中航资本：2018年第四次临时股东大会会议文件2018-12-15
中航资本控股股份有限公司
2018 年第四次临时股东大会
会议文件
二〇一八年十二月二十八日
目 录
2018 年第四次临时股东大会会议议程.................................1
议案一：关于向全资子公司中航证券有限公司增资的议案..........3
议案二：关于选举董事的议案...................................7
议案三：关于选举独立董事的议案........................... 14
议案四：关于选举监事的议案............................. 18
2018 年第四次临时股东大会
会议议程
会议时间：
现场会议召开时间：2018 年 12 月 28 日（星期五）上午 9：30 时
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台
的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
会议地点：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼中航资本大厦 30 层会议室
会议方式：现场投票与网络投票相结合的方式
会议主持人：公司董事长录大恩先生
会议议程：
一、会议主持人报告会议出席情况
二、会议审议以下议题：
1、关于向全资子公司中航证券有限公司增资的议案；
2、关于选举董事的议案；
3、关于选举独立董事的议案；
4、关于选举监事的议案。
三、现场参会股东对各项议案进行逐项审议并进行记名投票表决
四、统计并上传现场表决结果
五、宣布最终统计结果（现场加网络投票结果）
六、律师发表见证意见
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七、宣读股东大会决议
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议案一：
关于向全资子公司中航证券有限公司增资的议案
尊敬的各位股东：
为进一步提升全资子公司中航证券的资本实力和风险
保障能力，促进中航证券保持稳定、健康发展，中航资本控
股股份有限公司（以下简称“中航资本”）及全资子公司中
航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）拟以自有资
金同比例向全资子公司中航证券有限公司（以下简称“中航
证券”）增资 300,000 万元，中航证券的注册资本将由人民
币 198,522.10 万元增至人民币 363,357.26 万元。增资前后
各股东持股比例不变，中航投资持股 71.71%，中航资本持股
28.29%。
一、投资标的基本情况
1、公司名称：中航证券有限公司
2、住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号
南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
3、法定代表人：王晓峰
4、成立时间：2002 年 10 月 8 日
5、注册资本：198,522.10 万元
6、经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；
3
证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金
融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、经营情况
中航证券最近三年的主要财务指标如下：
单位:万元
项目 2017.12.31 2016.12.31 2015.12.31
总资产 1,100,789.14 1,249,277.41 1,425,450.78
负债总额 738,896.96 906,871.22 1,081,161.08
归属于母公司所有者权益 361.892.17 342,406.19 344,289.70
项目 2017 年度 2016 年度 2015 年度
营业总收入 83,659.70 89,617.24 196,769.67
归属于母公司净利润 26,568.75 33,537.54 90,381.09
注：以上数据为证监会口径，2015 年至 2017 年的数据
已经审计。
8、股权结构
公司及中航投资合计持有中航证券 100%股权。本次增资
系同比例增资，各股东所占股权比例不变。
股东名称 持股比例
中航投资控股有限公司 71.71%
中航资本控股股份有限公司 28.29%
合计 100.00%
二、本次具体增资方案
公司在册股东中航投资和中航资本同比例向公司增资
人民币 30 亿元，中航投资以人民币现金 215,127.89 万元认
购本次增资，增加中航证券注册资本 118,202.14 万元，其
4
余 96,925.75 万元计入资本公积；中航资本以人民币现金
84,872.11 元 认 购 本 次 增 资 ， 增 加 中 航 证 券 注 册 资 本
46,633.03 万元，其余 38,239.08 万元计入资本公积。增资
前后各股东持股比例不变。
增资前后公司的注册资本出资额和股权情况如下：
增资前
股东名称 出资额（万元） 出资比例
中航投资控股有限公司 142,358.80 71.71%
中航资本控股股份有限公司 56,163.30 28.29%
合计 198,522.10 100.00%
增资后
股东名称 出资额（万元） 出资比例
中航投资控股有限公司 260,560.94 71.71%
中航资本控股股份有限公司 102,796.32 28.29%
合计 363,357.26 100%
三、本次增资的目的和影响
本次增资全部用于充实中航证券实收资本，扩大业务规
模及市场份额，主要资金投向包括经纪业务、信用业务、资
产管理业务、私募基金管理业务、场外市场业务、投资银行
业务、自营投资业务、固定收益业务、中航基金以及信息技
术建设等方面。
本次增资扩股将能够进一步增强中航证券的资本实力
和风险保障能力，有利于公司继续保持稳定、健康的发展，
推动公司不断实施业务创新和战略发展。
本议案经公司第七届四十五次董事会审议通过后，现提
5
交公司 2018 年第四次临时股东大会审议。
以上议案，请各位股东审议。
中航资本控股股份有限公司
董 事 会
2018 年 12 月 28 日
6
议案二：
关于选举公司董事的议案
尊敬的各位股东：
公司第七届董事会于 2018 年 12 月 28 日任期届满，根
据《公司法》及《公司章程》的规定，经公司董事会提名委
员会审核通过，公司董事会提名录大恩先生、赵宏伟先生、
郑强先生、李聚文先生、刘光运先生、战兴双先生为公司第
八届董事会董事候选人。
上述董事任期为三年，董事候选人简历详见附件。
本议案经公司第七届四十五次董事会审议通过后，现提
交公司 2018 年第四次临时股东大会审议，以上议案需以累
积投票方式逐项审议批准。
以上议案，请各位股东审议。
中航资本控股股份有限公司
董 事 会
2018 年 12 月 28 日
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附：董事候选人简历
附件（1）：
录大恩先生：男，汉族，1960 年 10 月出生于河南，1977
年 8 月参加工作，中共党员，毕业于华中科技大学，法学硕
士学位，一级高级会计师，享受国务院政府特殊津贴。历任
116 厂财务处处长，副总会计师，副厂长，厂长；平原航空
设备有限公司董事长、总经理；新乡航空工业（集团）有限
公司总经理、副董事长；新乡航空工业（集团）有限公司董
事长、总经理、党委副书记；中国航空汽车工业控股有限公
司总经理（法人代表）、分党组书记、董事；中国航空汽车
工业控股有限公司总经理、董事、分党组副书记；耐世特汽
车系统集团有限公司（香港）董事；瀚德汽车系统有限公司
（美国）董事长；中航资本控股股份有限公司董事、总经理、
分党组副书记。现任中航资本董事长、分党组书记。
8
附件（2）：
赵宏伟先生：男，汉族，1967 年 2 月出生于江苏省无锡
市，1989 年 7 月参加工作，中共党员，工商管理硕士。历任
中国航空技术进出口上海公司投资经营部项目经理，中航汽
保设备有限公司副总经理，中国航空技术进出口上海公司综
合计划部经理，中国航空技术进出口杭州公司副总经理，中
国航空技术进出口上海公司副总经理、中国航空技术进出口
杭州公司总经理，中国航空技术进出口上海公司党委书记兼
副总经理、中国航空技术进出口杭州公司总经理，中航国际
租赁有限公司总经理兼党委副书记，中航国际租赁有限公司
董事长兼党委书记，现任中航资本董事、总经理、分党组副
书记。
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附件（3）：
郑强先生：男，汉族，1963 年 10 月出生，1988 年 4 月
参加工作，中共党员，毕业于西北工业大学飞机设计专业，
硕士学位。先后在 620 研究所、中国航空工业第一集团公司、
中航商用飞机有限公司、中航直升机有限责任公司、中国航
空工业集团公司任职。历任 620 研究所所长、党委书记，中
国航空工业第一集团公司民机部副部长、部长，中航商用飞
机有限公司总经理、党委书记、董事，兼任中国航空工业第
一集团公司总经理助理；中航直升机有限责任公司副总经理、
分党组书记、董事。现任中国航空工业集团公司特级专务、
计划财务部管理创新办公室主任，中航资本董事。
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附件（4）：
李聚文先生，1963 年 9 月出生，中共党员。郑州航空工
业管理学院会计专业、长江商学院高级工商管理硕士。历任
158 长财务科员工、团委副书记、财务科副科长、副处长、
处长、副总工程师、副厂长、厂长、党委书记；洛阳航空电
器有限公司副总经理、总经理；中航光电科技股份有限公司
总经理、党委书记、董事、董事长；航电公司副总经理、分
党组成员、特级专务；中航电子总经理、董事，系统分党组
副书记。现任中国航空工业集团有限公司特级专务、监事会
工作五办副主任。
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附件（5）：
刘光运先生：男，汉族，1963 年 8 月出生于河南省淮阳，
1983 年 7 月参加工作，中共党员，经济学硕士，研究员级高
级会计师，享受国务院政府特殊津贴专家。曾任职于郑州航
空工业管理学院财务管理系、国防科学技术工业委员会综合
计划部审计局、国防科学技术工业委员会综合计划部、国防
科技财经局、总装备部综合计划部装备财务局、中国航空工
业第一集团公司财务管理部、中国航空工业集团公司计划财
务部副部长、中航资本监事。现任中航资本总会计师、分党
组成员。
12
附件（6）：
战兴双：男，汉族，1963 年 3 月出生，1986 年 7 月参
加工作，中共党员，毕业于北方交通大学会计学专业，经济
学硕士，研究员级高级会计师。历任哈尔滨铁路局财务处助
理会计师、会计师、财务监察科副科长、科长，税收财务物
价大检查办公室主任，财务处财务监察办公室主任，财务处
财务监察室主任，财务处副处长，收入稽查处副处长、处长，
兰新铁路甘青有限公司副总经理兼总会计师，哈尔滨铁路局
总会计师。现任中国铁路哈尔滨局集团有限公司党委委员、
董事、总会计师。
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议案三：
关于选举公司独立董事的议案
尊敬的各位股东：
公司第七届董事会于 2018 年 12 月 28 日任期届满，根
据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公
司章程》的规定，经董事会提名委员会审查通过，公司董事
会提名殷醒民先生、孙祁祥女士、王建新先生为公司第八届
董事会独立董事会候选人。
上述独立董事任期为三年，独立董事候选人简历详见附
件。
本议案经公司第七届四十五次董事会审议通过后，现提
交公司 2018 年第四次临时股东大会审议，以上议案需以累
积投票方式逐项审议批准。
以上议案，请各位股东审议。
中航资本控股股份有限公司
董 事 会
2018 年 12 月 28 日
14
附：独立董事候选人简历
附件（1）：
殷醒民先生：1953 年出生，博士学位。现任复旦大学经
济学院二级教授，博士生导师，复旦大学信托研究中心主任、
复旦大学长江经济带研究院副院长、复旦大学经济学院学术
委员会委员。主要社会兼职：上海市经济学会常务理事、陕
西省国际信托投资股份有限公司独立董事。
15
附件（2）：
孙祁祥女士：1956 年 9 月出生，博士学位。历任北京大
学讲师、副教授、教授、博士生导师；北京大学经济学院系
主任、副院长、院长。现任北京大学经济学院院长，教授，
博士生导师。主要兼职：北京大学中国保险与社会保障研究
中心主任；中国保险学会副会长、中国金融学会学术委员会
委员、美国国际保险学会董事局成员；工银瑞信基金管理有
限公司独立董事、国开证券有限责任公司独立董事。
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附件（3）：
王建新先生：1973 年 4 月出生，博士学位。历任中国财
政科学研究院主任，云南省财政厅副厅长，云南省注册会计
师协会会长等。现任中国财政科学研究院研究员，博士生导
师，中央国家机关青联委员。主要社会兼职：长江证券股份
有限公司独立董事、云南南天电子信息产业股份有限公司独
立董事，云南省建设投资控股集团公司外部董事。
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议案四：
关于公司监事会换届选举的议案
尊敬的各位股东：
根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司本届
监事会提名胡创界先生、王昕海先生为公司第八届监事会监
事候选人（简历附后）。
上述监事任期为三年。
本议案经公司第七届二十次监事会审议通过后，现提交
公司 2018 年第四次临时股东大会审议。
以上议案，请各位股东审议。
中航资本控股股份有限公司
监 事 会
2018 年 12 月 28 日
18
附：监事候选人简历
附件（1）：
胡创界先生：1964 年 9 月出生，中共党员，EMBA 学位，
研究员。历任上海航空电器厂技术员，车间副主任、党支部
书记，副总工程师，副厂长，副厂长，厂长；上海航空电器
有限公司董事长、总经理；航空工业上电及航空工业万里董
事长、总经理；航空工业资产总经理、董事，董事长。现任
航空工业特级专务、成飞集成董事、中航资本监事会主席。
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附件（2）：
王昕海先生：1960 年 6 月出生，中共党员，北京航空航
天大学经管学院项目管理工程硕士。历任航空航天工业部第
六○一研究所助理工程师、工程师；航空航天工业部军机司
主任科员、副处长、高级工程师；中国航空工业第一集团公
司航空产品部项目办负责人、处长、副部长、研究员；中航
工业防务分公司科研生产管理部部长、副总经理；中航航空
装备有限责任公司副总经理；中国航空工业集团公司资本管
理部股东事务办公室高级专务。现任中国航空工业集团公司
高级专务、监事会工作五办成员。
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