证券代码：600699 证券简称：均胜电子 公告编号：2017-066
宁波均胜电子股份有限公司
2017 年第三次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2017 年 12 月 29 日
(二) 股东大会召开的地点：浙江宁波国家高新区聚贤路 1266 号 6 号楼
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 22
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 340,120,322
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
35.83
份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由董事长王剑峰先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《中
华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《宁波均胜电子股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《股东大会议事规则》等有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 5 人，董事 Christoph Hummel 先生，独立董事赵大
东先生、朱天先生以及魏云珠女士因工作原因未出席本次会议；
2、公司在任监事 3 人，出席 3 人；
3、董事会秘书出席了本次会议, 其他高级管理人员列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：1 关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
2、 议案名称：2.01 本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
3、 议案名称：2.02 发行规模
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
4、 议案名称：2.03 票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
5、 议案名称：2.04 可转债存续期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
6、 议案名称：2.05 债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
7、 议案名称：2.06 还本付息的期限和方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
8、 议案名称：2.07 转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
9、 议案名称：2.08 转股价格的确定和调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
10、 议案名称：2.09 转股价格的向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 339,988,122 99.9611 132,200 0.0389 0 0
11、 议案名称：2.10 转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
12、 议案名称：2.11 赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
13、 议案名称：2.12 回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
14、 议案名称：2.13 转股后的股利分配
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
15、 议案名称：2.14 发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 102,200 0.0300 0 0
16、 议案名称：2.15 向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
17、 议案名称：2.16 债券持有人会议相关事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
18、 议案名称：2.17 本次募集资金用途及实施方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
19、 议案名称：2.18 募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
20、 议案名称：2.19 担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
21、 议案名称：2.20 本次决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
22、 议案名称：3 关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
23、 议案名称：4 关于公司本次公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用
可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
24、 议案名称：5 关于公司前次募集资金使用及效益实现情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,027,422 99.9727 92,400 0.0272 500 0.0001
25、 议案名称：6 关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
26、 议案名称：7 关于全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人对
公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
27、 议案名称：8 关于制订《可转换公司债券持有人会议规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
28、 议案名称：9 关于公司未来三年(2018-2020 年度)股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,027,422 99.9727 92,400 0.0272 500 0.0001
29、 议案名称：10 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行 A 股
可转换公司债券具体事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例
票数 比例（%） 票数 票数
（%） （%）
A股 340,018,122 99.9700 101,700 0.0299 500 0.0001
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
关于公司符合公开发行 A 股可
1 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
转换公司债券条件的议案
2.01 本次发行证券的种类 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.02 发行规模 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.03 票面金额和发行价格 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.04 可转债存续期限 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.05 债券利率 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.06 还本付息的期限和方式 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.07 转股期限 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.08 转股价格的确定和调整 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.09 转股价格的向下修正条款 569,400 81.1574 132,200 18.8426 0 0
2.10 转股股数确定方式 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.11 赎回条款 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.12 回售条款 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.13 转股后的股利分配 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.14 发行方式及发行对象 599,400 85.4333 102,200 14.5667 0 0
2.15 向原股东配售的安排 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
2.16 债券持有人会议相关事项 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
2.17 本次募集资金用途及实施方式 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
2.18 募集资金存管 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
2.19 担保事项 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
2.20 本次决议的有效期 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
关于公司公开发行 A 股可转换
3 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
公司债券预案的议案
关于公司本次公开发行 A 股可
4 转换公司债券募集资金使用可 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
行性分析报告的议案
关于公司前次募集资金使用及
5 608,700 86.7588 92,400 13.1699 500 0.0713
效益实现情况报告的议案
关于公司公开发行 A 股可转换
6 公司债券摊薄即期回报及填补 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
措施的议案
关于全体董事、高级管理人员、
控股股东及实际控制人对公司
7 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
填补回报措施能够得到切实履
行作出的承诺的议案
关于制订《可转换公司债券持
8 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
有人会议规则》的议案
关于公司未来三年(2018-2020
9 608,700 86.7588 92,400 13.1699 500 0.0713
年度)股东回报规划的议案
关于提请股东大会授权董事会
10 全权办理本次公开发行 A 股可 599,400 85.4333 101,700 14.4954 500 0.0713
转换公司债券具体事宜的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
上述议案均为特别决议议案，都获得本次股东大会有效表决权股份总数的
2/3 以上通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：孙立、张培培
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、
法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
宁波均胜电子股份有限公司
2017 年 12 月 30 日