2019 年第三季度报告
公司代码：600705 公司简称：中航资本
中航资本控股股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人录大恩先生、主管会计工作负责人刘光运先生及会计机构负责人（会计主管人员）
李天舒先生保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 311,243,118,450.15 300,302,931,118.35 3.64
归属于上市公司 28,782,579,275.53 27,709,476,758.94 3.87
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -29,449,463,227.77 -46,058,472,033.39 -
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,387,588,480.57 5,168,404,071.39 42.94
利息收入 2,184,970,248.19 2,250,219,020.09 -2.90
手续费及佣金收 3,118,724,617.55 2,644,265,815.59 17.94
入
归属于上市公司 2,102,204,313.38 2,200,344,515.58 -4.46
股东的净利润
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归属于上市公司 1,959,740,699.04 1,986,448,808.27 -1.34
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 7.44 9.19 减少 1.75 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.24 0.25 -4.00
（元/股）
稀释每股收益 0.24 0.25 -4.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 37,050,219.52 37,069,464.69
越权审批，或无正式批 - 627,184.20
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 34,940,043.70 79,563,971.49
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
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受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业 -4,166,285.20 76,301,688.98
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管 63,823.86
费收入
除上述各项之外的其 -2,690,072.40 -1,492,032.87
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他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 -85,995.72
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 13,861,549.98 -2,879,855.03
（税后）
所得税影响额 -17,184,455.25 -46,704,635.26
合计 61,811,000.35 142,463,614.34
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 177,317
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 限售条
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份 股份状态 数量
数量
中国航空工业 3,518,510,294 39.20 0 国有法人
无
集团有限公司
中国航空技术 358,248,288 3.99 0 国有法人
无
深圳有限公司
中国航空技术 319,766,434 3.56 0 国有法人
国际控股有限 无
公司
中国证券金融 265,769,022 2.96 0 国有法人
无
股份有限公司
中航资本控股 178,565,229 1.99 0 其他
股份有限公司
无
回购专用证券
账户
中国铁路哈尔 124,314,344 1.38 0 国有法人
滨局集团有限 无
公司
共青城羽绒服 98,175,340 1.09 0 98,175,340 国有法人
装创业基地公
质押
共服务有限公
司
香港中央结算 76,080,992 0.85 0 其他
无
有限公司
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黑龙江虹通运 72,698,444 0.81 0 国有法人
输服务有限责 无
任公司
中国电子科技 57,887,306 0.64 0 国有法人
无
集团有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国航空工业集团有限公 3,518,510,294 3,518,510,294
人民币普通股
司
中国航空技术深圳有限公 358,248,288 358,248,288
人民币普通股
司
中国航空技术国际控股有 319,766,434 319,766,434
人民币普通股
限公司
中国证券金融股份有限公 265,769,022 265,769,022
人民币普通股
司
中航资本控股股份有限公 178,565,229 178,565,229
人民币普通股
司回购专用证券账户
中国铁路哈尔滨局集团有 124,314,344 124,314,344
人民币普通股
限公司
共青城羽绒服装创业基地 98,175,340 98,175,340
人民币普通股
公共服务有限公司
香港中央结算有限公司 76,080,992 人民币普通股 76,080,992
黑龙江虹通运输服务有限 72,698,444 72,698,444
人民币普通股
责任公司
中国电子科技集团有限公 57,887,306 57,887,306
人民币普通股
司
上述股东关联关系或一致 本公司全体股东中第二大股东中航技深圳、第三大股东中航国际为
行动的说明 第一大股东航空工业下属成员单位，第九大股东黑龙江虹通运输服
务有限责任公司是本公司全体股东中第六大股东哈尔滨铁路局的子
公司。中航资本控股股份有限公司回购专用证券账户为公司回购股
份专户。本公司其他股东之间关系不详。
表决权恢复的优先股股东 --
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 营业收入本期发生额7,387,588,480.57元，同比去年增加42.94%，主要系中航租赁业务规模扩
大租赁收入增加所致。
2. 营业成本本期发生额4,002,712,956.17元，同比去年增加43.27%，主要系中航租赁借款增加导
致利息支出增加所致。
3. 手续费及佣金支出本期发生额100,413,009.49元，同比去年增加36.01%，主要是证券市场行情
同比较好，中航证券经济业务支出增加所致。
4. 财务费用本期发生额1,067,636,920.47元，同比去年增加97.69%，主要是公司本部发行超短融
及贷款规模增加导致的利息支出增加。
5. 经营活动产生的现金流量净额本期发生额-29,449,463,227.77元，同比去年大幅增加，主要系
中航财务客户存款和同业存放款项净增加额减少幅度较小所致。
6. 筹资活动产生的现金流量净额本期发生额13,320,205,715.78元，同比去年减少44.66%，主要
是偿还债务支付的现金大幅增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
中航资本控股股份有限公
公司名称
司
法定代表人 录大恩
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中航资本控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 52,084,094,098.51 84,025,381,759.06
结算备付金 1,094,605,372.97 805,448,748.27
拆出资金
交易性金融资产 46,815,495,156.84
以公允价值计量且其变动计入当期损 6,667,627,394.22
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 22,784,429.31 21,140,179.21
应收账款 559,330,131.50 463,708,731.32
应收款项融资
预付款项 94,737,858.41 55,530,096.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 1,239,828,833.79 270,443,149.07
其中：应收利息 125,485,569.15
应收股利 13,863,766.07 264,919.95
买入返售金融资产 3,769,448,674.29 2,646,390,257.60
存货 10,558,030.27 10,010,679.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 63,885,997,793.42 57,110,238,662.67
其他流动资产 6,589,940,405.16 11,199,404,319.01
流动资产合计 176,166,820,784.47 163,275,323,977.05
非流动资产：
发放贷款和垫款 3,040,286,767.38 4,047,947,174.05
债权投资 2,058,435,059.53
可供出售金融资产 20,095,859,174.70
其他债权投资 5,916,366,489.48
持有至到期投资 1,328,213,049.68
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长期应收款 88,769,352,694.30 83,800,086,619.66
长期股权投资 4,241,046,562.27 2,812,641,447.44
其他权益工具投资 5,486,729,940.95
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,287,174,088.67 2,320,143,449.12
固定资产 12,992,271,429.83 8,148,820,921.88
在建工程 1,882,932,904.84 1,430,641,657.99
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 50,889,111.42 51,743,674.56
开发支出
商誉 10,595,649.23 10,063,869.72
长期待摊费用 59,954,423.64 23,954,833.42
递延所得税资产 5,092,744,850.75 992,564,283.91
其他非流动资产 3,187,517,693.39 11,964,926,985.17
非流动资产合计 135,076,297,665.68 137,027,607,141.30
资产总计 311,243,118,450.15 300,302,931,118.35
流动负债：
短期借款 37,541,010,733.36 34,199,829,612.50
向中央银行借款
拆入资金 404,415,270.52 202,070,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损 130,879,804.15
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 713,671,648.49 598,789,334.21
预收款项 964,175,093.62 464,074,126.97
合同负债
卖出回购金融资产款 3,676,478,414.63 3,451,804,632.15
吸收存款及同业存放 77,426,000,493.67 100,010,815,432.84
代理买卖证券款 5,674,059,581.20 3,928,957,854.85
代理承销证券款
应付职工薪酬 365,622,090.85 244,842,803.69
应交税费 1,759,019,102.86 1,136,337,599.88
其他应付款 3,149,261,861.40 3,662,239,171.75
其中：应付利息 121,509,316.84
应付股利 180,465,726.54 30,158,220.08
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
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一年内到期的非流动负债 24,355,919,902.20 13,755,738,972.61
其他流动负债 12,454,419,735.51 12,344,326,505.15
流动负债合计 168,614,933,732.46 173,999,826,046.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 33,975,938,425.19 40,104,595,739.06
应付债券 32,255,098,116.96 18,411,671,377.80
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 15,177,332,918.25 10,247,014,601.08
长期应付职工薪酬
预计负债 80,172,638.68 98,503,165.05
递延收益 23,625,000.00 23,625,000.00
递延所得税负债 915,455,639.91 789,344,030.37
其他非流动负债 16,077,676,444.75 15,153,321,409.12
非流动负债合计 98,505,299,183.74 84,828,075,322.48
负债合计 267,120,232,916.20 258,827,901,369.08
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 8,976,325,766 8,976,325,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,245,571,700.85 6,250,774,308.46
减：库存股 1,000,005,630.10
其他综合收益 2,156,048,086.81 1,861,315,059.50
专项储备
盈余公积 418,514,855.90 366,167,533.04
一般风险准备 1,385,448,233.68 1,370,896,578.34
未分配利润 10,600,676,262.39 8,883,997,513.60
归属于母公司所有者权益（或股东权 28,782,579,275.53 27,709,476,758.94
益）合计
少数股东权益 15,340,306,258.42 13,765,552,990.33
所有者权益（或股东权益）合计 44,122,885,533.95 41,475,029,749.27
负债和所有者权益（或股东权益） 311,243,118,450.15 300,302,931,118.35
总计
法定代表人：录大恩主管会计工作负责人：刘光运先生会计机构负责人：李天舒先生
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:中航资本控股股份有限公司
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2019 年第三季度报告
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 716,626,548.04 86,889,059.04
交易性金融资产 4,020,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损 3,530,000,000.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 11,232,826,374.15 8,732,610,519.27
其中：应收利息
应收股利 525,000,000.00 525,000,000.00
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,846,247.41 12,403.69
流动资产合计 15,971,299,169.60 12,349,511,982.00
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 1,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 28,022,665,377.12 25,710,439,018.80
其他权益工具投资 1,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,595,002.02 527,302.18
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
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2019 年第三季度报告
非流动资产合计 28,025,260,379.14 25,711,966,320.98
资产总计 43,996,559,548.74 38,061,478,302.98
流动负债：
短期借款 8,109,550,486.11 11,216,515,291.67
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,490,938.68
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,536.77 4,536.77
应交税费 26,590.53 713,948.17
其他应付款 14,315,034.90 191,811,099.47
其中：应付利息
应付股利 13,971,679.15 26,442,570.08
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,876,039,333.33 3,362,216,500.00
流动负债合计 12,999,935,981.64 14,775,752,314.76
非流动负债：
长期借款 1,363,934,701.39 1,586,498,711.11
应付债券 11,917,380,889.94 3,068,836,462.24
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 13,281,315,591.33 4,655,335,173.35
负债合计 26,281,251,572.97 19,431,087,488.11
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,113,627,674.52 9,113,627,674.52
减：库存股 1,000,005,630.10
13/30
2019 年第三季度报告
其他综合收益
专项储备
盈余公积 521,612,633.13 521,612,633.13
未分配利润 103,747,532.22 18,824,741.22
所有者权益（或股东权益）合计 17,715,307,975.77 18,630,390,814.87
负债和所有者权益（或股东权益） 43,996,559,548.74 38,061,478,302.98
总计
法定代表人：录大恩主管会计工作负责人：刘光运先生会计机构负责人：李天舒先生
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中航资本控股股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总 4,146,826,449.89 3,438,146,840.45 12,691,283,346.31 10,062,888,907.07
收入
其中：营业 2,471,455,263.26 1,918,842,677.19 7,387,588,480.57 5,168,404,071.39
收入
利 662,997,213.39 732,768,589.79 2,184,970,248.19 2,250,219,020.09
息收入
已 -
赚保费
手 1,012,373,973.24 786,535,573.47 3,118,724,617.55 2,644,265,815.59
续费及佣
金收入
二、营业总 3,066,960,209.32 2,346,521,647.92 9,068,673,667.98 6,727,787,788.34
成本
其中：营业 1,269,118,708.76 1,018,717,743.25 4,002,712,956.17 2,793,863,558.26
成本
利 411,292,760.51 431,283,927.11 1,410,421,886.02 1,249,528,596.51
息支出
手 29,162,201.55 19,447,020.45 100,413,009.49 73,828,764.88
续费及佣
金支出
退
保金
赔
付支出净
额
提
取保险责
14/30
2019 年第三季度报告
任准备金
净额
保
单红利支
出
分
保费用
税 138,725,881.94 20,268,584.34 188,357,376.48 62,464,129.80
金及附加
销 456,627,741.56 393,483,505.39 1,345,890,572.40 1,198,968,564.45
售费用
管 342,915,333.80 250,763,280.81 948,877,152.24 809,073,011.47
理费用
研 1,512,033.59 4,363,794.71
发费用
财 417,605,547.61 212,557,586.57 1,067,636,920.47 540,061,162.97
务费用
其
中：利息费
用
利
息收入
加：其他 1,907,607.05 34,760,201.00 3,915,834.66 74,814,367.46
收益
投 454,118,484.54 221,021,640.00 1,244,320,125.94 827,598,137.04
资收益（损
失以“－”
号填列）
其 -573,621.15 507,430.65 40,742,425.29
中：对联营
企业和合
营企业的
投资收益
以
摊余成本
计量的金
融资产终
止确认收
益
汇 1,932,210.59 2,096,787.78 2,103,313.27 2,968,930.31
兑收益（损
失以“－”
号填列）
15/30
2019 年第三季度报告
净
敞口套期
收益（损失
以“-”号
填列）
公 196,583,134.40 17,583,095.48 531,918,378.70 338,676.95
允价值变
动收益（损
失以“－”
号填列）
信 -200,419,851.53 -714,782,722.13
用减值损
失（损失以
“－”号填
列）
资 -27,270,588.33 -233,840,396.64 -26,649,777.39 -518,216,424.95
产减值损
失（损失以
“－”号填
列）
资 37,043,249.05 62,950,442.21 37,069,464.69 186,485,527.60
产处置收
益（损失以
“－”号填
列）
三、营业利 1,543,760,486.34 1,196,196,962.36 4,700,504,296.07 3,909,090,333.14
润（亏损以
“－”号填
列）
加：营业 36,752,101.50 295,117.02 82,606,477.67 10,423,965.84
外收入
减：营业 6,759,259.99 171,081.62 7,259,090.33 1,237,530.52
外支出
四、利润总 1,573,753,327.85 1,196,320,997.76 4,775,851,683.41 3,918,276,768.46
额（亏损总
额以
“－”号
填列）
减：所得 517,191,004.94 367,951,718.75 1,314,771,107.93 1,040,406,190.81
税费用
五、净利润 1,056,562,322.91 828,369,279.01 3,461,080,575.48 2,877,870,577.65
（净亏损
以“－”
16/30
2019 年第三季度报告
号填列）
（一）按
经营持续
性分类
1.持 1,056,562,322.91 825,085,532.42 3,461,080,575.48 2,859,985,129.22
续经营净
利润（净亏
损以
“－”号
填列）
2.终 3,283,746.59 17,885,448.43
止经营净
利润（净亏
损以
“－”号
填列）
（二）按
所有权归
属分类
1.归 630,249,359.54 626,747,118.28 2,102,204,313.38 2,200,344,515.58
属于母公
司股东的
净利润（净
亏损以
“-”号填
列）
2.少 426,312,963.37 201,622,160.73 1,358,876,262.10 677,526,062.07
数股东损
益（净亏损
以“-”号
填列）
六、其他综 -685,789,043.05 240,616,153.62 362,510,370.98 -178,944,856.19
合收益的
税后净额
归属母 -442,588,778.96 240,400,344.32 283,011,988.64 -179,505,717.93
公司所有
者的其他
综合收益
的税后净
额
（一） -512,688,353.55 171,592,253.95
不能重分
类进损益
17/30
2019 年第三季度报告
的其他综
合收益
1.
重新计量
设定受益
计划变动
额
2.
权益法下
不能转损
益的其他
综合收益
3. -512,688,353.55 171,592,253.95
其他权益
工具投资
公允价值
变动
4.
企业自身
信用风险
公允价值
变动
（二） 70,099,574.59 240,400,344.32 111,419,734.69 -179,505,717.93
将重分类
进损益的
其他综合
收益
1.
权益法下
可转损益
的其他综
合收益
2. -29,420,859.56
其他债权
投资公允
价值变动
3. 72,375,763.22 191,065,385.17 72,375,763.22 -249,025,409.80
可供出售
金融资产
公允价值
变动损益
4.
金融资产
18/30
2019 年第三季度报告
重分类计
入其他综
合收益的
金额
5.
持有至到
期投资重
分类为可
供出售金
融资产损
益
6. 1,456,160.26 4,851,284.29
其他债权
投资信用
减值准备
7.
现金流量
套期储备
（现金流
量套期损
益的有效
部分）
8. 25,688,510.67 49,334,959.15 34,192,687.18 69,519,691.87
外币财务
报表折算
差额
9.
其他
归属于 -243,200,264.09 215,809.30 79,498,382.34 560,861.74
少数股东
的其他综
合收益的
税后净额
七、综合收 370,773,279.86 1,068,985,432.63 3,823,590,946.46 2,698,925,721.46
益总额
归属于 187,660,580.58 867,147,462.60 2,385,216,302.02 2,020,838,797.65
母公司所
有者的综
合收益总
额
归属于 183,112,699.28 201,837,970.03 1,438,374,644.44 678,086,923.81
少数股东
的综合收
19/30
2019 年第三季度报告
益总额
八、每股收
益：
（一）基 0.08 0.07 0.24 0.25
本每股收
益(元/股)
（二）稀 0.08 0.07 0.24 0.25
释每股收
益(元/股)
法定代表人：录大恩主管会计工作负责人：刘光运先生会计机构负责人：李天舒先生
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：中航资本控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2019 年第三季 2018 年第三季 2019 年前三季 2018 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加 124.55 404,845.65 1,794.08
销售费用
管理费用 5,353,290.29 6,344,641.75 9,365,760.01 9,512,521.20
研发费用
财务费用 324,699,021.9 129,368,638.39 802,976,281.18 320,620,113.88
其中：利息费用
利息收
入
加：其他收益
投资收益（损失 22,233,385.74 47,534,246.58 897,661,097.29 698,838,303.43
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
20/30
2019 年第三季度报告
信用减值损失 18,607.22
（损失以“－”号填列）
资产减值损失 -1,207.22 22,438.72 -1,207.22 -94,723.53
（损失以“－”号填列）
资产处置收益
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 -307,801,651 -88,156,594.84 84,913,003.23 368,609,150.74
“－”号填列）
加：营业外收入 17,408.34 17,408.34 522,986.78
减：营业外支出 7,620.57
三、利润总额（亏损总 -307,784,242.7 -88,156,594.84 84,922,791.00 369,132,137.52
额以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以 -307,784,242.7 -88,156,594.84 84,922,791.00 369,132,137.52
“－”号填列）
（一）持续经营净利 -307,784,242.7 -88,156,594.84 84,922,791.00 369,132,137.52
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税
后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定
受益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下可转
损益的其他综合收益
2.其他债权投资
公允价值变动
3.可供出售金融
资产公允价值变动损
益
4.金融资产重分
21/30
2019 年第三季度报告
类计入其他综合收益
的金额
5.持有至到期投
资重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资
信用减值准备
7.现金流量套期
储备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表
折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -307,784,242.7 -88,156,594.84 84,922,791.00 369,132,137.52
七、每股收益：
（一）基本每股收
益(元/股)
（二）稀释每股收
益(元/股)
法定代表人：录大恩主管会计工作负责人：刘光运先生会计机构负责人：李天舒先生
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中航资本控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 43,554,444,935.63 25,582,252,373.86
客户存款和同业存放款项净增加额 -22,988,571,357.61 -29,089,833,614.91
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 8,043,832,852.23 4,527,450,556.27
拆入资金净增加额 200,000,000.00 200,000,000.00
回购业务资金净增加额 -413,213,876.83 -1,397,604,663.43
代理买卖证券收到的现金净额 1,743,901,726.35
收到的税费返还 52,907,090.24
收到其他与经营活动有关的现金 3,652,997,845.02 2,927,071,752.01
经营活动现金流入小计 33,846,299,215.03 2,749,336,403.80
22/30
2019 年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金 47,061,574,158.32 41,568,215,759.43
客户贷款及垫款净增加额 3,755,025,174.89 932,417,307.61
存放中央银行和同业款项净增加额 -849,690,490.59 953,792,564.60
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 990,944,955.75 836,797,255.74
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 929,314,890.91 901,617,358.65
支付的各项税费 2,737,067,177.31 1,897,285,290.48
支付其他与经营活动有关的现金 8,671,526,576.21 1,717,682,900.68
经营活动现金流出小计 63,295,762,442.80 48,807,808,437.19
经营活动产生的现金流量净额 -29,449,463,227.77 -46,058,472,033.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 59,765,904,305.50 39,224,337,859.31
取得投资收益收到的现金 1,301,705,320.22 870,461,671.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资 168,712,365.77 264,765,643.51
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,320.00 1,959,552,979.47
投资活动现金流入小计 61,236,323,311.49 42,319,118,154.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资 901,584,992.01 70,546,522.74
产支付的现金
投资支付的现金 75,227,431,255.17 52,775,895,818.98
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 100,000,000.00 1,947,337,440.80
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 118,000.00 1,625,360.79
投资活动现金流出小计 76,229,134,247.18 54,795,405,143.31
投资活动产生的现金流量净额 -14,992,810,935.69 -12,476,286,989.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 425,000,000.00 1,000,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 425,000,000.00 1,000,000,000.00
现金
取得借款收到的现金 76,174,509,080.16 59,377,486,453.98
收到其他与筹资活动有关的现金 20,011,092,075.47 18,817,577,083.33
筹资活动现金流入小计 96,610,601,155.63 79,195,063,537.31
偿还债务支付的现金 73,112,088,635.49 49,256,979,021.88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,191,630,340.02 4,397,011,632.56
其中：子公司支付给少数股东的股利、 735,458,855.10 66,649,682.92
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,986,676,464.34 1,469,392,930.58
23/30
2019 年第三季度报告
筹资活动现金流出小计 83,290,395,439.85 55,123,383,585.02
筹资活动产生的现金流量净额 13,320,205,715.78 24,071,679,952.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 85,418,033.19 8,058,800.17
五、现金及现金等价物净增加额 -31,036,650,414.49 -34,455,020,270.17
加：期初现金及现金等价物余额 83,139,495,926.41 87,748,070,483.28
六、期末现金及现金等价物余额 52,102,845,511.92 53,293,050,213.11
法定代表人：录大恩主管会计工作负责人：刘光运先生会计机构负责人：李天舒先生
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：中航资本控股股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,158,773,342.18 6,275,266,242.71
经营活动现金流入小计 8,158,773,342.18 6,275,266,242.71
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 2,683,482.02 2,026,407.61
支付的各项税费 572,955.90 2,104.76
支付其他与经营活动有关的现金 10,826,426,294.20 9,976,608,008.11
经营活动现金流出小计 10,829,682,732.12 9,978,636,520.48
经营活动产生的现金流量净额 -2,670,909,389.94 -3,703,370,277.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,010,000,000.00 3,150,000,000.00
取得投资收益收到的现金 884,155,818.38 74,064,295.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资 88,000.00 16,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,894,243,818.38 3,224,080,295.48
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,278,518.92 420,300.86
产支付的现金
投资支付的现金 4,798,721,079.41 6,090,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,799,999,598.33 6,090,420,300.86
24/30
2019 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -1,905,755,779.95 -2,866,340,005.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 5,500,000,000.00 5,600,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 13,569,920,000.00 6,295,270,000.00
筹资活动现金流入小计 19,069,920,000.00 11,895,270,000.00
偿还债务支付的现金 12,122,000,000.00 5,148,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 740,511,711.01 779,232,116.78
支付其他与筹资活动有关的现金 1,001,005,630.10
筹资活动现金流出小计 13,863,517,341.11 5,927,232,116.78
筹资活动产生的现金流量净额 5,206,402,658.89 5,968,037,883.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 629,737,489.00 -601,672,399.93
加：期初现金及现金等价物余额 86,889,059.04 614,580,117.44
六、期末现金及现金等价物余额 716,626,548.04 12,907,717.51
法定代表人：录大恩主管会计工作负责人：刘光运先生会计机构负责人：李天舒先生
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
□适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 84,025,381,759.06 84,025,381,759.06
结算备付金 805,448,748.27 805,448,748.27
拆出资金
交易性金融资产 30,859,611,375.23 30,859,611,375.23
以公允价值计量且其 6,667,627,394.22 -6,667,627,394.22
变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 21,140,179.21 21,140,179.21
应收账款 463,708,731.32 463,588,594.55 -120,136.77
应收款项融资
预付款项 55,530,096.92 76,473,102.67 20,943,005.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 270,443,149.07 261,858,877.76 -8,584,271.31
其中：应收利息
25/30
2019 年第三季度报告
应收股利 264,919.95 264,919.96 0.01
买入返售金融资产 2,646,390,257.60 2,622,938,650.07 -23,451,607.53
存货 10,010,679.70 10,010,679.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动 57,110,238,662.67 50,827,769,379.65 -6,282,469,283.02
资产
其他流动资产 11,199,404,319.01 7,020,812,509.96 -4,178,591,809.05
流动资产合计 163,275,323,977.05 176,995,033,856.13 13,719,709,879.08
非流动资产：
发放贷款和垫款 4,047,947,174.05 9,717,301,266.36 5,669,354,092.31
债权投资 1,332,109,490.64 1,332,109,490.64
可供出售金融资产 20,095,859,174.70 -20,095,859,174.70
其他债权投资 4,891,748,411.32 4,891,748,411.32
持有至到期投资 1,328,213,049.68 -1,328,213,049.68
长期应收款 83,800,086,619.66 83,311,508,418.43 -488,578,201.23
长期股权投资 2,812,641,447.44 2,830,533,291.44 17,891,844.00
其他权益工具投资 5,480,821,193.49 5,480,821,193.49
其他非流动金融资产
投资性房地产 2,320,143,449.12 2,320,143,449.12
固定资产 8,148,820,921.88 8,148,820,921.88
在建工程 1,430,641,657.99 1,430,641,657.99
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 51,743,674.56 51,743,674.56
开发支出
商誉 10,063,869.72 10,063,869.72
长期待摊费用 23,954,833.42 23,954,833.42
递延所得税资产 992,564,283.91 1,120,949,054.21 128,384,770.30
其他非流动资产 11,964,926,985.17 2,264,298,630.81 -9,700,628,354.36
非流动资产合计 137,027,607,141.30 122,934,638,163.39 -14,092,968,977.91
资产总计 300,302,931,118.35 299,929,672,019.52 -373,259,098.83
流动负债：
短期借款 34,199,829,612.50 34,199,829,612.50
向中央银行借款
拆入资金 202,070,000.00 202,070,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据
26/30
2019 年第三季度报告
应付账款 598,789,334.21 598,789,334.21
预收款项 464,074,126.97 464,074,126.97
合同负债
卖出回购金融资产款 3,451,804,632.15 3,451,804,632.15
吸收存款及同业存放 100,010,815,432.84 100,010,815,432.84
代理买卖证券款 3,928,957,854.85 3,928,957,854.85
代理承销证券款
应付职工薪酬 244,842,803.69 244,842,803.69
应交税费 1,136,337,599.88 1,136,337,599.88
其他应付款 3,662,239,171.75 3,662,239,383.76 212.01
其中：应付利息
应付股利 30,158,220.08 30,158,220.09 0.01
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动 13,755,738,972.61 13,755,738,972.61
负债
其他流动负债 12,344,326,505.15 12,344,326,505.15
流动负债合计 173,999,826,046.60 173,999,826,258.61 212.01
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 40,104,595,739.06 40,104,595,739.06
应付债券 18,411,671,377.80 18,411,671,377.80
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 10,247,014,601.08 10,247,014,601.08
长期应付职工薪酬
预计负债 98,503,165.05 98,503,165.05
递延收益 23,625,000.00 23,625,000.00
递延所得税负债 789,344,030.37 789,344,030.37
其他非流动负债 15,153,321,409.12 15,153,321,409.12
非流动负债合计 84,828,075,322.48 84,828,075,322.48
负债合计 258,827,901,369.08 258,827,901,581.09 212.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,250,774,308.46 6,250,774,308.46
减：库存股
其他综合收益 1,861,315,059.50 1,873,036,098.17 11,721,038.67
专项储备
27/30
2019 年第三季度报告
盈余公积 366,167,533.04 366,167,533.04
一般风险准备 1,370,896,578.34 1,382,575,182.05 11,678,603.71
未分配利润 8,883,997,513.60 8,565,345,000.64 -318,652,512.96
归属于母公司所有者 27,709,476,758.94 27,414,223,888.36 -295,252,870.58
权益（或股东权益）合
计
少数股东权益 13,765,552,990.33 13,687,546,550.07 -78,006,440.26
所有者权益（或股 41,475,029,749.27 41,101,770,438.43 -373,259,310.84
东权益）合计
负债和所有者权 300,302,931,118.35 299,929,672,019.52 -373,259,098.83
益（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 86,889,059.04 86,889,059.04
交易性金融资产 3,530,000,000.00 3,530,000,000.00
以公允价值计量且其变动 3,530,000,000.00 -3,530,000,000.00
计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 8,732,610,519.27 8,732,606,505.89 -4,013.38
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,403.69 12,403.69
流动资产合计 12,349,511,982.00 12,349,507,968.62 -4,013.38
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 1,000,000.00 -1,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
28/30
2019 年第三季度报告
长期股权投资 25,710,439,018.80 25,710,439,018.80
其他权益工具投资 1,000,000.00 1,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 527,302.18 527,302.18
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,304.35 1,304.35
其他非流动资产
非流动资产合计 25,711,966,320.98 25,711,967,625.33 1,304.35
资产总计 38,061,478,302.98 38,061,475,593.95 -2,709.03
流动负债：
短期借款 11,216,515,291.67 11,216,515,291.67
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,490,938.68 4,490,938.68
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,536.77 4,536.77
应交税费 713,948.17 713,948.17
其他应付款 191,811,099.47 191,811,099.47
其中：应付利息
应付股利 26,442,570.08 26,442,570.08
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 3,362,216,500.00 3,362,216,500.00
流动负债合计 14,775,752,314.76 14,775,752,314.76
非流动负债：
长期借款 1,586,498,711.11 1,586,498,711.11
应付债券 3,068,836,462.24 3,068,836,462.24
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
29/30
2019 年第三季度报告
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,655,335,173.35 4,655,335,173.35
负债合计 19,431,087,488.11 19,431,087,488.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 8,976,325,766.00 8,976,325,766.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 9,113,627,674.52 9,113,627,674.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 521,612,633.13 521,612,633.13
未分配利润 18,824,741.22 18,822,032.19 -2,709.03
所有者权益（或股东权 18,630,390,814.87 18,630,388,105.84 -2,709.03
益）合计
负债和所有者权益 38,061,478,302.98 38,061,475,593.95 -2,709.03
（或股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
30/30
