彩虹股份：中信建投证券股份有限公司关于彩虹显示器件股份有限公司2018年度持续督导工作报告2019-03-30
中信建投证券股份有限公司
关于彩虹显示器件股份有限公司
2018 年度持续督导工作报告
经中国证券监督管理委员会《关于核准彩虹显示器件股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2017]1282 号）核准，彩虹显示器件股份有限公司（以
下简称“彩虹股份”或“公司”）非公开发行人民币普通股（A 股）285,163.20
万股，募集资金总额 1,922,000.00 万元，扣除发行费用后的募集资金净额为
1,904,066.59 万元。以上募集资金已全部到位，并由大信会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2017 年 9 月 26 日出具了大信验字[2017]第 1-00158 号《验资报告》
验证确认。
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”或“保荐机构”）作为彩虹
股份非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定，出具本持续督导工
作报告。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，保荐机构及保荐代表人根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
等法规的相关规定，尽责完成持续督导工作。保荐机构及保荐代表人对彩虹股份
的持续督导工作主要如下：
事项 督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 制定了持续督导工作计划
计划
已与公司签订《彩虹显示器件股份有限公司
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
与中信建投证券股份有限公司关于彩虹显示
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持
器件股份有限公司非公开发行股票之保荐与
续督导协议，明确双方在持续督导期间的权
承销协议书》，该协议已明确了双方在持续督
利义务，并报上海证券交易所备案
导期间的权利和义务
1
事项 督导情况
在持续督导期内，保荐代表人及项目组对公
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
司进行了尽职调查，对其有关事项进行了现
职调查等方式开展持续督导工作
场核查，并对其进行了回访
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 持续督导期间，彩虹股份未发生须公开发表
向上海证券交易所报告，经上海证券交易所 声明的发行人违法违规事项
审核后在指定媒体上公告
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 持续督导期间，彩虹股份无违法违规情况；
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 相关当事人无违背承诺的情况
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等
6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券 持续督导期间，无违法违规情况；相关当事
交易所发布的业务规则及其他规范性文件， 人无违背承诺的情况
并切实履行其所做出的各项承诺
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治
核查了公司执行《公司章程》、三会议事规则、
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、
《对外投资管理制度》等相关制度的履行情
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理
况，均符合相关法规要求
人员的行为规范等
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 对公司的内控制度的设计、实施和有效性进
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 行了核查，该等内控制度符合相关法规要求
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 并得到了有效执行，可以保证公司的规范运
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 行
与规则等
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 详见“二、信息披露审阅情况”
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应及
详见“二、信息披露审阅情况”
时督促上市公司予以更正或补充，上市公司
不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
详见“二、信息披露审阅情况”
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市
2
事项 督导情况
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国证
监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
持续督导期间，公司未发生该等情况
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
予以纠正
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 现任控股股东、实际控制人不存在未履行承
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时 诺情况
向上海证券交易所报告
14、关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与披
持续督导期间，公司未发生该等情况
露的信息与事实不符的，应及时督促上市公
司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股
票上市规则》等上海证券交易所相关业务规
则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或
持续督导期间，公司未发生该等情况
重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；
（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业
务管理办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为
需要报告的其他情形
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，
制定了现场检查的相关工作计划，并明确了
明确现场检查工作要求，确保现场检查工作
现场检查的工作要求
质量
17、上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项现
场检查：（一）控股股东、实际控制人或其他
关联方非经营性占用上市公司资金；（二）违 持续督导期间，公司未发生该等情况
规为他人提供担保；（三）违规使用募集资金；
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序
和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或营业
3
事项 督导情况
利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形
二、信息披露审阅情况
中信建投与彩虹股份的董事会秘书、财务负责人等人员进行了沟通，查阅了
公司的相关公开信息披露文件，对彩虹股份 2018 年持续督导期内的信息披露情
况进行了审阅。
彩虹股份自 2018 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止的信息披露文件如下：
披露时间 披露内容 审阅情况
2018 年 1 月 12 日 关于为控股子公司提供担保的独立意见
2018 年 1 月 12 日 董事会决议公告
2018 年 1 月 12 日 关于对外投资的公告
2018 年 1 月 12 日 关于为控股子公司提供担保的公告
2018 年 1 月 18 日 关于召开 2018 年第一次临时股东大会的通知
2018 年 1 月 26 日 2018 年第一次临时股东大会会议文件 1、审阅信息披露
关于控股子公司使用闲置自有资金委托理财到期赎回 文 件 的 内容 及 格
2018 年 1 月 30 日
的公告 式是否合法合规；
2018 年 1 月 31 日 2017 年度业绩预盈公告 2、审阅公告的内
关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 容 是 否 真实 、 准
2018 年 2 月 2 日
核查意见 确、完整，确保披
2018 年 2 月 2 日 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 露 内 容 不存 在 虚
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立 假记载、误导性陈
2018 年 2 月 2 日
董事意见 述和重大遗漏；
2018 年 2 月 2 日 监事会决议公告 3、审查股东大会、
2018 年 2 月 3 日 2018 年第一次临时股东大会决议公告 董事会、监事会的
2018 年 2 月 3 日 2018 年第一次临时股东大会的法律意见书 召 集 与 召开 程 序
2018 年 3 月 3 日 关于使用闲置募集资金委托理财到期赎回的公告 是否合法合规；
2018 年 3 月 27 日 董事会决议公告 4、审查股东大会、
2018 年 3 月 27 日 独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见 董事会、监事会的
2018 年 3 月 30 日 内控审计报告 出 席 人 员资 格 是
2018 年 3 月 30 日 监事会决议公告 否符合规定，提案
2018 年 3 月 30 日 关于公司的定期现场检查报告 与 表 决 程序 是 否
2018 年 3 月 30 日 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 符合公司章程
2018 年 3 月 30 日 董事会决议公告
2018 年 3 月 30 日 募集资金存放与实际使用情况审核报告
2018 年 3 月 30 日 审计报告
2018 年 3 月 30 日 关于聘请会计师事务所的独立意见
2018 年 3 月 30 日 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立
4
披露时间 披露内容 审阅情况
董事意见
2018 年 3 月 30 日 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告
关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
2018 年 3 月 30 日
核查意见
2018 年 3 月 30 日 2017 年度内部控制评价报告
2018 年 3 月 30 日 独立董事 2017 年度述职报告
关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核
2018 年 3 月 30 日
查报告
2018 年 3 月 30 日 关于公司 2017 年度内部控制评价报告的核查意见
2018 年 3 月 30 日 2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
关于公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核
2018 年 3 月 30 日
查报告
2018 年 3 月 30 日 2017 年年度报告摘要
2018 年 3 月 30 日 公司董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告
2018 年 3 月 30 日 关于公司 2017 年度持续督导工作报告
2018 年 3 月 30 日 2017 年年度报告
独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意
2018 年 3 月 30 日
见
2018 年 4 月 28 日 2018 年第一季度报告
2018 年 5 月 9 日 关于控股股东名称变更的公告
2018 年 5 月 12 日 监事会决议公告
2018 年 5 月 12 日 董事会决议公告
2018 年 5 月 12 日 关于召开 2017 年年度股东大会的通知
2018 年 5 月 12 日 关于为控股子公司提供担保额度的公告
2018 年 5 月 12 日 关于担保事项及日常关联交易事项的独立意见
2018 年 5 月 12 日 关于对 2018 年度日常关联交易事项预计修订的公告
2018 年 5 月 15 日 2017 年年度报告（修订版）
2018 年 5 月 15 日 关于 2017 年年度报告中补充环境保护相关情况的公告
关于使用闲置募集资金委托理财到期赎回并继续进行
2018 年 5 月 16 日
委托理财的公告
2018 年 5 月 24 日 第二十六次（2017 年度）股东大会会议文件
2018 年 6 月 2 日 2017 年年度股东大会的法律意见书
2018 年 6 月 2 日 2017 年年度股东大会决议公告
2018 年 7 月 5 日 关于办公地址和联系电话变更的公告
2018 年 7 月 7 日 关于合资合作项目获批的公告
2018 年 7 月 24 日 关于提前归还募集资金的公告
2018 年 8 月 7 日 关于募集资金投资项目进展情况的公告
2018 年 8 月 9 日 关于注销部分募集资金专用账户的公告
2018 年 8 月 22 日 关于公司董事、监事辞职的公告
2018 年 8 月 31 日 董事会决议公告
2018 年 8 月 31 日 监事会决议公告
2018 年 8 月 31 日 2018 年半年度报告摘要
5
披露时间 披露内容 审阅情况
2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
2018 年 8 月 31 日
告
2018 年 8 月 31 日 2018 年半年度报告
2018 年 9 月 18 日 关于补选公司董事、变更募集资金投资项目的独立意见
2018 年 9 月 18 日 监事会决议公告
2018 年 9 月 18 日 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
2018 年 9 月 18 日 董事会决议公告
2018 年 9 月 18 日 关于变更募集资金投资项目公告
2018 年 9 月 18 日 关于公司变更部分募集资金用途的核查意见
2018 年 9 月 20 日 关于持股 5%以上股东股份质押的公告
2018 年 9 月 29 日 关于控股子公司获得政府补助的公告
关于公司控股子公司使用部分闲置募集资金暂时补充
2018 年 9 月 29 日
流动资金的核查意见
2018 年 9 月 29 日 监事会决议公告
关于控股子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动
2018 年 9 月 29 日
资金的独立董事意见
关于控股子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动
2018 年 9 月 29 日
资金的公告
2018 年 10 月 9 日 非公开发行限售股上市流通公告
关于公司非公开发行部分限售股解禁上市流通的核查
2018 年 10 月 9 日
意见
2018 年 10 月 19 日 关于提前归还募集资金的公告
2018 年 10 月 20 日 关于 2018 年度新增日常关联交易事项的公告
2018 年 10 月 20 日 董事会决议公告
2018 年 10 月 20 日 监事会决议公告
2018 年 10 月 20 日 关于变更募集资金投资项目公告
2018 年 10 月 20 日 关于召开 2018 年第二次临时股东大会的通知
关于变更募集资金投资项目、新增关联交易事项的独立
2018 年 10 月 20 日
意见
2018 年 10 月 20 日 关于公司变更部分募集资金用途的核查意见
2018 年 10 月 31 日 2018 年第二次临时股东大会会议文件
2018 年 10 月 31 日 2018 年第三季度报告
2018 年 11 月 7 日 关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知
2018 年 11 月 7 日 关于修改公司章程的公告
2018 年 11 月 7 日 公司章程
2018 年 11 月 7 日 2018 年第二次临时股东大会决议公告
2018 年 11 月 7 日 2018 年第二次临时股东大会的法律意见书
2018 年 11 月 7 日 董事会决议公告
2018 年 11 月 9 日 关于使用闲置募集资金委托理财到期赎回的公告
2018 年 11 月 9 日 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
2018 年 11 月 16 日 2018 年第三次临时股东大会会议文件
2018 年 11 月 17 日 关于控股子公司获得政府补助的公告
6
披露时间 披露内容 审阅情况
2018 年 11 月 20 日 关于持股 5%以上股东股份质押的公告
关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立
2018 年 11 月 21 日
董事意见
关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
2018 年 11 月 21 日
核查意见
2018 年 11 月 21 日 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
2018 年 11 月 21 日 监事会决议公告
2018 年 11 月 24 日 2018 年第三次临时股东大会的法律意见书
2018 年 11 月 24 日 2018 年第三次临时股东大会决议公告
2018 年 12 月 7 日 关于控股子公司获得政府补助的公告
2018 年 12 月 19 日 监事会决议公告
2018 年 12 月 19 日 关于新增日常关联交易事项的公告
2018 年 12 月 19 日 董事会决议公告
2018 年 12 月 19 日 关于持股 5%以上股东股份质押的公告
关于公司及其子公司使用部分闲置募集资金进行现金
2018 年 12 月 19 日
管理的核查意见
2018 年 12 月 19 日 关于为控股子公司提供担保的公告
2018 年 12 月 19 日 独立董事意见
2018 年 12 月 19 日 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
2018 年 12 月 21 日 关于持股 5%以上股东股份质押展期及补充质押的公告
2018 年 12 月 29 日 关于对外担保的公告
2018 年 12 月 29 日 关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知
2018 年 12 月 29 日 董事会决议公告
2018 年 12 月 29 日 独立董事意见
2018 年 12 月 29 日 关于为控股子公司提供担保的公告
经核查，彩虹股份严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定履行信息披露义务，公司的
信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
2018 年度，彩虹股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及上海
证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于彩虹显示器件股份有限公司
2018 年度持续督导工作报告》之签署页）
保荐代表人签名：______________
俞康泽 刘海彬
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
