证券代码：600713 证券简称：南京医药 编号:ls2021-001
南京医药股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次限售股上市流通数量为：144,185,646 股
●本次限售股上市流通日期为：2021 年 2 月 5 日
一、本次限售股上市类型
1、非公开发行股票核准情况：
2017 年 8 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）《关于核准南京医药股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
【2017】1432 号），中国证监会核准了公司非公开发行不超过 307,219,662 股 A
股股票的申请。
2018 年 2 月 2 日，公司分别向南京新工投资集团有限责任公司（以下简称
“新工投资集团”）、Alliance Healthcare Asia Pacific Limited（以下简称“Alliance
Healthcare”）、金融信 7 号资产管理计划（股份登记名称为：富安达资产－江苏
银行－南京医药股份有限公司，以下简称“员工持股计划”）、南京紫金医药产
业发展合伙企业（有限合伙）（股份登记名称为：南京创业投资管理有限公司－
南京紫金医药产业发展合伙企业（有限合伙），以下简称“紫金医药”）共 4 名
发行对象合计发行 144,185,646 股 A 股新股，发行价格为 6.51 元/股，并办理完
毕新增股份托管登记，发行对象具体认购情况如下：
序号 发行对象名称 认购数量（股） 认购金额（元）
1 新工投资集团 83,502,304 543,599,999.04
2 Alliance Healthcare 36,866,359 239,999,997.09
3 员工持股计划 8,456,000 55,048,560.00
4 紫金医药 15,360,983 99,999,999.33
合计 144,185,646 938,648,555.46
本次发行募集资金总额为 938,648,555.46 元，扣除与非公开发行直接相关的
发 行 费 用 共 计 人 民 币 21,550,000.00 元 （ 含 税 ） ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
917,098,555.46 元。
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2、股份登记情况：
公司本次非公开发行新增股份于 2018 年 2 月 2 日在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。公司本次非公开发行新增股份
144,185,646 股均为有限售条件流通股。
3、锁定期安排：
公司本次非公开发行新增股份均为有限售条件流通股，均自上市之日起 36
个月内不得转让，预计上市流通时间为 2021 年 2 月 5 日，如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行前，公司的总股本为 897,425,598 股，本次非公开发行后，
公司的总股本为 1,041,611,244 股。本次限售股形成后至今，公司股本数量未发
生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
1、新工投资集团承诺：通过现金认购而取得的南京医药股份（以下简称“该等
股份”），自该等股份上市之日起三十六个月内将不以任何方式转让，包括但不限于
通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。由于南京医药送红股、转增股本等原
因而导致增持的股份，亦遵照上述锁定期进行锁定，锁定至上述该等股份上市之日
起三十六个月期满。
2、Alliance Healthcare 承诺：自本次非公开发行股票上市之日起 36 个月内不转
让所认购的股份。
3、员工持股计划相关承诺：员工持股计划获得公司本次向员工持股计划非公开
发行股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不转让。员工持股计划承诺遵守中
国证监会对于其获得的公司标的股份转让的其他限制或禁止性规定。。
4、紫金医药承诺：本合伙企业本次认购的南京医药股份自本次非公开发行结束
之日起 36 个月内不转让，并遵守中国证监会对于本合伙企业获得的南京医药股份转
让的其他限制或禁止性规定。本合伙企业全体合伙人在本次非公开发行结束之日起
三十六个月内不会直接或间接转让其所持有的本合伙企业财产份额或退出合伙。
截至本公告披露之日，公司本次非公开发行股票的认购对象均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本公告披露之日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
经核查，联席保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；公司本
次限售股份解除数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关
规则的要求；公司本次解禁限售股份持有人严格履行了公司本次非公开发行时所
作出的承诺；截至本核查意见出具之日，公司关于本次限售股份流通上市的信息
披露真实、准确、完整。联席保荐机构对南京医药本次限售股份解禁及上市流通
无异议。
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六、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通数量为：144,185,646 股
2、本次限售股上市流通日期为：2021 年 2 月 5 日
3、本次限售股上市流通明细清单：
持有限售
序 持有限售股 股占公司 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 总股本比 股数量（股） 数量（股）
例（%）
1 新工投资集团 83,502,304 8.02 83,502,304 0
Alliance
2 36,866,359 3.54 36,866,359 0
Healthcare
3 员工持股计划 8,456,000 0.81 8,456,000 0
4 紫金医药 15,360,983 1.47 15,360,983 0
合计 144,185,646 13.84 144,185,646 0
七、股本变动结构表
本次限售股份上市流通后，公司的股权结构如下：
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
国有法人持有股份 83,502,304 -83,502,304 0
有限售 其他境内法人持有
23,816,983 -23,816,983 0
条件的 股份
流通股 境外法人持有股份 36,866,359 -36,866,359 0
份 有限售条件的流通
144,185,646 -144,185,646 0
股份合计
无限售
A股 897,425,598 144,185,646 1,041,611,244
条件的
流通股 无限售条件的流通
897,425,598 144,185,646 1,041,611,244
份 股份合计
股份总额 1,041,611,244 - 1,041,611,244
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司、南京证券股份有限公司关于南京医药股份有限公
司非公开发行 A 股股票之限售股上市流通的核查意见》
特此公告
南京医药股份有限公司董事会
2021 年 1 月 30 日
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