海通证券股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为宁波
均胜电子股份有限公司（以下简称“均胜电子”或“公司”)2016 年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，就公司 2016 年度非公开发行限
售股上市流通事项的合规性进行了核查。核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型为非公开发行限售股
2、本次限售股核准情况
均胜电子于 2016 年 2 月 4 日、2016 年 4 月 7 日和 2016 年 8 月 15 日，召开
第八届董事会第二十六次、第二十八次和第三十二次会议，审议通过了关于本次
非公开发行股票的相关议案；2016 年 4 月 25 日，公司召开 2016 年第三次临时
股东大会，审议通过了关于本次非公开发行股票的方案等议案；2016 年 10 月 26
日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发行审核委员会审核通过
公司本次非公开发行股票申请；2016 年 12 月 8 日，证监会下发《关于核准宁波
均胜电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕3038 号），
核准了公司本次非公开发行股票事宜。
3、本次限售股份登记情况
本次发行新增 259,919,200 股股份已于 2017 年 1 月 4 日在中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
4、锁定期安排
本次发行的有限售条件股份的限售期为自 2017 年 1 月 4 日起 12 个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司总股本为 949,289,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次解禁限售股份持有人承诺本次认购的股份自发行结束之日起十二个月
内不得转让。限售期限内，上述限售股份持有人均严格履行承诺，不存在承诺未
履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 259,919,200 股；
本次限售股上市流通日期为 2018 年 1 月 4 日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售股
股东 持有限售股 本次上市流通数量 剩余限售
序号 占公司总股
名称 数量（股） （股） 股数量
本比例（%）
1 国联安基金管理有限公司 26,023,117 2.74 26,023,117 0
2 华富基金管理有限公司 26,023,117 2.74 26,023,117 0
3 深圳天风天成资产管理有限公司 26,023,117 2.74 26,023,117 0
4 中信证券股份有限公司 26,116,838 2.75 26,116,838 0
5 浙江浙银资本管理有限公司 26,023,117 2.74 26,023,117 0
6 财通基金管理有限公司 36,363,636 3.83 36,363,636 0
7 汇安基金管理有限责任公司 26,241,799 2.76 26,241,799 0
8 金鹰基金管理有限公司 46,579,194 4.91 46,579,194 0
9 易方达基金管理有限公司 20,525,265 2.16 20,525,265 0
合计 259,919,200 27.38 259,919,200 0
五、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的 其他境内法人持有股份 259,919,200 -259,919,200 0
流通股份 有限售条件的流通股份合计 259,919,200 -259,919,200 0
无限售条件的 A股 689,369,800 259,919,200 949,289,000
流通股份 无限售条件的流通股份合计 689,369,800 259,919,200 949,289,000
股份总额 949,289,000 0 949,289,000
六、保荐机构核查意见
1、均胜电子本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障碍；
2、均胜电子本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；
3、均胜电子本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
综上，本保荐机构对宁波均胜电子股份有限公司本次非公开发行限售股份解
禁事项无异议。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于宁波均胜电子股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签署盖章页）
保荐代表人签名：
王中华 吴志君
海通证券股份有限公司
年 月 日
