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北京市中伦律师事务所
关于文投控股股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见书
致：文投控股股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为文投控股股份有限公司（以
下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2020 年年度
股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规、
规范性文件及《文投控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，
对本次股东大会进行见证并出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意
见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合
真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本
次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、
1
法律意见书
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表意
见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确
性发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用
作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公
司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会召集。
1、2021 年 5 月 10 日，公司九届董事会第五十二次会议审议通过了《关于
召开 2020 年年度股东大会的议案》。
2、根据公司九届董事会第五十二次会议决议，2021 年 5 月 11 日，公司在
中国证监会指定信息披露媒体以公告形式刊登了《文投控股股份有限公司关于召
开 2020 年年度股东大会的通知》（下称“《股东大会通知》”）。《股东大会通知》
载明了本次股东大会的召开时间、地点、议案、会议召开方式、会议出席对象、
会议登记事项等内容。公司已按照有关规定对议案内容进行了披露。
据此，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会
规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本次股东大
会由公司董事会召集，召集人的资格合法、有效。
二、本次股东大会的召开程序
1、根据出席本次股东大会现场会议的股东签名表、身份证明，出席本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人共 18 名。有关的授权委托书已于本次股东
大会召开前置备于公司住所。经本所律师见证，股东提供的授权委托书及其它相
关文件符合形式要件，授权委托书有效。
2、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均已在公司制作的签名
2
法律意见书
表上签名。经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东均为股权登记日
登记在册的公司股东。
3．本次股东大会现场会议于 2021 年 5 月 31 日 13：30 在北京市西城区北礼
士路 135 号院 6 号楼一层大会议室召开。公司董事长周茂非先生主持本次股东大
会。有关本次股东大会的议案及资料均已提交出席会议的股东及股东代理人。
2021 年 5 月 25 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体以公告形式刊登了《文
投控股股份有限公司 2020 年年度股东大会会议材料》。
4．经核查，本次股东大会的网络投票时间为 2021 年 5 月 31 日。其中，通
过上海证券交易所交易系统投票平台进行投票的具体时间为股东大会召开当日
的 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过互联网投票平台进行投票的具
体时间为股东大会召开当日 9:15～15:00。
5．根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在网络投票有效期间内，通
过网络投票系统直接投票的股东总计 17 名。
据此，本所律师认为本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。
三、出席本次股东大会人员、召集人的资格
1．股东及股东代理人
本次股东大会的股权登记日为 2021 年 5 月 25 日。经查验，出席公司本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人共 18 名，代表股份 849,710,499 股，占公司
股份总数的 45.8101%。经核查，上述股东均为 2021 年 5 月 25 日股权登记日上
海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并
持有公司股票的股东。
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票系统
直接投票的股东共 17 名，代表股份 285,317,500 股，占公司股份总数的 15.3822%。
2．董事、监事、高级管理人员及其他人员
3
法律意见书
公司部分董事、监事及高级管理人员出席本次股东大会会议。公司聘请的见
证律师列席本次股东大会会议。
据此，本所律师认为，出席本次股东大会的人员和本次股东大会召集人资格
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
相关规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以记名投票的
方式进行了表决，会议现场选举本所律师、股东及股东代理人于丽慧女士为计票
人，监事王汐先生、股东及股东代理人胡海燕女士作为监票人，计票人、监票人
按《公司章程》规定的程序共同进行清点、监票和计票。
经核查，公司通过上海证券交易所交易系统和上海证券交易所互联网投票系
统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司
向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。经
验证，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决
结果如下：
1、《文投控股股份有限公司 2020 年度财务决算报告》
同意 1,133,976,999 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9074%；反对 891,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0785%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 102,002,229 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9801%；反对 891,000 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8646%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
4
法律意见书
该项议案表决通过。
2、《文投控股股份有限公司 2020 年度董事会工作报告》
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
3、《文投控股股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告》
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
4、《文投控股股份有限公司关于计提 2020 年度资产减值准备的议案》
5
法律意见书
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
5、《文投控股股份有限公司 2020 年年度报告正文及摘要》
同意 1,133,971,099 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9068%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,200 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,329 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9744%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,200 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1555%。
该项议案表决通过。
6、《文投控股股份有限公司关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一
的议案》
同意 1,133,971,099 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9068%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
6
法律意见书
份总数的 0.0790%；弃权 160,200 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,329 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9744%；反对 896,900 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8703%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
7、《文投控股股份有限公司 2020 年度利润分配方案》
同意 1,134,135,099 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9213%；反对 732,900 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0645%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 102,160,329 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 99.1335%；反对 732,900 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.7111%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1554%。
该项议案表决通过。
8、《文投控股股份有限公司关于续聘 2021 年度财务审计机构的议案》
同意 1,133,977,199 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9074%；反对 890,800 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0784%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
7
法律意见书
同意 102,002,429 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9803%；反对 890,800 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8644%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
9、《文投控股股份有限公司关于续聘 2021 年度内部控制审计机构的议案》
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
10、《文投控股股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
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法律意见书
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
11、《文投控股股份有限公司 2020 年度社会责任报告》
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
12、《文投控股股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》
同意 1,133,971,099 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9068%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,200 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,329 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9744%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,200 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1555%。
该项议案表决通过。
9
法律意见书
13、《文投控股股份有限公司关于 2021 年度债务融资计划的议案》
同意 1,134,135,099 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9213%；反对 732,900 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0645%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 102,160,329 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 99.1335%；反对 732,900 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.7111%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1554%。
该项议案表决通过。
14、《文投控股股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的议
案》
同意 1,134,135,099 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9213%；反对 732,900 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0645%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 102,160,329 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 99.1335%；反对 732,900 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.7111%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1554%。
该项议案表决通过。
15、《文投控股股份有限公司关于修订〈董事、高级管理人员薪酬管理制
度〉的议案》
10
法律意见书
同意 1,132,152,970 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.7466%；反对 2,715,029 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权
股份总数的 0.2392%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表
决权股份总数的 0.0142%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 100,178,200 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 97.2101%；反对 2,715,029 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理
人有表决权股份总数的 2.6345%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股
东委托代理人有表决权股份总数的 0.1554%。
该项议案表决通过。
16、《文投控股股份有限公司 2020 年度监事会工作报告》
同意 1,133,971,299 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股份总
数的 99.9069%；反对 896,700 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 0.0790%；弃权 160,000 股，占出席会议股东及股东委托代理人有表决
权股份总数的 0.0141%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 101,996,529 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 98.9746%；反对 896,700 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.8701%；弃权 160,000 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1553%。
该项议案表决通过。
17、《文投控股股份有限公司关于拟向控股股东借款暨关联交易的议案》
该议案为涉及关联交易，关联股东北京文资控股有限公司、北京市文化创意
产业投资基金管理有限公司－北京文创定增基金、北京市文化创意产业投资基金
管理有限公司－屹唐文创定增基金、北京市文化中心建设发展基金管理有限公
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法律意见书
司、北京文资文化产业投资中心（有限合伙）已回避表决。
同意 592,283,031 股，占出席会议非关联股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 99.8494%；反对 732,900 股，占出席会议非关联股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.1235%；弃权 160,200 股，占出席会议非关联股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.0271%。
其中，中小股东的表决情况为：
同意 102,160,129 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人有表决权股
份总数的 99.1333%；反对 732,900 股，占出席会议的中小股东及股东委托代理人
有表决权股份总数的 0.7111%；弃权 160,200 股，占出席会议的中小股东及股东
委托代理人有表决权股份总数的 0.1556%。
该项议案表决通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上，本所律师认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和
召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。
本法律意见书经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文）
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