海通证券股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宁波均胜
电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”）2016 年度非公开发行股票之
保荐机构，根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所《公司法》、 证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等有关法律法规和规范性文件的要求，就公司募集
资金年度存放与使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
1、2013 年非公开发行股票情况
经均胜电子 2012 年第一次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理
委员会以《关于核准辽源均胜电子股份有限公司重大资产重组及向宁波均胜投资
集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2012]1585
号）核准，均胜电子以每股 8.53 元的发行价格向特定投资者非公开发行人民币
普通股（A 股）57,096,342 股，募集配套资金总额为人民币 487,031,797.26 元，
扣 除 证 券 承 销 费 、 保 荐 费 人 民 币 18,000,000.00 元 及 其 他 发 行 费 用 人 民 币
600,000.00 元后，募集配套资金净额为人民币 468,431,797.26 元，专门用于补充
公司流动资金，募集资金到账时间为 2013 年 4 月 10 日。上述非公开定向发行股
份募集配套资金业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“中
瑞岳华验字（2013）第 0096 号”验资报告。本次股份发行后均胜电子注册资本变
更为 636,144,817.00 元。
2013 年 4 月 10 日，保荐机构海通证券股份有限公司将扣减承销费、保荐费
人民币 18,000,000.00 元及其他发行费用人民币 600,000.00 元后的资金净额人民
币 468,431,797.26 元汇入公司募集资金账户。
上述募集资金于 2013 年度当年全部使用完毕，截至 2016 年 12 月 31 日止，
尚未使用的募集资金余额为人民币 0.00 元。
2、2015 年非公开发行股票情况
根据均胜电子 2015 年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会
证监许可[2015]1832 号文《关于核准宁波均胜电子股份有限公司非公开发行股票
的批复》，均胜电子于 2015 年 8 月以 21.18 元/股非公开发行 53,224,983 股人民币
普通股（A 股）募集资金，募集资金总额为人民币 1,128,369,639.60 元，扣除证
券承销费、保荐费人民币 26,000,000.00 元及其他发行费用人民币 3,453,224.98
元后，募集资金净额为人民币 1,098,916,414.62 元，专门用于收购 QUIN100.00%
股权、宁波均胜普瑞工业自动化及机器人有限公司“均胜普瑞工业机器人”项目支
出及补充公司流动资金，募集资金到账时间为 2015 年 8 月 31 日。上述非公开定
向发行股份募集资金业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“瑞
华验字（2015）31170001 号”验资报告。本次股份发行后均胜电子注册资本变更
为 689,369,800.00 元。
2015 年 8 月 31 日，保荐机构海通证券股份有限公司将扣减承销费、保荐费
人民币 26,000,000.00 元后的资金净额人民币 1,102,369,639.60 元汇入均胜电子账
号为 3901110029200162190 的募集资金账户，扣除发行费用后可使用的募集资金
净额为人民币 1,098,916,414.62 元。
2015 年 9 月 8 日，均胜电子通过增资的方式将宁波均胜普瑞工业自动化及
机器人有限公司“均胜普瑞工业机器人”项目资金 45,000,000.00 元汇入账号为
3901110029200162217 的募集资金账户。
募集资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。截至 2016 年
12 月 31 日止，均胜电子 2015 年非公开发行股份尚可使用的募集资金余额为人
民币 196,114,784.38 元。
3、2016 年非公开发行股票情况
根据均胜电子于 2016 年 4 月 25 日召开的 2016 年度第三次临时股东大会决
议和中国证券监督管理委员会《关于核准宁波均胜电子股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2016]3038 号），均胜电子非公开实际发行 259,919,200
股 ， 每 股 发 行 价 为 人 民 币 32.01 元 ， 合 计 非 公 开 发 行 募 集 资 金 为 人 民 币
8,320,013,592.00 元，扣除证券承销费、保荐费人民币 80,000,000.00 元及其他发
行费用人民币 7,826,707.72 元后，募集资金净额为人民币 8,232,186,884.28 元，
专门用于收购 KSS100.00%股权、对 KSS 增资、收购 TS 道恩的汽车信息板块业
务（即重组后的 TS 德累斯顿股权）及补充流动资金。上述非公开定向发行股份
募集资金业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了“瑞华验字
（2016）31170009 号”验资报告。本次股份发行后均胜电子注册资本变更为
949,289,000.00 元。
2016 年 12 月 28 日，保荐机构海通证券股份有限公司将扣减承销费、保荐
费人民币 80,000,000.00 元后的资金净额人民币 8,240,013,592.00 元分别汇入均胜
电子以下募集资金账户：中国银行宁波市分行账号 398772072903 内人民币
301,000.00 万元；中国农业银行宁波鄞州新区支行账号 39417001040009594 人民
币内 95,001.3592 万元；中国建设银行宁波鄞州支行账号 33150199503600000585
内 人 民 币 127,000.00 万 元 ； 中 国 工 商 银 行 宁 波 鼓 楼 支 行 账 号
3901110029200025112 内人民币 301,000.00 万元。扣除发行费用后可使用的募集
资金净额为人民币 8,232,186,884.28 元。
募集资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。截至 2017 年
1 月，均胜电子 2016 年非公开发行股份募集资金已置换完毕。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，均胜电子按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次
公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集
资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券
交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《宁波均胜电子股份有限公司募集资金管理办法》，均胜电子对募集
资金实行专户储存，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有
限公司与银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。该等监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，均胜电子
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。附
表 1 中截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为 185,795,679.00 元，与本
报告一、募集资金基本情况所述募集资金尚可使用合计余额 196,114,784.38 元，
差异 10,319,105.38 元主要系本报告一、2、“2015 年非公开发行股票情况”所述，
即募集资金产生的理财收益及利息收入（详见本报告一、2、“2015 年非公开发
行股票情况”）。
2、募投项目先期投入及置换情况
截至 2016 年 12 月 31 日止，均胜电子以自筹资金预先投入募集资金投资项
目的实际投资金额为 808,260.7789 万元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已
对均胜电子募投项目实际使用自筹资金的情况进行了鉴证，并于 2017 年 1 月 6
日出具了“瑞华核字【2016】31170001 号”《关于宁波均胜电子股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。均胜电子第八届董事
会第三十五次会议和第八届监事会第十八次会议审议通过了《关于以募集资金置
换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》；独立董事对上述使用募集资
金置换预先已投入募投项目的自筹资金的事项发表了明确同意意见，扣除发行费
用后用于置换自筹资金预先投入募集资金投资项目募集资金为 785,215.6084 万
元。
均胜电子本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关法规的要求；
本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，没有与募投项目的实施计
划抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况。
截至 2016 年 12 月 31 日止，均胜电子以自筹资金预先投入募集资金应置换
尚未置换的金额为 785,215.6084 万元。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2016 年 10 月 25 日，均胜电子使用闲置资金购买银行理财产品，其中：中
国工商银行保本型法人 182 天稳利人民币理财产品 18,000.00 万元。均胜电子子
公司宁波均胜普瑞工业自动化及机器人有限公司使用闲置资金购买银行理财产
品，其中：中国工商银行保本型法人 35 天稳利人民币理财产品 1,500.00 万元。
上述使用闲置资金购买理财产品已取得董事会授权。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
无。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
无。
7、结余募集资金使用情况
无。
8、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
2016 年 1 月，根据均胜电子对工业自动化及机器人业务的战略规划，为进
一步推进公司工业自动化及机器人业务的发展，持续将德国普瑞控股有限公司
（以下简称“德国普瑞”）和 IMA Automation Amberg GmbH（以下简称“IMA”）
工业机器人领域的先进技术引入国内，形成核心竞争力，服务于中国制造的产业
升级，均胜电子将均胜普瑞机器人公司 50%股权转让给公司境外控股子公司德
国普瑞，本次转让完成后，均胜电子及均胜电子控股子公司德国普瑞各持有均胜
普瑞机器人公司 50%股权，均胜普瑞机器人公司仍为均胜电子合并报表范围内控
股子公司。
鉴于上述，均胜电子本次非公开发行股票募集资金用于“均胜普瑞工业机器
人”项目的实施主体股权发生变更，均胜普瑞机器人公司变更为中外合资企业。
若继续按原计划使用募集资金投入“均胜普瑞工业机器人”项目，须通过境内主体
（均胜电子）和境外主体（德国普瑞）分别逐步增资的方式予以实施，后续募集
资金逐次投入将履行境外投资、返程投资、外汇监管等政府审批程序，且通过境
外商业银行对募集资金进行监管存在操作难度，使后续募集资金的使用和监管产
生诸多不便。
根据“均胜普瑞工业机器人”项目规划，该募投项目计划投入募集资金金额为
1.85 亿元人民币，投资周期历时较长，每年分期投入项目资金较小。截止目前
公司已使用募集资金累计增资投入“均胜普瑞工业机器人”项目的募集资金金额
为 5,000 万元人民币，剩余募集资金金额为 13,500 万元人民币，占本次募集资
金净额的比例为 12.28%。今后“均胜普瑞工业机器人”项目对资金的需求由公司
与德国普瑞以自有资金的形式注入。
综合以上因素，均胜电子决定将“均胜普瑞工业机器人”项目的剩余募集资金
13,500 万元人民币用于永久补充流动资金，该等募集资金本金及利息永久补充
流动资金后，均胜电子和德国普瑞将根据原先募投项目的实际需求，使用自有资
金投入“均胜普瑞工业机器人”项目，均胜电子本次部分募集资金项目调整暨部分
募集资金永久补充流动资金事项不会对该项目的正常实施造成不利影响，有利于
提高均胜电子资金的使用效率，有助于均胜电子未来战略的顺利实施。
根据均胜电子第八届董事会第二十四会议、2016 年第二次临时股东大会会
议审议通过了上述《关于部分募集资金项目调整暨部分募集资金永久补充流动资
金的议案》。
五、盈利预测实现情况说明
2016 年度重大资产购买（“本次重大资产购买”）由均胜电子合并美国公司
KSS Holdings, Inc.（以下简称“KSS”）以及公司与公司的德国子公司 Preh Holding
GmbH 共同收购德国公司 TechniSat Digital GmbH, Daun 的汽车信息板块业务（以
下简称“TS 汽车信息板块业务”、后更名为“PCC”）两个项目组成。
1、盈利预测情况
（1）KSS
均胜电子于 2016 年 4 月 8 日公告了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出
具的瑞华核字[2016]31170008《KSS Holdings, Inc.盈利预测审核报告》，预测了
2016 年度所购买的标的资产 KSS Holdings, Inc.的盈利情况；另外，北京中企华
资产评估有限责任公司出具的中企华资评报字[2016]第 3236 号《宁波均胜电子
股份有限公司拟通过新设立的美国全资子公司 Knight Merger Inc.合并美国公司
KSS Holdings, Inc.项目评估报告》，KSS Holdings, Inc.截至 2015 年 12 月 31 日的
全部股权按照收益法评估的价值为人民币 597,710.68 万元（美金 92,046.12 万美
元）。
根据上述盈利预测，2016 年度该次重大资产购买中所购买的标的资产 KSS
Holdings, Inc.预计实现利润总额为人民币 88,192.47 万元，预计实现净利润为人
民币 69,489.65 万元，其中归属母公司股东的净利润为人民币 43,776.32 万元。
（2）TS 汽车信息板块业务
北京中企华资产评估有限责任公司对 TS 信息板块业务股东全部权益价值进
行评估，并出具了中企华评咨字(2016)第 3235 号《宁波均胜电子股份有限公司
拟收购 TechniSat Digital GmbH, Dresden 项目估值报告》，均胜电子及普瑞控股收
购 TS 汽车信息板块业务的投资价值采用收益法的估值结果。均胜电子在于 2016
年 4 月 7 日公告的《重大资产购买报告书》中披露了均胜电子编制的 TS 信息板
块业务的模拟汇总盈利预测。根据该预测，TS 汽车信息板块业务 2016 年度预计
实现净利润折合人民币 9,235.6 万元。TS 汽车信息板块业务 2016 年度模拟汇总
财务报表已获毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见
审计报告。
（3）备考合并盈利预测实现情况
根 据 瑞 华 会 计 师 事 务所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）出 具 的 报 告 号 为 “ 瑞 华 核 字
[2016]31170017 号”的《2016 年度备考合并盈利预测审核报告》，均胜电子 2016
年度备考合并预计实现利润总额为人民币 130,607.41 万元，预计实现净利润为人
民币 93,289.18 万元，其中归属于母公司股东的净利润为人民币 66,510.12 万元。
2、盈利预测实现情况
（1）KSS
基于盈利预测报告的编制基础及基本假设，均胜电子适用外汇市场汇率相对
稳定的假设，盈利预测报告采用的美元折算为人民币汇率为编制 2015 年度利润
表时采用的平均折算汇率，即 1 美元=6.2308 元人民币。重大资产购买中所购买
的标的资产的盈利预测的实现情况如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 实际数 预测数 差额 完成率
利润总额 75,781.32 88,192.47 -12,411.15 85.93%
净利润 70,891.75 69,489.65 1,402.10 102.02%
其中：归属于母公司股
37,774.48 43,776.32 -6,001.84 86.29%
东的净利润
其中，上表中“实际数”一栏内各金额系根据所购买的标的资产 KSS Holdings,
Inc.于 2016 年度内的实际经营状况，并按照与标的资产盈利预测报告相一致的所
购买资产架构基础确定。
（2）TS 汽车信息板块业务
TS 汽车信息板块业务 2016 年度实际模拟汇总盈利数与模拟汇总利润预测数
的差异情况如下：
单位：人民币千元
TS 汽车信息板块业务 2016
实际模拟汇总盈利数 ① 81,795
模拟汇总利润预测数 ② 92,356
差异 ③=①-② (10,561)
模拟汇总利润预测完成率 ④=①/② 88.56%
注：TS 汽车信息板块业务以欧元作为记账本位币，上表中实际模拟汇总盈
利数欧元与人民币之间的折算，统一以 2016 年欧元对人民币当期平均汇率 1:
7.3426 将欧元折算为人民币。
（3）备考合并盈利预测实现情况
基于经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审核的《2016 年度备考合并盈
利预测报告》的编制基础及基本假设，均胜电子按照同口径汇总编制 2016 年度
备考合并盈利实现情况报告，其中原标的资产 KSS 利润实现情况经瑞华会计师
事务所（特殊普通合伙）审核，原标的资产 TS 汽车信息板块业务利润实现情况
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具 “毕马威华振专字第
1700521 号”报告。备考合并盈利预测的实现情况如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 实际数 预测数 差额 完成率
利润总额 115,615.24 130,607.41 -14,992.17 88.52%
净利润 93,297.28 93,289.18 8.10 100.01%
其中：归属于母公司股
59,383.92 66,510.12 -7,126.20 89.29%
东的净利润
其中，上表中“实际数”一栏内各金额系根据均胜电子《2016 年度备考合并
盈利预测报告》中股权架构于 2016 年度内的实际经营状况，并按照与该报告编
制说明三、主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法所述编制基础进
行确定。
3、结论及原因分析
（1）KSS
均胜电子基于购买 KSS 的 2016 年度盈利预测利润总额和归属于母公司股
东的净利润与 2016 年度实际实现的利润总额和归属于母公司股东的净利润之间
存在差异，差异率分别为 14.07%和 13.71%，产生上述差异的主要原因包括：
第一、2016 年度因为并购交易而产生的在均胜电子层面额外成本费用，包
括聘请财务、法务中介服务费用，以及由于控股股东变更所触发的 KSS 长期贷
款再融资所发生的融资成本费用。
第二、2016 年度墨西哥比索与美元的汇率波动对 KSS 的汇兑损失费用造成
了较大影响。墨西哥比索从 2016 年 1 月 1 日每 1 美元兑换 17.204350 比索，到
2016 年 12 月 31 日贬值为每 1 美元兑换 20.73516 比索，其贬值幅度为 17%。由
于 KSS 在墨西哥地区有 6 家主要的生产制造基地大量依靠比索结算，使得墨西
哥比索的贬值对 KSS 造成了较大的汇兑损益费用。
（2）TS 汽车信息板块业务
均胜电子基于购买 TS 汽车信息板块业务的 2016 年度实际模拟汇总盈利数
与模拟汇总利润预测数之间存在差异，模拟汇总利润预测完成率为 88.56%，差
异率为 11.44%，产生上述差异的主要原因包括：
第一、均胜电子收购 TS 道恩的汽车信息板块业务后，为了充分利用现有的
技术与平台，进一步提高研发实力，额外新招聘了超过 120 名研发工作人员 (而
盈利预测中假定 2016 年研发人员人数维持稳定) ，并加大技术相关的投入，本
年实际发生的直接计入管理费用的研发支出较预测数增加人民币 2,493 万元，涨
幅为 23%；
第二、均胜电子收购 TS 道恩的汽车信息板块业务后，大幅提高员工的工资
及其他福利待遇，本年实际发生的非研发人员人工成本较 2015 年度实际发生数
增加人民币 6,209 万元，增幅为 58%；较预测数增加人民币 4,417 万元，涨幅为
36%；
第三、由于产品的升级换代，部分材料无法使用，2016 年共计提存货跌价
准备人民币 1,866 万元。
（3）备考合并盈利预测实现情况
均胜电子基于重大资产重组的 2016 年度备考合并盈利预测利润总额和归属
于母公司股东的净利润与均胜电子 2016 年度备考合并实际实现的利润总额和归
属于母公司股东的净利润之间存在差异，差异率分别为 11.48%和 10.71%，产生
上述差异的主要原因为标的资产 KSS 和 PCC2016 年度均未完成盈利预测目标，
原因如下：
第一、2016 年度因为并购交易而产生的在标的资产 KSS 层面额外成本费用，
包括聘请财务、法务中介服务费用，以及由于控股股东变更所触发的 KSS 长期
贷款再融资所发生的融资成本费用。
第二、2016 年度墨西哥比索与美元的汇率波动对 KSS 的汇兑损失费用造成
了较大影响。墨西哥比索从 2016 年 1 月 1 日每 1 美元兑换 17.204350 比索，到
2016 年 12 月 31 日贬值为每 1 美元兑换 20.73516 比索，其贬值幅度为 17%。由
于 KSS 在墨西哥地区有 6 家主要的生产制造基地大量依靠比索结算，使得墨西
哥比索的贬值对 KSS 造成了较大的汇兑损益费用。
第三、均胜电子收购 PCC（原 TS 汽车信息板块业务）后，为了充分利用现
有的技术与平台，招聘了大量的研发工作人员，加大技术相关的投入；同时，也
大幅提高员工的工资及其他福利待遇。
第四、均胜电子收购 PCC（原 TS 汽车信息板块业务）后，由于产品的升级
换代，部分材料无法使用，致使 2016 年计提了大额原盈利预测报告未预测的存
货跌价损失。
综上所述，均胜电子 2016 年度基于重大资产购买实现的利润总额和归属于
母公司股东的净利润未达到 2016 年度盈利预测目标。本次重大资产购买的实施，
对公司业绩增长起到了重要作用。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
均胜电子严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及均胜电
子《募集资金管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目
按计划实施。均胜电子募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露
义务，不存在不及时、不真实、不正确、不完整披露募集资金使用信息的情况，
不存在募集资金管理违规的情况。
七、保荐机构结论性意见
截至 2016 年 12 月 31 日，宁波均胜电子股份有限公司募集资金存放和使用
符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规
的情形。截至 2016 年 12 月 31 日，海通证券对宁波均胜电子股份有限公司募集
资金使用与存放情况无异议。
（本页以下无正文）
附表 1：募集资金使用情况对照表（2016 年度） 金额单位：人民币万元
募集资金总额 本年度投入募集资金总额
979,953.5096 862,652.2589
变更用途的募集资金总额
13,500.0000
已累计投入募集资金总额
984,419.1122
变更用途的募集资金总额比例 12.28%
已
变
项目
更
截至期末累计 截至期 可行
项
投入金额与承 末投入 项目达到预 是否达 性是
承诺投资 目 募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现
诺投入金额的 进度（%） 定可使用状 到预计 否发
项目 (含 诺投资总额 总额 投入金额(1) 额 投入金额(2) 的效益
差额(3)＝ (4)＝ 态日期 效益 生重
部
(2)-(1) (2)/(1) 大变
分
化
变
更)
1、2013
年发行股
份
补充公司
不适用 不适用 否
流动资金 46,843.1797 46,843.1797 46,843.1797 46,843.1797 100.00
2、2015
年发行股
份
收购 Quin
Gmbh 660.6439 万
2015.01.27 否 否
100%股 65,943.2415 65,943.2415 65,943.2415 48,818.1450 -17,125.0965 75.00 欧元
权
宁波均胜
普瑞工业
-902.5200 不适用 否
自动化及 18,500.0000 5,000.0000 5,000.0000 2,440.0000 3,545.5286 -1,454.4714 100.00
机器人有
限公司"
均胜普瑞
工业机器
人"项目
补充公司
不适用 不适用 否
流动资金 25,448.4000 38,948.4000 38,948.4000 13,948.4000 38,948.4000 100.00
3、2016
年发行股
份
合并 KSS 593,215.6084 593,215.6084 593,215.6084 609,246.2250 609,246.2250 2016.06.02 11377.6327 否 否
100.00
万美元
对 KSS 增
65,000.0000 65,000.0000 65,000.0000 66,664.0000 66,664.0000 2016.06.02 不适用 否
资 100.00
收购 TS
道恩的汽
车信息板
块业务 1113.9767
127,000.0000 127,000.0000 127,000.0000 132,350.5539 132,350.5539 2016.04.29 否 否
（即重组 100.00 万欧元
后的 TS
德累斯
顿）
补充上市
公司流动 38,003.0800 38,003.0800 38,003.0800 不适用 不适用 否
38,003.0800 38,003.0800 100.00
资金
合计 - - - - - -
979,953.5096 979,953.5096 979,953.5096 862,652.2589 984,419.1122 -18,579.5679
未达到计划进度原因
项目可行性发生重大变化的情况说明
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已对均胜电子募投项目实际使用自筹资金的情况进行了鉴证，并于 2017
年 1 月 6 日出具了“瑞华核字【2016】31170001 号”《关于宁波均胜电子股份有限公司以自筹资金预先投入募
募集资金投资项目先期投入及置换情况
集资金投资项目情况报告的鉴证报告》,自筹资金预先投入募集资金应置换尚未置换的金额为 785,215.6084 万
元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 购买银行理财产品 19,500.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司 2016
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
王中华 吴志君
海通证券股份有限公司
年 月 日
