北京市尚公律师事务所
         关于中航工业产融控股股份有限公司
       2022年第二次临时股东大会的法律意见书


致：中航工业产融控股股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）
等法律、法规和规范性文件的要求，北京市尚公律师事务所（下称“本
所”）接受中航工业产融控股股份有限公司（下称“公司”或“中航
产融”）委托，指派霍晶律师、艾滨滨律师就公司 2022 年第二次临
时股东大会（下称“本次股东大会”）的合法合规性出具本法律意见
书。

    为出具本法律意见之目的，本所律师根据现行法律、法规的有关
规定及要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验
证。在此基础上，本所律师发表法律意见如下：



一、关于本次股东大会召集、召开的程序

    公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知已于 2022 年 5
月 24 日在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊登
并在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告，公告载明了会议
召开的时间、地点、投票方式、会议审议事项、会议出席对象、会议
登记方法等相关内容。

    2022 年 6 月 2 日，公司于上海证券交易所网站上公告了本次股
东大会的会议文件。

    本次股东大会于 2022 年 6 月 8 日根据公告的通知如期召开，会
议由董事长姚江涛先生主持。

    经验证，本次股东大会召开的实际时间、地点、审议的议案与股
东大会通知中所告知的时间、地点、会议审议事项一致。

    综上，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规则及
公司章程的规定。



二、关于出席本次股东大会人员的资格及召集人资格

    本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供
的股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的持
股凭证、身份证明、授权委托书等进行了查验，确认出席本次股东大
会现场会议的有表决权的股东及股东代理人共计 3 名，代表股份
3,715,757,782 股，占公司有表决权股份总数的 42.0778%，均为 2022
年 5 月 30 日下午上海证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东。

    根据上证所信息网络有限公司提供的数据，参加本次股东大会现
场 和 网 络 投 票 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 计 57 名 ， 代 表 股 份
3,851,632,559 股，占公司有表决权股份总数的 43.6164%。

    另外，公司部分董事、监事、高级管理人出席/列席了本次会议。

    本次股东大会由公司董事会召集。

    经验证，出席本次股东大会人员的资格及召集人资格均合法有
效。



三、关于本次股东大会的表决程序

    （一）本次股东大会审议事项

    1.关于注销回购股份的议案

    2.关于修订《中航工业产融控股股份有限公司担保管理规定》的
议案

    经验证，上述审议事项已在本次股东大会通知中列明，内容已予
充分披露，内容与公司已公告的内容一致。

    本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。

    （二）表决方式

    本次股东大会对列入会议通知中审议事项采取了现场投票和网
络投票两种方式投票表决。

    （三）表决程序

    出席本次股东大会现场会议的股东以现场记名投票方式对列入
会议通知中的议案进行了表决。

    本次股东大会网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过
交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

    本次股东大会现场会议投票表决结束后，公司将现场投票的结果
上传至上证所信息网络有限公司，由上证所信息网络有限公司合并统
计并向公司提供了全部审议议案的现场投票、网络投票的总表决结
果。

    （四）表决结果

    根据上证所信息网络有限公司提供的合并统计结果及本所律师
合理查验，本次股东大会的审议事项均合法获得通过。

    综上，本次股东大会的表决方式、表决程序和表决票数均符合《公
司法》、《规则》等法律法规以及公司章程的规定，表决结果合法有
效。



四、结论意见
    本所律师认为：本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人
员资格和召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜均符合
有关法律、法规、规则及公司章程的规定，本次股东大会通过的各项
决议合法有效。

    本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及的上述法律事项出
具，本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按照有关规定
予以公告。

    本法律意见书正本两份，出具日期为二○二二年六月八日。
（本页无正文，为《北京市尚公律师事务所关于中航工业产融控股股

份有限公司 2022 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页）




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                                     负 责 人：宋焕政


                                     见证律师：霍 晶


                                               艾滨滨