2016 年第三季度报告
公司代码：600720 公司简称：祁连山
甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 15
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人脱利成、 主管会计工作负责人杨虎 及会计机构负责人（会计主管人员）刘耀科
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 11,663,190,052.96 10,840,277,207.49 7.59
归属于上市公司股东的净资产 4,903,678,655.12 4,809,385,166.98 1.96
归属于上市公司股东的每股净
6.32 6.20 1.96
资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 888,059,771.74 720,812,584.52 23.20
投资活动产生的现金流量净额 -15,356,077.50 -43,645,610.62 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -222,511,558.59 -617,263,510.95 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,793,618,335.10 3,768,912,057.21 0.66
归属于上市公司股东的净利润 203,794,151.40 63,043,501.90 223.26
归属于上市公司股东的扣除非
195,849,943.10 58,162,742.59 236.73
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.18 1.31 增加 2.87 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.2625 0.0812 223.28
稀释每股收益（元/股） 0.2625 0.0812 223.28
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -284,046.84 -387,122.81
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 5,999,125.73 10,034,070.96
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
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采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
250,138.98 573,689.43
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
所得税影响额 -921,222.76 -1,207,971.29
少数股东权益影响额（税后） -395,261.77 -1,068,457.99
合计 4,648,733.34 7,944,208.30
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 54,151
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 股份状态 数量
量
中国中材股份
102,772,822 13.24 0 无 国有法人
有限公司
甘肃祁连山建
材控股有限公 91,617,607 11.80 0 无 国有法人
司
中央汇金资产
管理有限责任 26,371,300 3.40 0 未知 其他
公司
全国社保基金
15,866,899 2.04 0 未知 其他
一零七组合
境内自然
余惠华 11,109,937 1.43 0 未知
人
香港中央结算
10,534,115 1.36 0 未知 其他
有限公司
中国证券金融
10,387,549 1.34 0 未知 其他
股份有限公司
境内自然
王景峰 10,329,000 1.33 0 未知
人
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华夏基金－农
业银行－华夏
7,869,300 1.01 0 未知 其他
中证金融资产
管理计划
嘉实基金－农
业银行－嘉实
7,869,300 1.01 0 未知 其他
中证金融资产
管理计划
银华基金－农
业银行－银华
7,869,300 1.01 0 未知 其他
中证金融资产
管理计划
境内自然
余惠忠 7,554,700 0.97 0 未知
人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
中国中材股份有限公司 102,772,822 人民币普通股 102,772,822
甘肃祁连山建材控股有限公司 91,617,607 人民币普通股 91,617,607
中央汇金资产管理有限责任公司 26,371,300 人民币普通股 26,371,300
全国社保基金一零七组合 15,866,899 人民币普通股 15,866,899
余惠华 11,109,937 人民币普通股 11,109,937
香港中央结算有限公司 10,534,115 人民币普通股 10,534,115
中国证券金融股份有限公司 10,387,549 人民币普通股 10,387,549
王景峰 10,329,000 人民币普通股 10,329,000
华夏基金－农业银行－华夏中证
7,869,300 人民币普通股 7,869,300
金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
7,869,300 人民币普通股 7,869,300
金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证
7,869,300 人民币普通股 7,869,300
金融资产管理计划
余惠忠 7,554,700 人民币普通股 7,554,700
前十名股东和前十名无限售条件股东中，中国中材股份有限公司为
上述股东关联关系或一致行动的 本公司的控股股东，甘肃祁连山建材控股有限公司为中国中材股份
说明 有限公司的控股子公司，其他股东间未知是否存在关联关系或属于
《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股
无。
数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
会计科目 本期数（元） 上期数（元） 增减变动（%） 原因
筹备用于归还到期的中期票据资金，致
货币资金 1,275,173,553.45 604,038,373.88 111.11
使期末余额增加。
一是本期用承兑汇票结算货款的比例
应收票据 536,897,429.17 145,025,836.75 270.21 有所增加；二是用部分应收票据质押办
理了应付票据支付货款。
一是支付的融资租赁保证金增加；二是
其他应收款 52,160,226.98 30,565,562.25 70.65
支付的投标保证金增加所致。
在建工程 257,319,977.28 150,983,259.38 62.81 部分在建项目尚未完工。
应付票据 361,706,052.85 72,466,696.00 399.13 办理应付票据用于支付货款。
部分客户支付的预付货款，未到结算
预收款项 342,483,487.05 119,538,809.63 186.50
期。
应付利息 63,392,313.19 29,260,751.41 116.65 本期计提的中期票据利息。
优化负债结构，增加中长期流动资金贷
长期借款 828,300,000.00 465,125,500.00 78.08
款。
主要原因是张掖祁连山公司增加未实
递延收益 72,427,301.25 48,482,780.09 49.39
现售后租回损益所致。
利润表项目
本期将酒钢（集团）宏达建材有限责任
投资收益 2,781,630.00 22,262,808.42 -87.51
公司纳入合并范围所致。
营业外收入 39,480,835.56 83,381,032.37 -52.65 税收返还收入同比减少所致。
所得税费用 48,672,116.45 33,996,503.96 43.17 利润总额同比增加所致。
现金流量表项目
经营活动产 主要本期用承兑汇票支付货款的力度
生的现金流 888,059,771.74 720,812,584.52 23.20 加大，致使购买商品、接受劳务支付的
量净额 现金同比下降所致。
筹资活动产
同比贷款到期偿还幅度小于上年，筹资
生的现金流 -222,511,558.59 -617,263,510.95
活动现金净流出减少。
量净额
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及时
承诺时 如未能及时
是否有履 是否及时 履行应说明
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 间及期 履行应说明
行期限 严格履行 未完成履行
限 下一步计划
的具体原因
公司控股股东中材股份于 2011 年 11
月 9 日承诺：“1、本公司将尽力减
少本公司以及本公司所实际控制企
业与祁连山之间的关联交易。2、对
于无法避免的关联业务来往或交易，
将在平等、自愿的基础上，按照公平、
公允和等价有偿的原则进行，交易价
格严格按市场公认的合理价格确定。
3、本公司将严格遵守股份公司《公
司章程》中关于关联交易事项的回避
中国中 规定，所涉及的关联交易均将按照关
与再融资相关的 解决关联 材股份 联交易决策程序进行，并及时对关联
长期 是
承诺 交易 有限公 交易事项履行信息披露义务。4、本
司 公司保证严格遵守中国证监会、证券
交易所的相关规定及股份公司《公司
章程》和其它相关管理制度的规定，
与其他股东平等地行使股东权利、履
行股东义务，不利用关联交易转移股
份公司利润，不利用控股股东的地位
谋取不正当的利益，不通过影响股份
公司的经营决策损害祁连山及其他
股东的合法权益。上述承诺自即日起
具有法律效力，对本公司具有法律约
束力。”
公司实际控制人中材集团于 2011 年
11 月 9 日承诺：“1、本公司将尽力
中国中
减少本公司以及本公司所实际控制
与再融资相关的 解决关联 材集团
企业与祁连山之间的关联交易。2、 长期 是 是
承诺 交易 有限公
对于无法避免的关联业务来往或交
司
易，将在平等、自愿的基础上，按照
公平、公允和等价有偿的原则进行，
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交易价格严格按市场公认的合理价
格确定。3、本公司将严格遵守股份
公司《公司章程》中关于关联交易事
项的回避规定，所涉及的关联交易均
将按照关联交易决策程序进行，并及
时对关联交易事项履行信息披露义
务。4、本公司保证严格遵守中国证
监会、证券交易所的相关规定及股份
公司《公司章程》和其它相关管理制
度的规定，不利用关联交易转移股份
公司利润，不利用实际控制人的地位
谋取不正当的利益，不通过影响股份
公司的经营决策损害祁连山及其他
股东的合法权益。上述承诺自即日起
具有法律效力，对本公司具有法律约
束力。”
为减少和规范中材股份及其关联方
与祁连山之间的关联交易，2009 年
12 月 28 日，中材股份在收购祁连山
的《详式权益报告书》中特作出如下
承诺：“中材股份将善意履行作为祁
连山股份实际控制人的义务，不利用
本公司所处的实际控制人地位，就祁
连山股份与本公司或本公司控制的
其他公司相关的任何关联交易采取
中国中 任何行动，故意促使祁连山股份的股
解决关联 材股份 东大会或董事会作出侵犯祁连山股 无明确
其他承诺 是 是
交易 有限公 份和其他股东合法权益的决议。如果 到期日
司 祁连山股份必须与本公司或本公司
控制的其他公司发生任何关联交易，
则本公司承诺将促使上述交易的价
格以及其他协议条款和交易条件是
在公平合理且如同与独立第三者的
正常商业交易的基础上决定。本公司
将不会要求和接受祁连山股份给予
的与其在任何一项市场公平交易中
给予第三者的条件相比更优惠的条
件。”
中材股份为解决祁连山和赛马实业 中材集团、中 中材集团、
中国中 之间的同业竞争，2009 年 12 月 28 材股份自做 中材股份经
收购完
解决同业 材股份 日，中材股份在收购祁连山的《详式 出承诺以来， 过多次反复
其他承诺 成后二 是 否
竞争 有限公 权益报告书》中特作出如下承诺： 积极与相关 论证，目前
至三年
司 “本次收购完成后，本公司将尽快协 各方进行沟 提出阶段性
调赛马实业与祁连山股份之间的业 通，研究解决 解决祁连山
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务竞争关系，通过双方各自相应的内 方案，但因相 和宁夏建材
部决策程序，明确各自的业务区域划 关各方没能 之间同业竞
分。在本次收购完成后二至三年，将 达成一致意 争的方案，
存在同业竞争的水泥生产线以收购 见，没有形成 即：“协调
或托管的方式解决。”中材股份在 解决甘肃祁 祁连山和宁
2010 年赛马实业换股吸收合并宁夏 连山水泥集 夏建材两个
建材集团有限责任公司过程中承诺： 团股份有限 公司在同一
“本次吸收合并不会导致本公司与 公司与宁夏 市场销售管
赛马实业之间产生新的同业竞争，本 建材集团股 理方面进行
公司将来也不会从事与赛马实业构 份有限公司 全方位协
成实质性竞争的业务。本公司将对其 同业竞争的 调，避免无
他控股、实际控制的企业进行监督， 成熟方案，故 序竞争。”
并行使必要的权力，促使其遵守本承 没有按期履 对该事项公
诺。本公司及其控股、实际控制的其 行承诺。 司已于 2013
他企业将来不会以任何形式直接或 年6月6日
间接地从事与赛马实业构成实质性 进行了公
竞争的业务。” 告。2014 年
2 月 14 日公
司对截止
2013 年底公
司和相关方
未履行完毕
的承诺进行
了专项公
告。于 2014
年 3 月 29
日、4 月 30
日、5 月 31
日和 6 月 28
日对该承诺
的进展情况
又进行了公
告。2014 年
8 月 15 日公
司对该项承
诺的落实情
况进行了公
告。目前，
阶段性解决
同业竞争的
方案为“祁
连山和宁夏
建材将共同
协调其所属
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的子公司在
存在共同市
场的区域涉
及水泥、熟
料产品的市
场调研、策
划、产品定
位、品牌推
广、营销网
络建设与完
善、客户关
系管理等方
面进行充分
沟通、协调，
避免无序、
恶性竞争。”
详情请参见
相应日期的
《上海证券
报》、《证
券日报》、
《证券时
报》和上海
证券交易所
网站。
2016年9月6 2015 年 9 月
中材集团于 2010 年 9 月 7 日作出如
日本公司收 1 日，本公司
下承诺：“中材集团将根据境内监管
到《中国中材 收到实际控
规则要求，本着消除公司水泥业务潜
集团有限公 制人中国中
在的同业竞争，促进上市公司健康发
司关于同业 材集团有限
展的原则，积极与相关下属公司所在
竞争承诺事 公司（以下
地人民政府和股东协调，以取得地方
项的函》，主 简称“中材
人民政府和股东的支持，采用符合法
要内容如下： 集 团 ” ） 发
中国中 律法规、上市公司及股东利益的方 2010 年 9
“为消除集 来的《中国
解决同业 材集团 式，用 5 年的时间，逐步实现对水泥 月 7 日至
其他承诺 是 否 团内水泥业 中材集团有
竞争 有限公 业务的梳理，并将水泥业务整合为一 2015 年 9
务潜在的同 限公司关于
司 个发展平台，从而彻底解决水泥业务 月7日
业竞争，中国 变更承诺履
的同业竞争。中材集团将根据各区域
中材集团有 行 期 限 的
内水泥业务的市场、资产状况、资本
限公司（以下 函》，中材
市场的认可程度、通过资产并购、重
简称‘中材集 集团拟延期
组等多种方式，制定具体操作方案，
团’）于2010 1 年履行该
逐步推进。中材集团将继续认真履行
年9月7日作 项解决同业
以往已经做出的关于解决水泥业务
出承诺：用5 竞 争 的 承
潜在同业竞争的有关承诺。”
年的时间，逐 诺。2015 年
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步实现对水 9 月 23 日，
泥业务的梳 本公司召开
理，并将水泥 了 2015 年第
业务整合为 一次临时股
一个发展平 东大会审议
台，从而彻底 《关于公司
解决水泥业 实际控制人
务的同业竞 变更声明承
争。2015年9 诺履行期限
月1日，中材 的议案》，
集团提出拟 该议案未获
延期1年履行 通 过 。 2015
前述解决同 年 12 月 30
业竞争的承 日公司召开
诺。上述承诺 2015 年第三
延期履行已 次临时股东
根据中国证 大会审议该
监会《上市公 事项，并获
司监管指引 得通过。中
第4号——上 材集团将继
市公司实际 续积极努力
控制人、股 与相关各方
东、关联方、 沟 通 ， 在
收购人以及 2016 年 9 月
上市公司承 7 日前履行
诺及履行》的 前述解决同
规定，经你公 业竞争的承
司股东大会 诺。公司于
审议通过。 2016 年 9 月
2016年8月22 7 日、9 月 13
日，中材集团 日,分别披
接到国务院 露了《关于
国有资产监 中国中材集
督管理委员 团有限公司
会《关于中国 承诺事项的
建筑材料集 公告》、《关
团有限公司 于对上海证
与中国中材 券交易所<
集团有限公 关于对甘肃
司重组的通 祁连山水泥
知》（以下简 集团股份有
称‘通知’）， 限 公 司 实 际
同意中国建 控制人承诺
筑材料集团 事项的监管
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有限公司（以 工作函>的
下简称‘中建 回复公告》
材集团’）与 详情请参见
中材集团实 相应日期的
施重组，中建 《上海证券
材集团将更 报》、《证
名为中国建 券日报》、
材集团有限 《 证 券 时
公司，作为重 报》和上海
组后母公司， 证 券 交 易 所
中材集团将 网站。
无偿划转进
入中国建材
集团有限公
司。由于重组
属于中材集
团无法控制
的客观事项，
中材集团做
出的水泥业
务整合承诺，
需待重组完
成后，由重组
后的中国建
材集团有限
公司，依据境
内外证券监
管要求，本着
有利于上市
公司的发展
和公众股东
的利益的原
则，成熟制定
并在实施业
务整合过程
中稳妥推进
水泥业务整
合，适时解决
同业竞争的
问题。”本次
重组属于中
材集团无法
控制的政策
变化，进而中
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材集团以往
年度作出的
同业竞争承
诺事项无法
履行，属于
《上市公司
监管指引第4
号》规定的因
相关法律法
规、政策变
化、自然灾害
等自身无法
控制的客观
原因导致承
诺无法履行
的情形。根据
《上市公司
监管指引第4
号》的规定，
中材集团已
通知本公司
履行了信息
披露义务。
为保证并不断完善祁连山作为上市
公司的独立性，2009 年 12 月 28 日，
中材股份在收购祁连山的《详式权益
中国中 报告书》中特作出如下承诺：“中材
材股份 股份在作为祁连山股份实际控制人 无明确
其他承诺 其他 是 是
有限公 期间将继续采取切实、有效的措施完 到期日
司 善祁连山股份的公司治理结构，并保
证中材股份及其关联方与祁连山股
份在人员、财务、资产、机构、业务
等方面相互独立。”
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
法定代表人 脱利成
日期 2016 年 10 月 22 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,275,173,553.45 604,038,373.88
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 536,897,429.17 145,025,836.75
应收账款 687,150,787.94 597,743,705.22
预付款项 309,961,614.27 299,290,720.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 52,160,226.98 30,565,562.25
买入返售金融资产
存货 597,595,340.04 663,464,822.76
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,705,885.98 18,058,525.61
流动资产合计 3,460,644,837.83 2,358,187,546.69
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 247,946,126.00 341,034,926.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 3,073,214.87 3,157,298.09
固定资产 6,742,856,581.28 7,045,293,755.88
在建工程 257,319,977.28 150,983,259.38
15 / 26
2016 年第三季度报告
工程物资 487,765.00 383,000.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 690,491,077.49 696,412,523.49
开发支出
商誉 115,829,704.31 115,829,704.31
长期待摊费用 49,267,896.94 55,647,563.97
递延所得税资产 41,515,874.81 35,198,873.70
其他非流动资产 53,756,997.15 38,148,755.98
非流动资产合计 8,202,545,215.13 8,482,089,660.80
资产总计 11,663,190,052.96 10,840,277,207.49
流动负债：
短期借款 1,435,000,000.00 1,660,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 361,706,052.85 72,466,696.00
应付账款 830,221,182.31 725,032,726.74
预收款项 342,483,487.05 119,538,809.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 48,148,366.27 50,046,223.27
应交税费 95,796,478.46 30,249,369.47
应付利息 63,392,313.19 29,260,751.41
应付股利 18,539,021.64 14,623,520.52
其他应付款 179,377,663.99 170,300,431.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 153,126,500.00 275,244,600.00
其他流动负债 1,494,133.55 5,932,534.44
流动负债合计 3,529,285,199.31 3,152,695,663.09
非流动负债：
长期借款 828,300,000.00 465,125,500.00
应付债券 1,400,000,000.00 1,400,000,000.00
其中：优先股
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2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款 49,200,000.00
长期应付职工薪酬 93,275,000.30 96,432,129.36
专项应付款
预计负债
递延收益 72,427,301.25 48,482,780.09
递延所得税负债 89,979,709.84 115,482,027.27
其他非流动负债
非流动负债合计 2,533,182,011.39 2,125,522,436.72
负债合计 6,062,467,210.70 5,278,218,099.81
所有者权益
股本 776,290,282.00 776,290,282.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,340,246,438.77 1,340,246,438.77
减：库存股
其他综合收益 169,520,039.91 239,120,694.07
专项储备 106,900,062.06 92,166,212.65
盈余公积 332,211,482.55 332,505,021.32
一般风险准备
未分配利润 2,178,510,349.83 2,029,056,518.17
归属于母公司所有者权益合计 4,903,678,655.12 4,809,385,166.98
少数股东权益 697,044,187.14 752,673,940.70
所有者权益合计 5,600,722,842.26 5,562,059,107.68
负债和所有者权益总计 11,663,190,052.96 10,840,277,207.49
法定代表人：脱利成 主管会计工作负责人：杨虎 会计机构负责人：刘耀科
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 922,278,291.87 446,245,208.95
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 400,560,314.70 86,519,592.00
应收账款 7,799,906.62 3,792,191.32
预付款项 20,970,431.14 1,543,997.53
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 407,042,117.66 850,623,734.56
存货 31,939.99 36,426.72
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,758,683,001.98 1,388,761,151.08
非流动资产：
可供出售金融资产 247,946,126.00 341,034,926.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,736,180,766.77 3,735,020,766.77
投资性房地产 41,735,509.63 42,478,310.86
固定资产 55,683,689.47 57,854,568.38
在建工程 3,814,192.71 327,049.72
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 17,048,767.68 16,312,769.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,988,118.97 3,339,056.10
递延所得税资产 4,475,245.72
其他非流动资产
非流动资产合计 4,108,872,416.95 4,196,367,447.30
资产总计 5,867,555,418.93 5,585,128,598.38
流动负债：
短期借款 250,000,000.00 120,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 361,706,052.85 72,466,696.00
应付账款 29,625,953.05 781,512.29
预收款项 56,975,910.97 30,218,540.22
应付职工薪酬 3,444,542.27 1,249,501.66
应交税费 2,804,546.51 12,934,331.88
应付利息 9,662,249.98 6,105,166.67
应付股利 1,046,632.05 813,056.40
其他应付款 382,398,887.21 168,413,246.25
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,097,664,774.89 412,982,051.37
非流动负债：
长期借款 70,000,000.00
应付债券 40,000,000.00 390,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 53,829,102.85 77,101,302.85
其他非流动负债
非流动负债合计 163,829,102.85 467,101,302.85
负债合计 1,261,493,877.74 880,083,354.22
所有者权益：
股本 776,290,282.00 776,290,282.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,288,002,409.18 1,288,002,409.18
减：库存股
其他综合收益 161,487,308.53 231,303,908.53
专项储备 35,378,127.01 35,378,127.01
盈余公积 326,003,863.02 326,003,863.02
未分配利润 2,018,899,551.45 2,048,066,654.42
所有者权益合计 4,606,061,541.19 4,705,045,244.16
负债和所有者权益总计 5,867,555,418.93 5,585,128,598.38
法定代表人：脱利成 主管会计工作负责人：杨虎 会计机构负责人：刘耀科
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 末金额（1-9 月） 末金额（1-9 月）
一、营业总收入 1,742,674,137.75 1,714,896,480.26 3,793,618,335.10 3,768,912,057.21
其中：营业收入 1,742,674,137.75 1,714,896,480.26 3,793,618,335.10 3,768,912,057.21
利息收入
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2016 年第三季度报告
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,491,178,963.15 1,627,934,210.96 3,589,319,257.32 3,797,724,682.92
其中：营业成本 1,169,703,778.78 1,294,927,136.85 2,777,665,911.90 2,968,101,510.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 12,152,297.28 15,038,921.44 26,536,801.51 27,244,550.51
销售费用 99,698,374.31 110,276,369.65 246,151,163.86 230,960,071.60
管理费用 148,330,651.26 139,467,737.86 368,390,141.31 351,435,515.99
财务费用 49,361,966.31 67,935,023.52 148,737,807.49 200,658,882.61
资产减值损失 11,931,895.21 289,021.64 21,837,431.25 19,324,151.40
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
11,958,280.12 2,781,630.00 22,262,808.42
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”
251,495,174.60 98,920,549.42 207,080,707.78 -6,549,817.29
号填列）
加：营业外收入 24,702,156.19 36,733,073.22 39,480,835.56 83,381,032.37
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 634,211.98 4,252,032.11 1,485,231.61 5,314,176.91
其中：非流动资产处置损失 284,046.84 206,941.53 387,122.81 206,941.53
四、利润总额（亏损总额以
275,563,118.81 131,401,590.53 245,076,311.73 71,517,038.17
“－”号填列）
减：所得税费用 35,627,380.75 29,224,815.41 48,672,116.45 33,996,503.96
五、净利润（净亏损以“－”
239,935,738.06 102,176,775.12 196,404,195.28 37,520,534.21
号填列）
归属于母公司所有者的净利
222,431,752.10 98,114,125.78 203,794,151.40 63,043,501.90
润
少数股东损益 17,503,985.96 4,062,649.34 -7,389,956.12 -25,522,967.69
六、其他综合收益的税后净
10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,539,250.00 72,646,769.26
额
归属母公司所有者的其他综 10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,600,654.16 72,793,015.82
20 / 26
2016 年第三季度报告
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
215,945.84 -599,753.44
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
215,945.84 -599,753.44
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,816,600.00 73,392,769.26
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,816,600.00 73,392,769.26
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综
61,404.16 -146,246.56
合收益的税后净额
七、综合收益总额 250,325,113.05 60,068,322.17 126,864,945.28 110,167,303.47
归属于母公司所有者的综合
232,821,127.09 56,005,672.83 134,193,497.24 135,836,517.72
收益总额
归属于少数股东的综合收益
17,503,985.96 4,062,649.34 -7,328,551.96 -25,669,214.25
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.2865 0.1264 0.2625 0.0812
（二）稀释每股收益(元/股) 0.2865 0.1264 0.2625 0.0812
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：脱利成 主管会计工作负责人：杨虎 会计机构负责人：刘耀科
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
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2016 年第三季度报告
一、营业收入 250,606,935.78 240,679,616.20 550,375,681.13 528,316,067.77
减：营业成本 229,520,368.16 220,362,624.37 491,770,313.76 472,645,160.54
营业税金及附加 163,953.04 261,944.73 829,705.92 670,851.33
销售费用 1,879,037.74 2,637,118.98 4,784,743.50 6,636,652.50
管理费用 15,596,357.61 22,808,591.29 31,204,261.52 41,212,435.44
财务费用 3,243,589.94 13,596,647.07 5,291,465.52 29,131,698.39
资产减值损失 1,150,692.09 -188,313.29 829,384.15 2,920,464.07
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
6,272,472.67 5,979,140.06 9,174,265.48 114,148,025.79
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
5,325,409.87 -12,819,856.89 24,840,072.24 89,246,831.29
号填列）
加：营业外收入 338,019.56 986,492.68 365,153.57 2,985,823.66
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 14,087.82 335,125.05 34,150.22 402,341.23
其中：非流动资产处置损失 17,216.18 17,216.18
三、利润总额（亏损总额以
5,649,341.61 -12,168,489.26 25,171,075.59 91,830,313.72
“－”号填列）
减：所得税费用 1,124,662.38 45,665.37 -2,141.18 223,080.25
四、净利润（净亏损以“－”
4,524,679.23 -12,214,154.63 25,173,216.77 91,607,233.47
号填列）
五、其他综合收益的税后净
10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,816,600.00 73,392,769.26
额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,816,600.00 73,392,769.26
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
10,389,374.99 -42,108,452.95 -69,816,600.00 73,392,769.26
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
22 / 26
2016 年第三季度报告
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 14,914,054.22 -54,322,607.58 -44,643,383.23 165,000,002.73
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：脱利成 主管会计工作负责人：杨虎 会计机构负责人：刘耀科
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,809,958,966.09 3,073,792,113.48
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 27,774,966.37 72,543,580.00
收到其他与经营活动有关的现金 206,015,237.27 133,084,349.35
经营活动现金流入小计 3,043,749,169.73 3,279,420,042.83
购买商品、接受劳务支付的现金 1,034,305,385.46 1,530,283,232.82
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 388,660,192.37 395,862,676.53
支付的各项税费 317,648,391.95 353,463,144.95
支付其他与经营活动有关的现金 415,075,428.21 278,998,404.01
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2016 年第三季度报告
经营活动现金流出小计 2,155,689,397.99 2,558,607,458.31
经营活动产生的现金流量净额 888,059,771.74 720,812,584.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 62,770,500.00 128,565,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
12,959,780.04
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 120,162.81
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 62,890,662.81 141,524,780.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
78,246,740.31 185,170,390.66
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 78,246,740.31 185,170,390.66
投资活动产生的现金流量净额 -15,356,077.50 -43,645,610.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,029,200,000.00 1,285,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,029,200,000.00 1,285,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,963,943,600.00 1,531,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 285,967,958.59 370,763,510.95
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,800,000.00
筹资活动现金流出小计 2,251,711,558.59 1,902,263,510.95
筹资活动产生的现金流量净额 -222,511,558.59 -617,263,510.95
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 650,192,135.65 59,903,462.95
加：期初现金及现金等价物余额 601,392,258.88 394,331,955.05
六、期末现金及现金等价物余额 1,251,584,394.53 454,235,418.00
法定代表人：脱利成 主管会计工作负责人：杨虎 会计机构负责人：刘耀科
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：甘肃祁连山水泥集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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2016 年第三季度报告
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 302,181,649.63 187,357,597.35
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,030,628,043.49 1,899,089,389.88
经营活动现金流入小计 3,332,809,693.12 2,086,446,987.23
购买商品、接受劳务支付的现金 375,279,281.00 321,138,409.66
支付给职工以及为职工支付的现金 22,542,668.24 29,056,518.85
支付的各项税费 24,236,607.53 13,006,564.34
支付其他与经营活动有关的现金 2,585,186,983.35 1,288,916,174.87
经营活动现金流出小计 3,007,245,540.12 1,652,117,667.72
经营活动产生的现金流量净额 325,564,153.00 434,329,319.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 39,042,972.67 167,299,121.58
处置固定资产、无形资产和其他长期资
6,964,160.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
120,162.81
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 39,163,135.48 174,263,281.58
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,971,509.19 3,423,041.00
产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,971,509.19 3,423,041.00
投资活动产生的现金流量净额 37,191,626.29 170,840,240.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,960,000,000.00 500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,960,000,000.00 500,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,810,000,000.00 860,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 57,665,740.29 178,184,317.59
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,867,665,740.29 1,038,184,317.59
筹资活动产生的现金流量净额 92,334,259.71 -538,184,317.59
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 455,090,039.00 66,985,242.50
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2016 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 443,599,093.95 269,101,334.80
六、期末现金及现金等价物余额 898,689,132.95 336,086,577.30
法定代表人：脱利成 主管会计工作负责人：杨虎 会计机构负责人：刘耀科
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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