54 -150,501.44
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 22,035
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
上海存硕实业 68,801,214 20.57 0 境内非国
无
有限公司 有法人
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五牛股权投资 39,956,106 11.95 0 境内非国
基金管理有限 无 有法人
公司
上海五牛亥尊 20,314,886 6.07 0 其他
投资中心（有 无
限合伙）
匹凸匹（中国） 20,000,000 5.98 0 境外法人
无
有限公司
张丽娟 14,676,326 4.39 0 境内自然
无
人
上海五牛御勉 14,184,900 4.24 0 其他
投资中心（有 无
限合伙）
华宝信托有限 7,307,239 2.18 0 其他
责任公司－天
无
高资本 20 号
单一资金信托
上海五牛政尊 3,612,000 1.08 0 其他
投资中心（有 无
限合伙）
鲍再林 3,557,284 1.06 0 境内自然
无
人
陈嘉华 3,209,130 0.96 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
上海存硕实业有限公司 68,801,214 人民币普通股 68,801,214
五牛股权投资基金管理有 39,956,106 39,956,106
人民币普通股
限公司
上海五牛亥尊投资中心（有 20,314,886 20,314,886
人民币普通股
限合伙）
匹凸匹（中国）有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
张丽娟 14,676,326 人民币普通股 14,676,326
上海五牛御勉投资中心（有 14,184,900 14,184,900
人民币普通股
限合伙）
华宝信托有限责任公司－ 7,307,239 7,307,239
天高资本 20 号单一资金信 人民币普通股
托
上海五牛政尊投资中心（有 3,612,000 3,612,000
人民币普通股
限合伙）
鲍再林 3,557,284 人民币普通股 3,557,284
陈嘉华 3,209,130 人民币普通股 3,209,130
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上述股东关联关系或一致 上述股东中，上海存硕实业有限公司与五牛股权投资基金管理有限
行动的说明 公司、上海五牛亥尊投资中心（有限合伙）、匹凸匹（中国）有限
公司、上海五牛御勉投资中心（有限合 伙）、 华宝信托有限责任
公司－天高资本 20 号单一资金信托、上海五牛政尊投资中心（有
限合伙）为一致行动人； 其余股东公司并不知晓是否存在关联关系
或一致行动。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 货币资金期末余额较期初余额增加，上升71.28%，主要原因系报告期公司盈利所致。
(2) 应收账款期末余额较期初余额减少， 下降32.08%， 主要原因系报告期公司收回销售款项所
致。
(3) 一年内到期的非流动资产期末余额较期初余额增加，上升197.51%，主要原因系报告期公司长
期应收融资租赁款重分类为一年内到期的非流动资产所致。
(4) 其他流动资产期末余额较期初余额增加，上升47.54%，主要原因系报告期公司保理项目增加
所致。
(5) 长期应收款期末余额较期初余额减少，下降100.00%，主要原因系报告期公司长期应收款重分
类为一年内到期的非流动资产和其他流动资产所致。
(6) 固定资产期末余额较期初余额减少，下降43.54%，主要原因系报告期公司固定资产折旧和报
废所致。
(7) 无形资产期末余额较期初余额减少，下降40.96%，主要原因系报告期无形资产摊销所致。
(8) 应付账款期末余额较期初余额减少，下降46.36%，主要原因系报告期支付货款所致。
(9) 预收账款期末余额较期初余额增加， 上升80.92%， 主要原因系报告期预收业务收入增加所
致。
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(10) 应交税费期末余额较期初余额减少，下降40.31%，主要原因系报告期缴纳上年末计提税费所
致。
(11) 其他应付款期末余额较期初余额增加，上升212.64%，主要原因系报告期公司股东借款增加
及长期应付款重分类为其他应付款所致。
(12) 其他流动负债期末余额较期初余额增加，上升445.96%，主要原因系报告期资产再融资资金
增加所致。
(13) 长期应付款期末余额较期初余额减少，下降100.00%，主要原因系报告期末长期应付款重分
类至其他应付款所致。
(14) 预计负债期末余额较期初余额减少，下降34.41%，主要系报告期支付上年计提的预计诉讼案
件损失所致。
(15) 营业收入较上年同期减少，下降76.30%，主要原因系报告期公司贸易业务减少所致。
(16) 营业成本较上年同期减少，下降82.19%，主要原因系报告期公司营业收入减少，成本相应减
少所致。
(17) 销售费用较上年同期增加，上升37.14%，主要原因系报告期公司积极拓展白酒业务，费用增
加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017 年 5 月 8 日，公司收到中国证券监督管理委员会编号为沪调查通字 2017-1-004号的
《调查通知书》，证监会决定对公司进行立案调查。公司于2019年8月23日收到中国证监会下发的
《行政处罚事先告知书》（处罚字【2019】122 号）（详见公司于2019年8月24日披露的《关于收
到行政处罚事先告知书的公告》，公告编号 2019-053）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海岩石企业发展股份有
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限公司
法定代表人 陈琪
日期 2019 年 10 月 31 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海岩石企业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 41,922,185.18 24,476,254.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 2,865,319.62 4,218,718.28
应收款项融资
预付款项 60,016.11 11,602.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 15,896,032.21 2,797,594.11
其中：应收利息 1,245,546.09 206,575.34
应收股利
买入返售金融资产
存货 631,900.99 251,701.81
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 22,328,015.54 7,504,873.77
其他流动资产 314,893,458.87 213,427,374.49
流动资产合计 398,596,928.52 252,688,119.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
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可供出售金融资产 0.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款 69,203,179.92
长期股权投资
其他权益工具投资 0.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 86,423,582.00 86,423,582.00
固定资产 1,416,731.30 2,509,129.04
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 600,804.26 1,017,670.13
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 2,559,089.88 2,568,623.40
非流动资产合计 91,000,207.44 161,722,184.49
资产总计 489,597,135.96 414,410,304.16
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,422,878.01 6,381,116.42
预收款项 2,416,065.47 1,335,455.58
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 642,250.86 390,346.00
应交税费 9,538,175.52 15,979,366.41
其他应付款 91,589,743.02 29,295,489.41
其中：应付利息 3,088,712.29 649,005.10
应付股利
应付手续费及佣金
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应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 92,995,632.56 17,033,271.21
流动负债合计 200,604,745.44 70,415,045.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 8,360,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 11,292,735.22 17,216,017.56
递延收益
递延所得税负债 3,457,134.94 2,928,800.24
其他非流动负债 215,917.51
非流动负债合计 14,749,870.16 28,720,735.31
负债合计 215,354,615.60 99,135,780.34
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 334,469,431.00 340,565,550.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 24,603,430.25 41,825,253.33
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 1,152,057.00 32,093,598.42
一般风险准备
未分配利润 -105,567,141.14 -118,478,147.40
归属于母公司所有者权益（或股东权
254,657,777.11 296,006,254.35
益）合计
少数股东权益 19,584,743.25 19,268,269.47
所有者权益（或股东权益）合计 274,242,520.36 315,274,523.82
负债和所有者权益（或股东权益）
489,597,135.96 414,410,304.16
总计
法定代表人：陈琪 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
母公司资产负债表
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2019 年第三季度报告
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海岩石企业发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 21,036,610.90 1,651,865.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 219,178.07
应收款项融资
预付款项
其他应收款 45,386,892.95 33,821,900.65
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,841.35
流动资产合计 66,642,681.92 35,484,607.86
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 0.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 354,782,442.93 374,782,442.93
其他权益工具投资 0.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,287,313.78 2,315,286.52
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
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2019 年第三季度报告
其他非流动资产
非流动资产合计 356,069,756.71 377,097,729.45
资产总计 422,712,438.63 412,582,337.31
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,610,395.01 3,801,149.73
预收款项 1,163,419.55
应付职工薪酬 361,046.16 239,515.00
应交税费 6,933,808.15 7,130,113.12
其他应付款 187,006,249.07 117,001,594.97
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 198,074,917.94 128,172,372.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 11,292,735.22 17,216,017.56
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,292,735.22 17,216,017.56
负债合计 209,367,653.16 145,388,390.38
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 334,469,431.00 340,565,550.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 13,441,017.96 30,662,841.04
减：库存股
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其他综合收益
专项储备
盈余公积 1,152,057.00 32,093,598.42
未分配利润 -135,717,720.49 -136,128,042.53
所有者权益（或股东权益）合计 213,344,785.47 267,193,946.93
负债和所有者权益（或股东权益）
422,712,438.63 412,582,337.31
总计
法定代表人：陈琪 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海岩石企业发展股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 23,677,583.08 347,332,695.06 98,033,722.77 413,640,918.75
其中：营业收入 23,677,583.08 347,332,695.06 98,033,722.77 413,640,918.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收
入
二、营业总成本 16,213,152.83 337,914,862.36 78,840,497.57 387,107,786.33
其中：营业成本 13,203,053.27 331,719,046.29 66,666,020.17 374,276,904.99
利息支出
手续费及佣金支
出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准
备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 329,000.29 370,144.11 1,240,799.52 907,112.51
销售费用 188,584.00 628,351.04 1,865,211.67 1,360,121.88
管理费用 2,597,821.45 5,270,465.52 9,231,764.81 10,722,126.98
研发费用
财务费用 -105,306.18 -73,144.60 -163,298.60 -158,480.03
其中：利息费用
利息收入 -110,682.55 -83,642.22 -207,090.71 -430,142.54
加：其他收益
投资收益（损失
-630.00 -236.69
以“－”号填列）
其中：对联营企
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业和合营企业的投资收
益
以摊余成
本计量的金融资产终止
确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－”号填 -8,750.00
列）
信用减值损失
-275,159.91 -599,466.11
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
-104,599.71 -566,996.63
（损失以“－”号填列）
资产处置收益
552,152.00 552,152.00
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以
7,189,270.34 9,856,004.99 18,593,759.09 26,518,051.10
“－”号填列）
加：营业外收入 235,390.51 23,647.25 597,890.51 639,040.61
减：营业外支出 373.97 257,420.27 748,391.95 274,344.30
四、利润总额（亏损总
7,424,286.88 9,622,231.97 18,443,257.65 26,882,747.41
额以“－”号填列）
减：所得税费用 1,770,312.12 1,846,640.26 5,215,777.61 4,804,566.24
五、净利润（净亏损以
5,653,974.76 7,775,591.71 13,227,480.04 22,078,181.17
“－”号填列）
（一）按经营持续性分
类
1.持续经营净利
润（净亏损以“－”号 5,653,974.76 7,775,591.71 13,227,480.04 22,078,181.17
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分
类
1.归属于母公司
股东的净利润（净亏损 5,525,270.44 7,617,541.27 12,911,006.26 21,305,673.77
以“-”号填列）
2.少数股东损益
（净亏损以“-”号填 128,704.32 158,050.44 316,473.78 772,507.40
列）
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2019 年第三季度报告
六、其他综合收益的税
后净额
归属母公司所有者的
其他综合收益的税后净
额
（一）不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能
转损益的其他综合收益
3.其他权益工具
投资公允价值变动
4.企业自身信用
风险公允价值变动
（二）将重分类进
损益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融
资产公允价值变动损益
4.金融资产重分
类计入其他综合收益的
金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售金
融资产损益
6.其他债权投资
信用减值准备
7. 现金流量套
期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表
折算差额
9.其他
归属于少数股东的其
他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 5,653,974.76 7,775,591.71 13,227,480.04 22,078,181.17
归属于母公司所有者
5,525,270.44 7,617,541.27 12,911,006.26 21,305,673.77
的综合收益总额
归属于少数股东的综 128,704.32 158,050.44 316,473.78 772,507.40
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2019 年第三季度报告
合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.01 0.02 0.04 0.06
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.01 0.02 0.04 0.06
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：陈琪 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海岩石企业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
季度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 3,863,617.31 3,896,459.43 10,524,406.98 10,470,638.34
减：营业成本 520,912.50 586,525.00 136,517.50
税金及附加 4,743.06 11,563.75 121,853.18 55,944.00
销售费用 212,782.15 15,129.28 351,455.29
管理费用 2,389,337.84 5,134,177.01 8,532,510.47 10,308,824.76
研发费用
财务费用 -100,218.74 4,407.66 -109,415.60 11,275.87
其中：利息费用
利息收入 -101,284.65 -801.34 -118,899.96 -7,345.71
加：其他收益
投资收益（损失以“－”
421,726.43
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-275,159.91 -640,817.09
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-104,599.71 -566,996.63
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
552,152.00 552,152.00
“－”号填列）
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2019 年第三季度报告
二、营业利润（亏损以“－”
773,682.74 -1,018,918.85 1,158,713.99 -408,223.71
号填列）
加：营业外收入 23,647.25 575,540.61
减：营业外支出 373.97 257,420.27 748,391.95 274,344.30
三、利润总额（亏损总额以
773,308.77 -1,252,691.87 410,322.04 -107,027.40
“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
773,308.77 -1,252,691.87 410,322.04 -107,027.40
号填列）
（一）持续经营净利润（净
773,308.77 -1,252,691.87 410,322.04 -107,027.40
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的
其他综合收益
2.其他债权投资公允价
值变动
3.可供出售金融资产公
允价值变动损益
4.金融资产重分类计入
其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减
值准备
7. 现金流量套期储备
（现金流量套期损益的有效
部分）
8.外币财务报表折算差
额
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2019 年第三季度报告
9.其他
六、综合收益总额 773,308.77 -1,252,691.87 410,322.04 -107,027.40
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：陈琪 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海岩石企业发展股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 108,271,792.13 478,023,494.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 262,695,899.26 764,532,470.69
经营活动现金流入小计 370,967,691.39 1,242,555,965.55
购买商品、接受劳务支付的现金 68,544,539.75 409,074,700.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 7,520,398.36 8,062,982.65
支付的各项税费 13,820,591.02 4,411,287.05
支付其他与经营活动有关的现金 337,351,649.02 724,503,476.99
经营活动现金流出小计 427,237,178.15 1,146,052,446.69
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2019 年第三季度报告
经营活动产生的现金流量净额 -56,269,486.76 96,503,518.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,235.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 552,152.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 411,954.06
投资活动现金流入小计 965,341.06
购建固定资产、无形资产和其他长期资 28,262.24
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
157,812.62
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 411,601.69
投资活动现金流出小计 157,812.62 439,863.93
投资活动产生的现金流量净额 -157,812.62 525,477.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 650,000,000.00 700,300,000.00
筹资活动现金流入小计 650,000,000.00 700,300,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 576,126,769.72 868,291,525.15
筹资活动现金流出小计 576,126,769.72 868,291,525.15
筹资活动产生的现金流量净额 73,873,230.28 -167,991,525.15
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 0.01 -236,536.14
五、现金及现金等价物净增加额 17,445,930.91 -71,199,065.30
加：期初现金及现金等价物余额 24,476,254.27 110,242,200.04
六、期末现金及现金等价物余额 41,922,185.18 39,043,134.74
法定代表人：陈琪 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海岩石企业发展股份有限公司
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2019 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,816,914.67 9,055,263.56
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,821,713.84 54,862,128.69
经营活动现金流入小计 15,638,628.51 63,917,392.25
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 6,368,098.58 7,014,637.96
支付的各项税费 1,218,949.86 510,602.81
支付其他与经营活动有关的现金 9,084,740.34 5,576,731.20
经营活动现金流出小计 16,671,788.78 13,101,971.97
经营活动产生的现金流量净额 -1,033,160.27 50,815,420.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
552,152.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
20,421,726.43
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 20,421,726.43 552,152.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
28,262.24
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
157,812.62
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 157,812.62 28,262.24
投资活动产生的现金流量净额 20,263,913.81 523,889.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 60,000,000.00 43,000,000.00
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00 43,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 59,846,008.50 90,800,000.00
筹资活动现金流出小计 59,846,008.50 90,800,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 153,991.50 -47,800,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
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2019 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 19,384,745.04 3,539,310.04
加：期初现金及现金等价物余额 1,651,865.86 4,859,933.30
六、期末现金及现金等价物余额 21,036,610.90 8,399,243.34
法定代表人：陈琪 主管会计工作负责人：孙瑶 会计机构负责人：孙瑶
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 24,476,254.27 24,476,254.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 4,218,718.28 4,218,718.28
应收款项融资
预付款项 11,602.94 11,602.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 2,797,594.11 2,797,594.11
其中：应收利息 206,575.34 206,575.34
应收股利
买入返售金融资产
存货 251,701.81 251,701.81
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 7,504,873.77 7,504,873.77
其他流动资产 213,427,374.49 213,427,374.49
流动资产合计 252,688,119.67 252,688,119.67
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 0.00 -0.00
其他债权投资
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2019 年第三季度报告
持有至到期投资
长期应收款 69,203,179.92 69,203,179.92
长期股权投资
其他权益工具投资 0.00 0.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 86,423,582.00 86,423,582.00
固定资产 2,509,129.04 2,509,129.04
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,017,670.13 1,017,670.13
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 2,568,623.40 2,568,623.40
非流动资产合计 161,722,184.49 161,722,184.49
资产总计 414,410,304.16 414,410,304.16
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 6,381,116.42 6,381,116.42
预收款项 1,335,455.58 1,335,455.58
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 390,346.00 390,346.00
应交税费 15,979,366.41 15,979,366.41
其他应付款 29,295,489.41 29,295,489.41
其中：应付利息 649,005.10 649,005.10
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
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2019 年第三季度报告
其他流动负债 17,033,271.21 17,033,271.21
流动负债合计 70,415,045.03 70,415,045.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 8,360,000.00 8,360,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债 17,216,017.56 17,216,017.56
递延收益
递延所得税负债 2,928,800.24 2,928,800.24
其他非流动负债 215,917.51 215,917.51
非流动负债合计 28,720,735.31 28,720,735.31
负债合计 99,135,780.34 99,135,780.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 340,565,550.00 340,565,550.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 41,825,253.33 41,825,253.33
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,093,598.42 32,093,598.42
一般风险准备
未分配利润 -118,478,147.40 -118,478,147.40
归属于母公司所有者权益（或
296,006,254.35 296,006,254.35
股东权益）合计
少数股东权益 19,268,269.47 19,268,269.47
所有者权益（或股东权益）
315,274,523.82 315,274,523.82
合计
负债和所有者权益（或股
414,410,304.16 414,410,304.16
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部于 2017 年 3 月 31 日颁布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企
业会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》，2017 年 5 月 2 日财
政部修订发布的《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》以上四项准则统称“新金融工具准则”），
要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务
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2019 年第三季度报告
报告的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。根据上
述会计准则的修订要求，公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新准则。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,651,865.86 1,651,865.86
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 33,821,900.65 33,821,900.65
其中：应收利息
应收股利
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,841.35 10,841.35
流动资产合计 35,484,607.86 35,484,607.86
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 0.00 -0.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 374,782,442.93 374,782,442.93
其他权益工具投资 0.00 0.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 2,315,286.52 2,315,286.52
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
24 / 26
2019 年第三季度报告
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 377,097,729.45 377,097,729.45
资产总计 412,582,337.31 412,582,337.31
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,801,149.73 3,801,149.73
预收款项
应付职工薪酬 239,515.00 239,515.00
应交税费 7,130,113.12 7,130,113.12
其他应付款 117,001,594.97 117,001,594.97
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 128,172,372.82 128,172,372.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 17,216,017.56 17,216,017.56
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 17,216,017.56 17,216,017.56
负债合计 145,388,390.38 145,388,390.38
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 340,565,550.00 340,565,550.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 30,662,841.04 30,662,841.04
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2019 年第三季度报告
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,093,598.42 32,093,598.42
未分配利润 -136,128,042.53 -136,128,042.53
所有者权益（或股东权益）
267,193,946.93 267,193,946.93
合计
负债和所有者权益（或股
412,582,337.31 412,582,337.31
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
根据财政部于 2017 年 3 月 31 日颁布的《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企
业会计准则第 23 号-金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号-套期会计》，2017 年 5 月 2 日财
政部修订发布的《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》以上四项准则统称“新金融工具准则”），
要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务
报告的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。根据上
述会计准则的修订要求，公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新准则。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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