黑龙江龙信达律师事务所
               关于华电能源股份有限公司
 2021 年第三次临时股东大会的律师见证法律意见书


致：华电能源股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及《上

市公司股东大会规则》、《华电能源股份有限公司章程》的规定，黑龙

江龙信达律师事务所 （以下简称“龙信达律师”） 接受华电能源股

份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所闫铭钊、陆锦志律

师出席公司 2021 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），

并对本次股东大会的相关事项依法进行见证。

    为出具本法律意见书，龙信达律师审查了公司提供的有关本次股

东大会的文件资料。现按照律师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽

责精神，对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项依法出具并

提供如下见证意见：

    一、本次股东大会召集、召开的程序

    经查验，公司本次股东大会是由公司董事会提议召集召开的。公

司已于 2021 年 12 月 4 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港

商报》等指定报刊及上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站上

公告《华电能源股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会

的通知》。公司于 2021 年 12 月 11 日在上交所网站上公告《华电能

源股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会会议材料》，充分披露了
本次股东大会的议案。

   本次股东大会实行现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场

会议于 2021 年 12 月 22 日上午 9:15 在黑龙江省哈尔滨市南岗区大

成街 209 号公司本部如期召开。公司已通过上交所交易系统向公司

股东提供网络形式投票平台；通过上交所股东大会网络投票系统投票

平 台 的 投 票 时 间 2022 年 12 月 22 日 9:15-9:25,9:30-11:30 ，

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年 12 月 22 日

9:15-15:00。

   经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式和会议审议

的议案与所公告的内容一致。龙信达律师认为，本次股东大会的召集、

召开程序符合法律、法规及公司章程的有关规定。

   二、本次股东大会出席会议人员的资格

   根据《华电能源股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大

会的通知》，截至 2021 年 12 月 13 日交易结束后在中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司登记在册的公司 A 股股东或其委托的代

理人和 2021 年 12 月 16 日交易结束后登记在册的 B 股股东或其委托

的代理人均有权参加本次股东大会。

   1、现场会议的出席情况

   龙信达律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本

次股东大会的股东的持股证明、身份证明、股东代理人的授权委托书

及身份证明等相关资料进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议

的股东及股东代理人共 2 名，代表公司有表决权股份数 890,112,599
股，占公司有表决权股份总数的 45.26%。其中 B 股股东及股东代理

人 0 名，代表公司有效表决权股份数 0 股，占公司 B 股股份总额的

0%。

   除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的人

员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及龙信达律师等。

   2、投票情况

   根据上交所向公司提供的本次股东大会会议投票统计表，本次股

东大会进行有效表决的股东及股东代理人共 8 名，代表公司有效表决

权的股份数 890,679,299 股，占公司股份总额 45.29%，其中 B 股股

东及股东代理人 0 名，代表公司有效表决权股份数 0 股，占公司 B

股股份总额的 0%。

   本次股东大会的召集人为公司董事会。

   龙信达律师认为本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法

律、 法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

   三、出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提出新的议案。

   四、本次股东大会的表决程序及表决结果

   经见证，本次股东大会的现场表决系按照法律、法规及公司章程

规定的表决程序，采取记名方式，就拟审议的议案进行了投票表决。

本次股东大会现场会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。出席

本次股东大会现场投票表决的股东及股东代表对现场表决结果没有

提出异议。

   经审查，本次股东大会的现场表决程序符合相关法律、法规和公
司章程的规定，表决结果合法有效。

   本次股东大会的最终表决结果系根据现场表决结果及网络投票表

决结果的数据按照相关规定进行统计后作出的。根据公司提供的现场

表决结果与网络投票表决结果的统计数据，龙信达律师确认如下本次

股东大会的表决结果：

   （一）审议通过《关于更换公司部分董事的议案》

   同 意 票 ： 890,112,699 股 ， 占 参 加 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9364%；

   反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 0.0636%；

   弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

   其中，中小投资者的表决结果如下：

   同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

   反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

   弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

   （二）审议通过《关于公司委托借款暨关联交易的议案》

   同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

   反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

   弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

   其中，中小投资者的表决结果如下：

   同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

   反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

   弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。
  （三）审议通过《关于 2021 年煤炭采购涉及关联交易的议案》

  同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

  反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

  弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

  其中，中小投资者的表决结果如下：

  同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

  反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

  弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

  （四）审议通过《关于增加公司 2021 年度生产项目涉及关联交易

的议案》

  同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

  反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

  弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

  其中，中小投资者的表决结果如下：

  同意票：8,986,234 股，占参加会议有表决权股份总数的 94.0687%；

  反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 5.9313%；

  弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。

  （五）审议通过《关于增加公司 2021 年度生产项目涉及关联交易

的议案》

  同 意 票 ： 890,112,699 股 ， 占 参 加 会 议 有 表 决 权 股 份 总 数 的

99.9364%；

  反对票：566,600 股，占参加会议有表决权股份总数的 0.0636%；
   弃权票：0 股，占参加会议有表决权股份总数的 0%。



   五、结论意见

   综上，龙信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符

合法律、法规和公司章程的规定；现场出席会议人员资格和召集人资

格合法、有效；本次股东大会的现场表决程序及表决结果合法、有效。

   本法律意见书一式二份，由经办律师签字并经本所盖章后生效。

   本所同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议按有关规定

予以公告。 （本页以下无正文）