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湖南天雁:湖南天雁机械股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告2022-04-23  

                              湖南天雁机械股份有限公司
董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规
则》的要求,以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细
则》的规定,公司审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履
行了审计监督职责。现将审计委员会 2021 年度履职情况报
告如下:

       一、审计委员基本情况
    公司第九届董事会审计委员会由独立董事刘桂良(主任
委员)、独立董事马朝臣和董事刘青娥 3 名董事组成,全部
成员均具有能够胜任审计委员会职责的专业知识和商业经
验。
    二、审计委员会会议召开情况
    报告期内,审计委员会共召开了 4 次会议。全体委员均
出席了各次会议,具体情况如下:
    (一)2021 年 4 月 29 日,审计委员会召开 2021 年第 1
次会议,审议通过了以下议案:
    1. 关于公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
的议案;
    2. 关于公司 2020 年度财务决算报告的议案;
    3. 关于公司 2021 年度财务预算报告的议案;
    4. 关于公司 2020 年度利润分配预案的议案;
    5. 关于公司 2020 年度内控体系建设与监督工作报告的
议案;
    6. 关于公司 2020 年度报告全文及摘要的议案;
    7. 关于公司 2021 年一季度报告全文及正文的议案;
    8. 关于支付 2020 年度审计费用的议案;
    9. 关于公司 2020 年日常关联交易执行情况及 2021 年度
预计情况的议案;
    10. 关于公司 2020 年技改投资完成情况及 2021 年计划
的议案;
    11. 关于公司 2021 年度审计工作计划的议案。
    (二)2021 年 7 月 29 日,审计委员会召开 2021 年第 2
次会议,审议通过了以下议案:
    1. 关于公司 2021 年半年度报告全文及摘要的议案。
    (三)2021 年 10 月 29 日,审计委员会召开 2021 年第
3 次会议,审议通过了以下议案:
    1. 关于公司 2021 年三季度报告的议案;
    2. 关于续聘 2021 年度会计师事务所的议案。
    (四)2021 年 12 月 7 日,审计委员会召开 2021 年第 4
次会议,审议通过了以下议案:
    1. 关于 2021 年审计费用的议案。
    三、审计委员会履职情况
    报告期内,审计委员会认真履职,在公司定期报告编制
与披露及内部审计等方面发挥了监督指导和决策咨询作用。
    (一)监督及评估外部审计机构工作
    公司委托中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司
提供 2020 年度财务报表审计服务,审计委员会成员与中兴
华会计师事务所会计师就 2020 年度审计工作的审计范围、
审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,在审
计过程中未发现存在重大问题;经审核,公司实际向中兴华
会计师事务所支付 2020 年度财务报告审计费用 50 万元、内
部控制审计费用 22 万元,与公司所披露的审计费用相符;
2021 年 10 月,审计委员会对公司 2021 年度拟续聘审计机构
-中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业能力、独立
性和诚信状况进行了进一步的评估、审查,同意提交公司董
事会审议;2021 年 12 月,审计委员会成员与中兴华会计师
事务所会计师就 2021 年度审计工作进行了讨论与沟通。
    (二)审阅公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内,审计委员会认真审阅公司的季度、半年度、
年度财务报告,以及财务预算报告后认为:公司的财务报告
是按照《企业会计准则》编制的,不存在相关的欺诈、舞弊
行为及重大错报的情况,在所有重大方面公允地反映了公司
的财务状况和经营成果以及现金流量情况。
    (三)评估内部控制的有效性
    审计委员会认真审阅了公司《内控体系建设与监督工作
报告》,认为公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及
中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为
完善的公司治理结构和管理制度;报告期内,公司能够执行
各项法律法规、《公司章程》及内部管理制度,股东大会、
董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东
的合法权益,公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会
发布的有关上市公司治理规范的要求。
    (四)指导内部审计工作
    报告期内,审计委员会审阅了公司内部审计工作计划,
督促内部审计机构严格按照审计计划落实相关工作,对内部
审计工作进行了督导。公司内部审计工作能够有效运作,未
发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
    四、总体评价
    2021 年,公司审计委员会依据相关法律法规和公司章程
的规定,恪尽职守、尽职尽责,切实履行了审计委员会的职
责。2022 年,公司审计委员会将继续忠实地履行职责,进一
步加强同公司经营管理层、审计机构、内部审计部门、财务
部门的沟通,科学、有效地履行审计委员会的职责和义务,
促进公司稳健经营、规范运作。
    特此报告。




           湖南天雁机械股份有限公司董事会审计委员会
                             2022 年 4 月 22 日