彩虹显示器件股份有限公司
                             独立董事制度

                        （ 2022 年 8 月 24 日 修订）




                                第一章   总   则

    第一条   为了进一步完善彩虹显示器件股份有限公司（以下简称公司）的治
理结构，促进公司规范运作，确保独立董事认真履行职责，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市
公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》（以下简称《独董规则》）、《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和《公司章程》
的有关规定，制定本制度。

    第二条   独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。

    第三条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。

    本条所称会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。

    第四条   公司董事会下设的薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会等
专门委员会中，独立董事应当占多数，并担任召集人。

    第五条   独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参
加中国证监会及其授权机构组织的培训。

    第六条 《公司章程》中关于董事的规定适用于独立董事，本制度另有规定
的除外。

                       第二章     独立董事的任职条件

    第七条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件：

    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

    （二）具有《独董规则》所要求的独立性，必须不在公司担任除董事外的其

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他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系；

    （三）具备上市公司运作基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；

    （四）具有五年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

    （五）法律法规、《公司章程》规定的其他条件。

    第八条 下列人员不得担任独立董事：

    （一）在公司或公司的子公司、分公司任职的人员及其直系亲属、主要社会
关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的
父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

    （二）直接或间接持有公司发行在外股份百分之一以上或者位居公司前十名
股东中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有公司发行在外股份百分之五以上或者位居公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （五）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

    （六）与公司、公司关联人或公司管理层人士有利益关系的人员；

    （七）在直接或间接地与公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员；

    （八）为公司或者公司的子公司、分公司提供财务、法律、咨询等服务的人
员或者在该等机构中任职的其他人员；

    （九）在证券监管部门任职的人员；

    （十）《公司法》或其他相关法律、行政法规规定不得担任公司董事的人员；

    （十一）被中国证监会认定为市场禁入者且禁入尚未解除的人员；

    （十二）与公司之间存在其他任何可能影响其作出独立客观判断的关系的人
员；

    （十三）中国证监会认定的其他人员。

                  第三章   独立董事的提名、选举和更换

    第九条   公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上
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的股东可以提名独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    第十条     独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对
其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不
存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会
召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。

    第十一条     在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有
关材料报送上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同
时报送董事会的书面意见。

    第十二条     股东大会就选举独立董事进行表决时，根据《公司章程》的规定，
采用累积投票制。

    第十三条     独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可
以连任,但是连任时间不得超过六年。

    第十四条     独立董事连续 3 次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东
大会予以撤换。

    第十五条     独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解
除职务的，公司应将其作为特别披露事项予以披露。

    第十六条     独立董事任职后出现不符合规定的独立董事任职资格情形的，应
当自出现该等情形之日起 1 个月内辞去独立董事职务。未按要求辞职的，公司董
事会应当在期限届满 2 日内启动决策程序免去其独立董事职务。

    第十七条     独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。

    第十八条     如因独立董事提出辞职导致独立董事占董事会全体成员的比例
低于三分之一的，提出辞职的独立董事应继续履行职务至新任独立董事产生之
日。该独立董事的原提名人或公司董事会应自该独立董事辞职之日起三个月内提
名新的独立董事候选人。


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    第十九条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责
的情形，由此造成公司独立董事达不到《独董规则》要求的人数时，公司应按规
定补足独立董事人数。

                          第四章   独立董事的职权

    第二十条     为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》
和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋予独立董事以下特别职权：

    （一）重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公
司最近经审计净资产值的 5%的关联交易）应由独立董事事前认可；独立董事作
出判断前，可以聘请中介机构出具独立专业报告，作为其判断的依据；

    （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

    （三）向董事会提请召开临时股东大会；

    （四）提议召开董事会；

    （五）董事会作出决议前，独立董事认为审议事项资料或论证不充分，提议
暂缓表决时，董事会应予以采纳；

    （六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

    （七）独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨
询，相关费用由公司承担；

    独立董事行使前款第（一）项至第（六）项职权，应当取得全体独立董事的
二分之一以上同意；行使前款第（七）项职权，应当经全体独立董事同意。

    第（一）、（二）项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会
讨论。

    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披
露。

    第二十一条    独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股
东大会发表独立意见：

    （一）提名、任免董事；

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    （二）聘任或解聘高级管理人员；

    （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；

    （四）公司年度财务报告；

    （五）董事会作出的利润分配预案中不含现金派息时；

    （六）公司发行新股的方案；

    （七）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高
于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%以上的借款或其他资金往来，以
及公司是否采取有效措施回收欠款；

    （八）占公司最近经审计后总资产百分之三十以上的资产置换、收购或出售
方案；

    （九）占公司最近经审计后净资产百分之十以上的风险投资、担保及财产损
失方案；

    （十）在公司年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况进行专项说明，
并发表独立意见；

    （十一）证券监管部门、证券交易所要求独立董事发表意见的事项；

    （十二）法律、法规及规范性文件要求独立董事发表意见的事项；

    （十三）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

    （十四）独立董事认为必要的其他事项。

    如前款有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公
告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别
披露。

    第二十二条 独立董事发表独立意见应采用下列方式之一：

    （一）同意；

    （二）保留意见及其理由；

    （三）反对意见及其理由；

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    （四）无法发表意见及其障碍。

                          第五章   独立董事的义务

    第二十三条     独立董事对公司及全体股东负有诚信、勤勉、尽责义务。独立
董事应当按照相关法律法规、《独董规则》和《公司章程》的要求，认真履行职
责，维护公司利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

    第二十四条     独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人
或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。

    第二十五条     独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并确保有
足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

    第二十六条     独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运
作情况，主动进行调查，获取做出决策所需要的情况和资料。

    第二十七条     独立董事因故不能出席的，可以书面委托其他独立董事代为出
席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项和权限、有效期限，并由委托人签
名或盖章。代为出席董事会会议的独立董事应当在授权范围内行使独立董事的权
利。独立董事未出席董事会会议，亦未委托其他独立董事代表出席的，视为放弃
在该次会议上的投票权。

    第二十八条     独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职
责的情况进行说明。

                        第六章   独立董事的工作条件

    第二十九条     公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经
董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的
资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事
认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议
或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。

    第三十条     公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件（包括但不限于
提供文件、资料、办公场所、交通和通信工具及出入生产经营场所的便利条件）。

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    第三十一条   公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，如介绍
情况、提供材料、定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地考察等。
独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时协助
办理公告事宜。

    第三十二条   独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

    第三十三条   独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用
由公司承担。

    第三十四条   公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会
制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。

    除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第三十五条   公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事
正常履行职责可能引致的风险。

                               第七章   附则

    第三十六条   本制度所称"以上"、"以下"均含本数；"高于"、"低于"均不含
本数。

    第三十七条   本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规章和《公司章
程》的有关规定执行。

    第三十八条 本制度由公司董事会负责解释。

    第三十九条 本制度自董事会通过之日起实施。




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