中信建投证券股份有限公司
    关于彩虹显示器件股份有限公司的定期现场检查报告



    中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为彩虹显示器件股
份有限公司（以下简称“彩虹股份”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海
证券交易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等
相关法规规定，担任彩虹股份非公开发行股票的持续督导机构。保荐机构于 2018
年度结束后，对彩虹股份进行了现场检查，现将本次现场检查情况报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    2018 年度结束后，保荐机构对彩虹股份进行了现场检查，本次定期检查的
参加人员为俞康泽、刘海彬（以下简称“项目组”）。

    在现场检查过程中，项目组结合彩虹股份的实际情况，查阅、收集、分析了
彩虹股份提供的文件资料，实施了包括观察、检查、询问、抽凭、复核、访谈等
必要程序，着重检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与控
股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外
投资以及经营状况等情况。在现场检查结束后的五个工作日内，保荐机构出具了
本《现场检查报告》。

     二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    核查情况：

    项目组查阅了彩虹股份 2018 年以来的股东大会、董事会、监事会及专门委
员会的会议文件，获取了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事
会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等文件，对三
会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了访谈。

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       核查意见：

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，彩虹股份的董事、监事和
高级管理人员能够按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履
行职责，公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够
被有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科
学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，
内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上市公司内部控制有效性
的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

       （二）信息披露情况

       核查情况：

    项目组取得了彩虹股份 2018 年以来对外公开披露的文件，并对公告文件内
容及对应的合同、支持性文件等资料等进行了核查，重点对其中涉及到三会文件、
重大业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对有关重大事项进行了问
核。

       核查意见：

    根据对公司三会文件、会议记录等资料的检查，并通过与指定网络披露的相
关信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，彩虹股份 2018 年
以来严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各
类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有
效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

       核查情况：

    项目组查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司银行账户清单和银行流
水，对关联方资金往来进行了重点核查，并对公司财务人员进行了访谈。

       核查意见：

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    经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，彩虹股份资产完整，人员、财
务、机构和业务独立，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的情况。

    （四）募集资金使用情况

    核查情况：

    项目组取得了募集资金专户的资金使用清单、专户监管协议、资金划转凭证、
银行对账单，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对公司财务人员
和执行审计工作的会计师进行了访谈，同时对募集资金专户的大额资金支取情况
进行了核查。

    核查意见：

    保荐机构逐月核对了募集资金专户对账单、银行凭证及使用明细台账。保荐
机构认为：截至现场检查之日，彩虹股份募集资金已按照既定的规划用途使用，
目前募集资金投资项目投入使用情况良好。在募集资金使用过程中，彩虹股份制
定了募集资金使用的内部管理制度，彩虹股份募集资金存放和使用符合《上海证
劵交易所股票上市规则》、《上海证劵交易所上市公司募集资金管理规定》、《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规
定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    核查情况：

    项目组查阅了彩虹股份 2018 年度关联交易的审议文件、相关合同，重点核
查了重大关联交易的相关文件及履行的决策程序，并对所涉及的业务及财务人员
等进行了询问确认。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈结果，保荐机构认为：彩虹股份对关联交易设置的决策权限

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和决策机制合法、合规，所发生的关联交易是进行正常经营管理所需要的，所签
订的协议或合同定价基础、方法合理、公平，符合公司全体股东利益，不存在损
害公司和非关联股东利益的情形，也不存在未经审批的重大关联交易事项。

    2、对外担保情况

    核查情况：

    项目组查阅了彩虹股份对外公告的定期报告和全部担保文件，并对财务人员
进行了访谈。

    核查意见：

    经核查，截至现场检查之日，彩虹股份不存在违规对外担保的情形。

    3、重大对外投资情况

    核查情况：

    项目组查阅了公司定期报告，询问了公司董秘、证券事务代表、财务部门工
作人员，了解了公司截至目前的重大对外投资情况。

    核查意见：

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以
及对相关人员的访谈，保荐机构认为：截至现场检查日，除已披露的信息外，彩
虹股份不存在其他重大对外投资情况。

    （六）经营情况

    核查情况：

    项目组向彩虹股份高级管理人员和财务负责人了解了 2018 年以来的经营情
况，比较了公司一季报、半年报、三季报等有关经营情况的披露内容，并从公开
信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了公司所在
行业发展情况。

    核查意见：

    经核查，保荐机构认为：彩虹股份经营模式未发生重大变化，重要经营场所
                                     4
正常运转；公司主营业务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化；公司本身
经营情况良好。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    无。

    四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监

会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现彩虹股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》 、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证
监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，彩虹股份积极提供所需文件资料，及时安
排保荐机构与彩虹股份董事、监事、高级管理人员及其他人员的相关访谈，为保
荐机构的现场检查工作提供便利。会计师等相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    通过本次现场检查，保荐机构认为：彩虹股份 2018 年以来在公司治理和内
部控制、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集
资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规范性文件的重大事
项，不存在需提请上市公司注意的重大问题。


    （以下无正文）


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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于彩虹显示器件股份有限公司
的定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签名：
                        俞康泽                       刘海彬




                                             中信建投证券股份有限公司


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