南京医药股份有限公司董事会
                    审计与风险控制委员会 2022 年度履职情况报告


               根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
         —规范运作》等法规、规章以及《南京医药股份有限公司董事会审计与风险控制
         委员会实施细则》的规定，南京医药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
         审计与风险控制委员会在 2022 年内勤勉尽责，切实履行了审计监督职责，现将
         审计与风险控制委员会 2022 年度履职情况汇报如下：
               一、审计与风险控制委员会组成情况
               公司董事会于 2022 年 4 月 29 日完成换届改选，第九届董事会第一次会议选
         举产生第九届审计与风险控制委员会委员。第九届董事会审计与风险控制委员会
         由 5 名董事组成，其中 3 名为独立董事，并由会计专业人士，独立董事胡志刚先
         生担任主任委员，王春晖先生、陆银娣女士、陆志虹先生、骆训杰先生为委员。


               二、审计与风险控制委员会会议召开情况
    会议名称              召开日期                          审议议案                       决议情况
                                           审议：1、《南京医药股份有限公司 2021 年度财
                                           务报表审计报告》并提交公司董事会审议的议案；
                                           2、《南京医药股份有限公司第八届董事会审计与
                                           风险控制委员会关于 2021 年度财务报表审计工
                                           作总结报告》的议案；3、公司 2021 年度内部控
                                           制评价报告并提交公司董事会审议的议案；4、公
第八届董事会审计                           司 2021 年度内部控制审计报告并提交公司董事 会议审议通过
与风险控制委员会      2022 年 3 月 24 日   会审议的议案；5、《南京医药股份有限公司 2021 全部议案
2022 年第一次会议                          年度利润分配预案》并提交董事会审议的议案；
                                           6、《关于公司 2022 年度日常关联交易的议案》
                                           并提交董事会审议的议案；7、关于公司向公司控
                                           股股东南京新工投资集团有限责任公司借款之关
                                           联交易并提交公司董事会审议的议案；8、关于公
                                           司控股子公司向其少数股东借款之关联交易并提
                                           交公司董事会审议的议案。
第九届董事会审计
                                           审议：南京医药股份有限公司 2022 年第一季度报   会议审议通过
与风险控制委员会      2022 年 4 月 29 日
                                           告》并提交公司董事会审议的议案。                 全部议案
2022 年第一次会议



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第九届董事会审计
                                             审议：《关于公司续聘财务审计机构及内部控制审   会议审议通过
与风险控制委员会      2022 年 6 月 21 日
                                             计机构》并提交董事会审议的议案。                 全部议案
2022 年第二次会议
第九届董事会审计
                                             审议：《南京医药股份有限公司 2022 年半年度报   会议审议通过
与风险控制委员会      2022 年 8 月 25 日
                                             告》及其摘要并提交公司董事会审议的议案。         全部议案
2022 年第三次会议
第九届董事会审计
                                             审议：《南京医药股份有限公司 2022 年第三季度   会议审议通过
与风险控制委员会    2022 年 10 月 26-28 日
                                             报告》并提交董事会审议的议案。                   全部议案
2022 年第四次会议



              三、审计与风险控制委员会 2022 年度履职情况
              （一）监督及评估外部审计机构工作
              2021 年 12 月 30 日，财务部门向公司董事会独立董事、审计与风险控制委
         员会成员提供了 2020 年度财务报表（未经审计版），同时审计小组相关人员与公
         司董事会审计与风险控制委员会成员进行审前沟通。
              2022 年 1 月 5 日，审计与风险控制委员会发表关于年审前对公司 2021 年财
         务报表的书面意见。
              2022 年 3 月 1 日，审计与风险控制委员会在审阅了公司年度会计报告后，
         与公司年审会计师就有关审计工作进行了沟通，在 3 月 8 日前完成年度审计报告
         初稿，于 3 月 24 日正式出具年度审计报告。
              （二）指导内部审计工作
              2022 年，审计与风险控制委员会认真审阅、检查了公司 2022 年度内部审计
         工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行，并要求审计部门制定 2023 年度
         内部审计工作计划。
              （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见
              2022 年 3 月 24 日，审计与风险控制委员会召开会议，审议毕马威华振会计
         师事务所（特殊普通合伙）出具的公司 2021 年年度审计报告，会议认为会计师
         事务所的 2021 年度审计工作完全按照审计工作安排时间表进行，会计师事务所
         完全履行其审计责任。公司 2021 年度报告及其审计报告公允地反映了公司的资
         产、负债、权益和经营状况，公司内部控制制度是健全的，并得到了有效执行。
              （四）对公司内控制度建设的监督及评估工作情况
              2022 年，审计与风险控制委员会按照《企业内部控制基本规范》及其配套指

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引的规定和要求，结合公司内部控制制度和评价办法，总体负责领导公司的内部
控制评价工作，积极督导公司内控管理办公室组织公司各职能部门及各子公司参
与实施内控评价工作。推动建立健全内部控制机制，提高公司风险管理水平。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    2022 年，审计与风险控制委员会协调公司各相关部门资源，配合外部审计
机构，保障年度审计工作顺利开展。
    （六）对公司其他重大事项的审议
    2022 年，审计与风险控制委员会还对重大关联交易、利润分配预案、续聘会
计师事务所等议案进行审核，充分发挥审计与风险控制委员会的监督职能。


    四、2022 年度工作总体评价
    2022 年度，公司董事会审计与风险控制委员会恪尽职守，勤勉尽责地履行
了职责，为公司定期报告编制、外部审计机构的监督及内控制度的建设提供了专
业性意见，充分发挥了审计与风险控制委员会的监督职能，切实维护了公司与全
体股东的合法权益。


                                          南京医药股份有限公司董事会
                                             审计与风险控制委员会
                                               2023 年 3 月 31 日




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