中信建投证券股份有限公司
关于彩虹显示器件股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“本保荐机构”）作
为彩虹显示器件股份有限公司（以下简称“彩虹股份”或“公司”）非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，对彩虹
股份非公开发行限售股上市流通的情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
2、非公开发行核准情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准彩虹显示器件股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2017〕1282 号）核准，彩虹显示器件股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2017 年 9 月非公开发行人民币普通股（A 股）2,851,632,044
股，发行价格为 6.74 元/股。
3、股份登记情况
本次非公开发行的新增股份已于 2017 年 10 月 13 日在中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
4、非公开发行限售股锁定期安排
在本次非公开发行股票的认购对象中，咸阳金融控股集团有限公司认购的股
票限售期为 60 个月，咸阳中电彩虹集团控股有限公司、咸阳市城市建设投资控
股集团有限公司、陕西电子信息集团有限公司认购的股票限售期为 36 个月，其
他投资者认购的股票限售期为 12 个月。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本 次 非 公 开 发 行 股 份 完 成 后 ， 公 司 股 份 总 数 由 736,757,688 股 变 更 为
3,588,389,732股。本次限售股形成后至今，本公司股本数量没有变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请上市的限售股持有人咸阳金融控股集团有限公司承诺，其所认购的
股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。在此承诺基础上，进一步延长所
认购股票的限售期，自本次发行结束之日起60个月内不得转让。
上述认购对象已严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售
股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次非公开发行限售股上市流通数量为 1,112,759,643 股。
2、本次非公开发行限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 13 日。
3、本次非公开发行限售股上市流通明细清单：
单位：股
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售
序号 股东名称
数量 总股本比例 数量 股数量
1 咸阳金融控股集团有限公司 1,112,759,643 31.01% 1,112,759,643 0
合计 1,112,759,643 31.01% 1,112,759,643 --
六、股本变动结构表
单位：股
股份类别 变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 1,113,479,643 -1,112,759,643 720,000
无限售条件的流通股 2,474,910,089 1,112,759,643 3,587,669,732
股份合计 3,588,389,732 0 3,588,389,732
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对
上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对公司本次限售股份上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于彩虹显示器件股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见》的签字盖章页）
保荐代表人签名：
俞康泽刘海彬
中信建投证券股份有限公司
年月日
