华电能源股份有限公司
           审计委员会 2021 年度履职报告


    2021 年，华电能源董事会审计委员会严格按照法律法规
和《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》、《上海证券
交易所股票上市规则》规定，履行忠实、勤勉义务，致力于
不断完善公司治理，维护公司以及投资者合法权益，现就
2021 年度履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由孙健（独立董事）、曹玉昆（独
立董事）、熊卓远等三名董事组成，孙健为主任委员。
    二、会议召开情况
    2021 年度，审计委员会共召开了五次会议。
    2021 年 4 月 22 日，公司审计委员会召开了 2020 年年度
会议。会议审议通过了公司 2020 年度财务会计报表、公司
2021 年第一季度财务报表、关于会计政策变更的议案、关于
续聘会计师事务所的议案、公司 2020 年度内部控制评价报
告、审计委员会 2020 年度履职报告和公司关联方清单。
   2021 年 8 月 26 日，公司审计委员会以通讯方式召开了
2021 年第一次临时会议，会议审议通过了公司 2021 年半年
度财务报表。
   2021 年 10 月 28 日，公司审计委员会以通讯方式召开了
2021 年第二次临时会议，会议审议通过了公司 2021 年三季
度财务报表。
   2021 年 11 月 17 日，公司审计委员会以通讯方式召开了
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2021 年第三次临时会议，会议审议通过了公司审计工作管理
办法（试行）。
   2021 年 12 月 21 日，公司审计委员会以通讯方式召开了
2021 年第四次临时会议，会议审议通过了公司 2022 年审计
项目计划方案的议案。
    三、履行职责情况
   2021 年，公司审计委员会比较关注公司经营情况以及公
司发展和公司治理等情况，认真审阅公司报送的会议材料和
相关机构文件等各项资料。委员会履行职责得到了公司管理
层和有关部门大力支持和配合，委员对于公司发展、公司治
理等提出的询问均得到公司及时、有效地回复。
   审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的
财务会计报表，同时提醒公司会同会计师在规定时间内做好
公司 2020 年业绩预告工作，于 2021 年 1 月 12 日出具会计
师进场前的书面意见。
   2021 年 1 月 14 日，采取腾讯会议方式召开年审会计师
与审计委员会、独立董事的年审计划沟通会。
   审计委员会与会计师事务所协商确定了公司本年度财务
报告审计工作的时间安排，并不断加强与年审会计师的沟
通，督促其在计划时限内提交审计报告。公司年审会计师已
严格按照约定的时间向公司提交了审计报告初稿。2021 年 4
月 2 日审计委员会就督促会计师提交审计报告期限出具书面
意见。
   2021 年 4 月 3 日，审计委员会及其他独董与会计师就审


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计初稿沟通事宜召开腾讯会议，会计师就当前审计情况进行
了汇报。
   2021 年 4 月 22 日，召开年审会计师与审计委员会、独
立董事的 2020 年年报审计沟通会。
   在年审注册会计师出具初步审计意见后审计委员会再次
审阅了公司财务会计报表，认为公司财务会计报表真实、准
确、完整的反映了公司整体财务状况和经营成果，2021 年 4
月 22 日出具书面意见。
   经审阅公司内部控制评价报告，我们未发现内部控制工
作存在重大问题的情况。公司的内部控制实际运作情况符合
中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
   报告期内，审计委员会恪尽职守、尽职尽责的履行职责。
2022 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业准则，积
极发挥审委会的决策和监督作用，维护公司和投资者的合法
权益。




            华电能源股份有限公司董事会审计委员会
                    孙健、曹玉昆、熊卓远
                         2022 年 4 月 28 日




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