中航资本控股股份有限公司独立萤事候选人声明


    本人周华 ,己 充分 了解并 同意 由提名人 中航资本控股股份有 限公司董事会提
                                                   ”
名为 中航资本控股股份 有 限公司 (以 下简称 “该公司 )第 八届董事会独立董事

候选人 。本人公开声 明 ,本 人具各独 立 董事任职资格 ,保 证不存在 任何影响本人

担任该公司独立董事独立 性的关系 ,具 体声 明如下   :




    一 、本人具备 上 市公司运作 的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法规 、部 门规

章及其他规范性文件 ,具 有五年 以上法律 、经济 、财务 、管理或者其他履行独立

董事职责所必 需的工 作经验 ,并 已根据 《上 市公司高级管理人员培训工 作指 引》

及相关规定取得独立董 事资格证书 。
    二 、本人任职 资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章的要求     :




     (一 )《 中华人 民共和 国公司法》关于董事任职资格 的规定   ;




     (二 )《 中华人 民共和 国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定       ;




     (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范 中管干部辞去公职或者退 (离 )休

后担任上市公司、基金 管理公司独 立 董事 、独 立 监事 的通知》的规定        ;




     (四 )中 央纪委 、教育部 、监察部 《关于加强高等学校反腐倡廉建设 的意见》

关于高校领导班子成员兼任职 务 的规定   ;




     (五 )中 国保监会 《保险公司独 立 董事管理暂行办法》的规定     ;




     (六 )中 国证券业 协会 《发布 证 券研究报告执业规范》关于证券分析 师兼任

职务 的规定   ;




     (七 )其 他法律 、行政法规和部 门规章规定 的情形 。

    三 、本人具备独立性 ,不 属于下列情形      :




     (一 )在 该公司或者 其附属企业任职 的人员及其直系 亲属 、主要社 会关系 (直

系亲属是指配偶 、父母 、子女等 ;主 要社会关系是指兄弟姐 妹 、岳父母 、儿媳女

婿 、兄弟姐妹 的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );
     (二 )直 接或 间接持有该公司 已发行股份 l%以 上 或者是该公司前十名股 东

中的 自然人股 东及其直系亲属   ;




     (三 )在 直 接或 间接持有该公司 己发行股份 5%以 上 的股东单位或者在该公

司前五名股东单位任职 的人员及其直系亲属       ;
      (四   )在 该公 司实 际控 制人及其 附属企业任职 的人员        ;



      (五 )为 该公司及 其控股股东或
                                         者其各 自的附属企业提供财 务 、法律 、咨询
等服务 的人员 ,包 括提 供服务 的中介 机构 的项 目组全体人员、各级 复核人员、在

报告上签 字 的人员 、合伙人及主 要负责人      ;




      (六 )在 与该公司及其控股股 东或者其各
                                                      自的附属企业 具有重大业 务往来 的
单位担任董 事 、监 事或者高级 管理人员 ,或 者在该业 务往来单位 的控股股 东单位

担任董事 、监 事或者 高级管理人员    ;




      (七 )最 近 一 年 内曾经具 有前六项所列
                                                  举情形 的人员    ;




      (八 )其 他 上 海证券交 易所认定不具
                                             备独 立 性的情形 。
     四 、本人无 下列不 良纪录   :




      (-)近 三 年 曾被 中国证监 会行政处罚        ;




     (二 )处 于被证 券交 易所公开认
                                         定为不适合担 任上市公 司董事 的期 间   :




     (三 )近 三 年 曾被证 券交 易所公开谴责或
                                                      两次 以上通 报批评   ;




     (四    )曾 任职独立董 事期 间 ,连 续两次未 出席董 事会会议 ,或 者未亲 自出席
董事会会 议 的次数 占当年 董事会 会议次数 三 分之 一 以上      ;




     (五 )曾 任职独立董 事期 间 ,发
                                         表 的独 立 意见 明显与事实不符 。
    五 、包括该 公司在 内,本 人兼任独立 董事 的境 内上 市公司数量 未超过五
                                                                                    家   ;




本人在该公司连 续任职未 超过六 年 。

    六 、本人具备较 丰 富的会计专业知识和经验 ,并 至 少具备注 册会计 师 、
                                                                          高级
会 计师 、会计学专业 副教授或者会计学专业博士 学位等 四类资格之一 。

     本人 已经 根据上 海证券交 易所 《上 海证券交易所上 市公司独立董 事备案及

培训工作 指 引》对本人 的独立董事候选人 任职资格进 行核实 并确认符合 要求 。

    本人完全 清楚独立 董事 的职责 ,保 证上述声 明真实、完整和准确 ,不 存在任

何虚假陈述 或误导成 分 ,本 人完全 明 自作 出虚假声 明可能导致 的后果 。上
                                                                               海证券
交 易所可依 据本声 明确认 本人 的任职资格和独立性 。

    本人承诺 :在 担任该 公司独立董 事期 间 ,将 遵守法律法规 、中国证监 会发布

的规章、规 定 、通知 以及上 海证券交 易所业务规 则 的要求 ,接 受上海证 券交易所

的监管 ,确 保有足 够 的时间和精力履行职 责 ,做 出独立 判断 ,不 受公司主 要股东、

实际控制人或 其他与公 司存在 利害关系 的单位或个人 的影响 。
     ”
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                                                                              I∷ ∷l ∷∷∷∵∵∶I∵ :r∶ 苒
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                               i瑰 不符合独立董事住职资格情形的,本 人将自出

                               ∴独立董事职务。
∷             ∶ 特此声明。                                                                                    ∴
                                                                                                                凵
                                                                                                                     〓△
                                                                                                                     ~
                                                                                                                     〓
                                                                                                                     △
                                                                                                                     叫
                                                                                                                     一




                                                     t豇 ∷∵
                                                         阀        #
                                           △口乒       抽 翔
                                                  '年