苏美达股份有限公司
 2020 年度董事会审计与风险控制委员会履职报告

    2020 年度，苏美达股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计与风险控制委员会，根据中国证监会《上海证券
交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治
理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等公司有关规定，勤勉尽责，认真履行职责。现将 2020 年
度履职情况报告如下：
    一、审计与风险控制委员会基本情况
    公司第八届董事会审计与风险控制委员会由独立董事
陈冬华先生、独立董事刘俊先生、董事吕伟女士三人组成，
其中陈冬华先生为主任委员（召集人）。
    2020 年 9 月 28 日，经公司第九届董事会第一次会议审
议通过，产生公司第九届董事会审计与风险控制委员会，由
独立董事陈冬华先生、独立董事刘俊先生、董事王玉琦先生
三人组成，其中陈冬华先生为主任委员（召集人）。
    二、审计与风险控制委员会年度会议召开情况
    报告期内，审计与风险控制委员会共召开 5 次会议，全
体委员亲自出席全部会议。
    1.2020 年 3 月 18 日召开了审计与风险控制委员会会议，
会议内容主要为：听取审计部关于公司 2019 年审计工作总
结及 2020 年重点工作计划、听取资产财务部关于公司内部
控制体系建设情况汇报、听取法律事务部关于公司全面风险
管控体系建设情况汇报。审阅 2019 年度公司财务初审报表，
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就 2019 年度财务报表审计初稿等情况与年审会计事务所天
健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）进
行沟通。审议并通过关于续聘天健所担任公司 2020 年度财
务报表审计机构和内部控制审计机构的议案，并决议提交公
司董事会审议。
    2. 2020 年 4 月 11 日召开了审计与风险控制委员会会议，
会议内容主要为：审议公司 2019 年度财务报告、2019 年内
控自我评价报告、审计与风险控制委员会 2019 年度履职情
况报告以及公司 2020 年第一季度财务报告，并决议提交公
司董事会审议。
    3. 2020 年 7 月 27 日召开了审计与风险控制委员会会议，
会议内容主要为：审议公司 2020 年半年度财务报告，并决
议提交公司董事会审议。
    4. 2020 年 10 月 18 日召开了审计与风险控制委员会会
议，会议内容主要为：审议公司 2020 年第三季度财务报告，
并决议提交公司董事会审议。
    5. 2020 年 12 月 3 日召开了审计与风险控制委员会会议，
会议内容主要为：审议公司 2021 年日常关联交易的议案，
并决议提交公司董事会审议。
    三、审计与风险控制委员会年度主要工作内容情况
    1.监督及评估外部审计机构工作
    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性。公司聘用
天健所为公司的外部审计机构，其具有从事证券相关业务的
资格，能较好地完成公司委托的各项审计工作，从聘任以来

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一直恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作
的相关要求，遵循独立、客观、公正的职业准则。审计报告
真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。
    （2）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、
审计方法及在审计中发现的重大事项。报告期内，审计与风
险控制委员会与天健所就审计范围、审计计划、审计方法等
事项进行了充分的讨论与沟通，在审计期间未发现在审计中
存在其他的重大事项。
    （3）审计与风险控制委员会认可天健所在公司开展的
财务、内控审计工作。
    2.指导内部审计工作
    报告期内，审计与风险控制委员会听取审计部关于公司
2020 年审计工作总结及 2021 年重点工作计划，并认可该计
划的可行性，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行
并提出指导意见，未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
     3.审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计与风险控制委员会认真审阅了公司的财
务报告，并认为公司财务报告是按照《企业会计准则》的规
定编制，真实准确，完整公允地反映了公司财务状况以及公
司经营成果和现金流量，公司不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计
变更。
    4.评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监

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会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公
司治理结构和治理制度。审计与风险控制委员会认为，公司
已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在内部控制重
大缺陷。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计与风险控制委员会依据《上
海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关
规定，认真负责地履行了审计与风险控制委员会职责，恪尽
职守，充分发挥审计与风险控制委员会的监督职能，加大风
险防范力度，维护公司和股东的权益。
    2021 年，公司董事会审计与风险控制委员会将继续认真、
勤勉、忠实地履行职责，进一步加强同公司经营管理层、审
计机构、资产财务部的沟通，科学、有效地履行审计与风险
控制委员会的职责和义务，促进公司稳健经营、规范运作。



                          苏美达股份有限公司董事会
                                     2021 年 4 月 15 日




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