中信建投证券股份有限公司
关于彩虹显示器件股份有限公司2017年度
募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”）作为彩虹显示器件股份有
限公司（下称“彩虹股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013年修订）》等有关法规和规范性文件的要求，对彩虹股份2017年度募集资
金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准彩虹显示器件股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]1282号）核准，彩虹股份非公开发行人民币普
通股（A股）285,163.20万股，募集资金总额1,922,000.00万元，扣除发行费用后
的募集资金净额为1,904,066.59万元。以上募集资金已全部到位，并由大信会计
师事务所（特殊普通合伙）于2017年9月26日出具了大信验字[2017]第1-00158号
《验资报告》验证确认。
（二）募集资金使用及结余情况
2017年度，募集资金已使用金额1,614,267.96万元，其中：募投项目使用
1,282,267.96万元、补充流动资金82,000.00万元、购买银行理财产品250,000.00万
元 ； 募 集 资 金 利 息 收 入 1,049.19 万 元 ； 截 至 2017 年 12 月 31 日 募 集 资 金 余 额
794,133.83万元，其中包含子公司咸阳彩虹光电科技有限公司（以下简称“咸阳
光电”）已经批准置换但是尚未转出募集资金专户的502,975.87万元及由此产生
的利息310.14万元，实际募集资金余额290,847.82万元，具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金总额 1,922,000.00
减：发行费用 17,933.41
1
项目 金额
募集资金净额 1,904,066.59
减：募投项目投入 1,282,267.96
减：购买理财产品 250,000.00
减：补充流动资金 82,000.00
加：募集资金利息收入 1,049.19
年末募集资金余额 290,847.82
加：已批准置换但尚未转出募集资金 502,975.87
加：已批准置换但尚未转出募集资金产生的利息 310.14
募集资金专户余额 794,133.83
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理的制度和执行情况
为了进一步规范公司募集资金的存放、使用与管理，提高募集资金使用效益，
防范募集资金使用风险，确保募集资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《公
司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理制度》等法律、法规和规范性文件的要求，以及《公司章程》的
规定，结合公司实际情况，公司已对《募集资金使用管理办法》进行了全面修订。
彩虹股份、咸阳光电、公司控股子公司彩虹（合肥）液晶玻璃有限公司（以
下简称“合肥液晶”）、保荐机构中信建投分别与经公司第八届董事会第十次会
议及第十三次会议同意设立的各募集资金专户存储银行签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》。截至2017年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协
议的规定行使权利，履行义务。
（二）募集资金存储情况
截至2017年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
公司名称 开户行 银行账号 金额
长安银行股份有限公司咸阳彩虹支行 806030901421003324 69,992.60
兴业银行股份有限公司西安分行 456010100100414709 70,161.84
合肥科技农村商业银行股份有限公司新站支行 20000448791010300000018 20,110.62
彩虹股份
中国建设银行股份有限公司咸阳彩虹支行 61001633408050000128 10,529.66
平安银行股份有限公司西安分行 15200000036980 54.17
西安银行股份有限公司咸阳分行 331011580000003569 17.99
2
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72150155200001765 15,085.62
徽商银行股份有限公司合肥分行 1020701021000780376 78.73
小计 186,031.23
长安银行股份有限公司咸阳彩虹支行 806030901421003393 21,479.54
中国进出口银行陕西省分行 2110000100000220566 85,681.56
中国建设银行股份有限公司咸阳彩虹支行 61050163340800000189 52.21
咸阳光电
平安银行股份有限公司西安分行 15500000036956 500,304.17
上海浦东发展银行股份有限公司西安分行 72150078801100000049 16.67
西安银行股份有限公司咸阳分行 331011580000027773 568.47
小计 608,102.61
合肥液晶 徽商银行股份有限公司合肥分行 1020701021000824107 -
小计 -
合计 794,133.83
注：咸阳光电在平安银行股份有限公司西安分行募集资金专户中，500,000.00万元及利
息270.83元系已经置换但尚未转出募集资金专户资金；在中国进出口银行陕西省分行募集资
金专户中，2,975.87万元及利息0.25万元系已经置换但尚未转出募集资金专户资金，其他募
集资金专户中已经置换但尚未转出募集资金专户利息合计39.06万元。
三、2017年度募集资金实际使用情况
2017年度，募集资金已使用金额1,614,267.96万元，其中：募投项目使用
1,282,267.96万元、补充流动资金82,000.00万元、购买银行理财产品250,000.00万
元。
具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
四、以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况
为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，咸阳光电以自筹资
金预先投入募集资金投资项目。在募集资金实际到位之前（截至2017年9月30日），
咸阳光电已以自筹资金972,716.41万元先行投入8.6代薄膜晶体管液晶显示器件
（TFT-LCD）项目，具体情况如下：
单位：万元
自筹资金预
项目名称 总投资额 募集资金承诺投资额
先投入金额
8.6 代薄膜晶体管液晶显示器件
2,800,000.00 1,400,000.00 972,716.41
（TFT-LCD）项目
其中：建筑工程 235,600.00 235,600.00 191,391.65
设备及安装工程 2,193,400.00 1,164,400.00 781,324.76
其他费用-工程建设 204,900.00 - -
其他费用-预备费 79,000.00 - -
其他费用-建设期利息 37,800.00 - -
3
其他费用-铺底流动资金 49,300.00 - -
公司于2017年10月17日召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事会第七
次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意咸
阳光电以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币972,716.41万元。
五、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，在保证募集资金项目建设资金需求的前提下，经
公司董事会审议，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，具体情况如下：
1、2017年11月8日，公司召开第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司以不超过8,600.00万元的闲置的募集资金用于暂时补充流动资金，使用
期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，到期及时归还到募集资金专用
账户。
2、2017年12月7日，公司召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第
十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司以不超过80,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自
董事会批准之日起不超过12个月，到期及时归还到募集资金专用账户。
六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，
在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，公司
2017年11月8日召开的第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第九次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总
额不超过人民币25.00亿元闲置募集资金进行现金管理，投资期限为自公司董事
会审议通过之日起不超过12个月。在上述期限及额度内，资金可滚动使用，并授
权公司董事长具体负责办理实施。具体购买理财产品的情况如下：
预期
序 产品类 理财金额
受托方 理财产品名称 起始日期 结束日期 产品期限 收益率
号 型 （万元）
（%）
兴业银行 “金雪球-优悦”保 保本开 2017年11 2018年2
1 3个月 50,000.00 4.72
西安分行 本开放式人民币 放式 月14日 月14日
4
预期
序 产品类 理财金额
受托方 理财产品名称 起始日期 结束日期 产品期限 收益率
号 型 （万元）
（%）
营业部 理财产品
徽商银行 智慧理财“本利 保本保
2017年11 2018年2
2 合肥科技 盈”系列组合投资 证收益 91天 150,000.00 4.72
月13日 月13日
支行 类理财产品 型
合肥科技 “添金增利”系列
保本保
农村商业 保本保证收益型 2017年11 2018年2
3 证收益 108天 50,000.00 4.72
银行股份 人民币机构理财 月10日 月28日
性
有限公司 产品
合计 250,000.00 --
七、募集资金使用及披露中存在的问题
2017年度，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等
规定，及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，不存在违规使用及
披露募集资金的情况。
八、募集资金投资项目的变更或违规使用情况
彩虹股份2017年度不存在变更或变相变更募集资金投资项目的情况，且不存
在募集资金违规使用的情况。
九、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司非公开发行股票的审计机构，
针对公司2017年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了大信专审字
[2018]第1-00610号《募集资金存放与实际使用情况审核报告》。
十、保荐机构主要核查工作
募集资金到位后至今，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多
种方式，对彩虹股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查。主要核查方式包括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告
及其他相关报告与文件，并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人
员沟通交流。
十一、保荐机构核查意见
经核查，中信建投认为：彩虹股份2017年度募集资金的存放、管理及使用符
5
合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，彩虹股份董事会
编制的《彩虹显示器件股份有限公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》中关于公司2017年度募集资金存放、管理与使用情况的披露与实际情况
相符。
（以下无正文）
6
附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 1,904,066.59 本年度投入募集资金总额 1,282,267.96
变更用途的募集资金总额 -
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 1,282,267.96
-
总额比例
项目
已变更 截至期末累计 达到
截至期末 本年 是否 项目可行
项目，含 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 预定
募集资金承 调整后投资 本年度投入 投入进度 度实 达到 性是否发
承诺投资项目 部分变 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 可使
诺投资总额 总额 金额 （%）(4) 现的 预计 生重大变
更（如 (1) (2) 差额(3)＝ 用状
＝(2)/(1) 效益 效益 化
有） (2)-(1) 态日
期
咸阳彩虹光电科技有 项 目
2018
限公司，建设 8.6 代薄 处 于
否 1,400,000.00 1,386,937.00 1,386,937.00 1,282,267.96 1,282,267.96 -104,669.04 92.45 年 12 - 否
膜晶体管液晶显示器 建 设
月
件（TFT-LCD）项目 期
彩虹（合肥）液晶玻璃 项 目
有限公司，建设 8.5 代 处 于
否 522,000.00 517,129.00 517,129.00 - - -517,129.00 - - - 否
液晶基板玻璃生产线 建 设
项目 期
合计 - 1,922,000.00 1,904,066.00 1,904,066.00 1,282,267.96 1,282,267.96 -621,798.04 - - - - -
未达到计划进度原因 为了更好地发挥供应链协同效应，形成上下游整体配套的产业格局，8.5 代液晶基板玻璃生产线
（分具体募投项目） 项目尚在针对项目实施方案进行进一步研究论证，目前尚未投入建设。
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
7
募集资金投资项目
具体详见前文所述之“四、以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况”
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
具体详见前文所述之“五、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
具体详见前文所述之“六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
8
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于彩虹显示器件股份有限
公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：______________ ______________
俞康泽 孙琦
中信建投证券股份有限公司
年 月 日