中信证券股份有限公司

                                     关于盛屯矿业集团股份有限公司

                            使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见



                   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为盛屯
              矿业集团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）的保荐机构，根据
              《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集
              资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
              所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理制度》中
              关于上市公司募集资金使用的有关规定，对盛屯矿业继续使用闲置募集资金暂时
              补充流动资金事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

                   一、募集资金的基本情况

                   经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕246号文核准，公司于2020年3
              月2日公开发行了23,864,560张可转换公司债券，每张面值为100元，募集资金总
              额为238,645.60万元（含发行费用），募集资金净额为236,619.96万元。中证天通
              会计师事务所（特殊普通合伙）就募集资金到账事项出具了中证天通【2020】证
              审字第0400002号验资报告，确认募集资金于2020年3月6日到账。公司已对募集
              资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三
              方监管协议》。

                   二、募集资金使用和存储情况

                   截至目前，公司募集资金投资项目情况如下：

                                                                                          单位：万元
序                                               拟投入募     累计使用    暂时用作补充     工程    募集资金专户余
                 项目名称           投资总额
号                                               集资金       募集资金    流动资金金额     进度        额（注）
     刚果（金）年产 30,000 吨电铜、
1                                   239,057.66   170,000.00   24,059.69      119,999.99   10.06%         26,119.69
     5,800 吨粗制氢氧化钴（金属


                                                         1
序                                             拟投入募     累计使用    暂时用作补充    工程       募集资金专户余
                项目名称          投资总额
号                                             集资金       募集资金    流动资金金额    进度           额（注）
     量）湿法冶炼项目

2    补充流动资金项目              68,645.60    68,645.60   68,645.60               -   100%                     -
             合计                 307,703.28   238,645.60   92,705.29      119,999.99          -         26,119.69

                 注：包含募集资金专户利息。


                    截至目前，公司募集资金专户累计余额为26,119.69万元（扣除募集资金专户
             银行开户手续费）。

                    三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

                    2020年3月10日，公司第九届董事会第四十八次会议、第九届监事会第二十
             八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
             使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币8亿元，使用期限自公
             司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截止本公
             告日，公司已提前归还人民币5亿元至募集资金专户。

                    2020年3月20日，公司第九届董事会第四十九次会议、第九届监事会第二十
             九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
             继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币7亿元，使用期限
             自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。截止
             本公告日，本次暂时补充流动资金的募集资金尚未归还。

                    2020年6月10日，公司第九届董事会第五十五次会议、第九届监事会第三十
             二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
             意继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币19,999.99万元，
             使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。
             截止本公告日，本次暂时补充流动资金的募集资金尚未归还。

                    四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

                    根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影
             响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司
             财务成本，公司拟继续使用不超过人民币25,000万元的闲置募集资金暂时补充流

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动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时
根据募投项目的进展及需求情况及时归还募集资金专用账户。

    本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生
产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其
衍生品种、可转换公司债券交易，不存在变相改变募集资金用途，不会影响募集
资金投资计划的正常进行。

    五、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金审议程序

    1、董事会、监事会审议情况

    公司于2021年3月2日召开第十届董事会第十三次会议、第十届监事会第六次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定继
续使用闲置募集资金补充流动资金，总额不超过人民币25,000万元，使用期限自
董事会审议通过之日起不超过12个月。

    2、独立董事意见

    公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，继续利用闲置募集资金
暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，节省公司财务费用支出。
不存在变相改变募集资金投向及损害公司股东利益的情形。相关审批程序符合中
国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资
金管理办法》的有关规定。同意公司使用不超过人民币25,000万元募集资金暂时
补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

    六、保荐机构核查意见

    公司本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效
率、降低公司运营成本，符合公司业务发展的需要，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，同时对公司募集资金投资项目的实施也不存在重大影
响。公司上述募集资金使用行为已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦
发表明确同意的独立意见，履行了必要的审批程序，符合中国证监会《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券

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交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定。

    综上，保荐机构对公司继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异
议。

    （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于盛屯矿业集团股份有限公司使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：   王家骥       陈杰裕




                                                 中信证券股份有限公司

                                                         2021年3月2日