2016 年第三季度报告
公司代码：600731 公司简称：湖南海利
湖南海利化工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人董事长刘卫东、总经理（法定代表人）尹霖、主管会计工作负责人蒋祖学及会计
机构负责人（会计主管人员）屈波文保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,768,143,879.32 1,855,032,768.34 -4.68
归属于上市公司
755,982,334.62 750,937,334.75 0.67
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
139,760,363.41 105,095,680.49 32.98
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 775,827,692.03 795,885,211.45 -2.52
归属于上市公司
5,927,230.95 5,813,345.38 1.96
股东的净利润
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归属于上市公司
股东的扣除非经
5,097,041.58 3,856,151.76 32.18
常性损益的净利
润
加权平均净资产
0.7862 0.7857 增加 0.0005 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0181 0.0178 1.69
（元/股）
稀释每股收益
0.0181 0.0178 1.69
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -38,541.40 -280,134.57 固定资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
403,060.00 1,355,680.00 1、万吨级氨基甲酸脂类
计入当期损益的政府补助，但与公 农药环保改造款项目的
司正常经营业务密切相关，符合国 摊销。2、专利技术补助、
家政策规定、按照一定标准定额或 长沙知识产权补助等。3、
定量持续享受的政府补助除外 2016 年电机能效节能改
造资金补助。
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
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项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -15,357.97 -92,893.09
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额 -62,898.69 -158,452.45
少数股东权益影响额（税后） -34,234.97 5,989.48
合计 252,026.97 830,189.37
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 23,216
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
湖南海利高新技术产业集团 74,988,175 22.91 20,000,000 0 国有法人
无
有限公司
湘江产业投资有限责任公司 30,000,000 9.17 30,000,000 无 0 国有法人
全国社保基金一零九组合 11,584,163 3.54 无 0 其他
湖南省天心实业集团有限公 10,000,000 3.06 10,000,000 0 境内非国有
无
司 法人
中国工商银行－易方达价值 7,691,980 2.35 0 其他
无
成长混合型证券投资基金
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江苏华达化工集团有限公司 5,000,300 1.53 5,000,000 0 境内非国有
无
法人
湖南轻盐创业投资管理有限 5,000,000 1.53 5,000,000 0 境内非国有
无
公司 法人
中国建设银行股份有限公司 1,922,751 0.59 0 其他
－摩根士丹利华鑫多因子精 无
选策略混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司 1,888,819 0.58 0 其他
－创金合信沪港深研究精选
无
灵活配置混合型证券投资基
金
李红 1,774,500 0.54 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
湖南海利高新技术产业集团有限公司 54,988,175 人民币普通股 54,988,175
全国社保基金一零九组合 11,584,163 人民币普通股 11,584,163
中国工商银行－易方达价值成长混合型证 7,691,980 7,691,980
人民币普通股
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹利 1,922,751 1,922,751
人民币普通股
华鑫多因子精选策略混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－创金合信沪 1,888,819 1,888,819
港深研究精选灵活配置混合型证券投资基 人民币普通股
金
李红 1,774,500 人民币普通股 1,774,500
万恬恬 1,734,000 人民币普通股 1,734,000
蔡越 1,588,000 人民币普通股 1,588,000
深圳市阳光基金管理有限公司 1,346,191 人民币普通股 1,346,191
王立盛 1,320,000 人民币普通股 1,320,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十大股东中“湖南海利高新技术产业集团有限公司”
与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东
之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目重大变动情况分析：
单位：元
变动比
项目 期末余额 年初余额 增加额 说明
例%
主要系本期归还了银
货币资金 133,237,185.27 206,644,795.90 -73,407,610.63 -35.52
行贷款所致。
主要系本期销售商品
应收票据 31,042,735.20 17,138,925.00 13,903,810.20 81.12 收到的承兑汇票增加
所致。
主要系增加项目投入
在建工程 210,522,581.76 145,629,171.01 64,893,410.75 44.56
所致。
主要系本期归还到期
应付票据 104,000,000.00 192,440,000.00 -88,440,000.00 -45.96
票据所致。
主要系本期增加认购
其他应付款 63,775,213.28 31,551,953.00 32,223,260.28 102.13
股票保证金所致。
主要系本期收到政府
递延收益 73,249,686.69 47,187,081.57 26,062,605.12 55.23
扶持资金增加所致。
主要系本期因项目建
其他非流动负债 55,500,000.00 30,000,000.00 25,500,000.00 85.00 设而向集团公司拆借
资金。
利润表项目重大变动情况分析：
单位：元
年初至报告 上年年初至报
同比增
项目 期期末金额 告期期末金额 同比增加额 说明
减%
（1-9 月） （1-9 月）
主要系本期政府补助
营业外收入 5,988,250.81 9,678,116.91 -3,689,866.10 -38.13
收入减少所致。
主要系本期减少拆迁
营业外支出 5,005,598.47 7,344,604.65 -2,339,006.18 -31.85
支出所致。
主要系子公司利润增
所得税费用 10,058,336.19 6,172,115.21 3,886,220.98 62.96
加所致。
主要系控股子公司涿
少数股东损益 10,960,804.33 4,836,795.80 6,124,008.53 126.61 州公司净利润增长所
致。
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现金流量表项目重大变动情况分析：
单位：元
年初至报告期 上年年初至报告
同比增
项目 期末金额 期期末金额 同比增加额 说明
减%
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
主要系本期收到的
收到的税费返还 15,607,427.41 25,433,959.62 -9,826,532.21 -38.64 出 口 退 税 减 少 所
致。
收到其他与经营 主要系本期收到政
41,709,406.73 30,273,101.41 11,436,305.32 37.78
活动有关的现金 府补助增加所致。
主要系购买原材料
经营活动产生的
139,760,363.41 105,095,680.49 34,664,682.92 32.98 支付的现金减少所
现金流量净额
致。
二、投资活动产生的现金流量：
投资活动产生的
-110,221,562.80 -110,811,861.88 590,299.08 -0.53
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
主要系本期增加增
吸收投资所收到
28,336,973.65 28,336,973.65 发新股保证金所
的现金
致。
取得借款收到的 主要系本期减少银
288,000,000.00 457,548,305.46 -169,548,305.46 -37.06
现金 行贷款所致。
主要系本期支付到
支付其他与筹资
202,580,704.77 148,176,930.35 54,403,774.42 36.72 期应付票据余额增
活动有关的现金
加所致。
筹资活动产生的
-69,034,949.28 44,118,463.48 -113,153,412.76 不适用
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司试验工场资产处置事项：
公司第八届二次董事会会议审议通过了《关于公司对试验工场资产进行处置的议案》，详见
公司于 2016 年 3 月 1 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站《湖南海利化工
股份有限公司关于对试验工场资产进行处置的公告》及《关于湖南海利化工股份有限公司试验工
场资产处置情况的专项说明》[瑞华专函字（2016）43010001 号]等。
2015 年 2 月 4 日本公司与长沙市望城区国土资源局签订《望城区国有土地收回征收补偿协议》，
望城区国土资源局对本公司位于望城区试验工场分公司所属的土地及地上附着物全部征收并给予
补偿，被征收土地面积 75364.8 平方米（望国用[2003]第 131 号），征收补偿总额为 170,285,300.00
元，征收补偿的范围包括土地及地上建筑物、构筑物、机器设备、无形资产及其他资产损失，停
工损失、员工安置支出及其他损失和支出。补偿金额待该宗地变性挂牌出让且全部土地价款到位
后 10 个工作日内按实支付征收补偿款。2015 年 6 月 8 日，本公司已将土地使用权证及房屋产权
证移交望城区国土资源局办理权证注销手续。截止本报告日，纳入征收补偿范围内的相关资产已
核销，做为当期拆迁损失确认为营业外支出，征收补偿款尚未收回。
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（2）公司非公开发行股票事宜：
公司第八届三次董事会会议、公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开
发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》等议案：详见 2016
年 4 月 11 日、2016 年 4 月 13 日、2016 年 6 月 16 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》及上海证券交易所网站刊载的公司相关公告等。
报告期内，公司适时将非公开发行申请材料报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）。2016 年 8 月 10 日公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161956 号），
详见 2016 年 8 月 12 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站
刊载的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》（公告编号：2016-038）；2016
年 9 月 12 日公司收到《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161956 号），详见 2016
年 9 月 13 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站刊载的《关
于收到中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书的公告》（公告编号：2016-040）。
公司与保荐机构及其他中介机构就反馈意见所列问题进行了认真落实和答复，2016 年 9 月 23
日公司召开第八届七次董事会会议审议通过了《非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》、《非公
开发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》等议案，并向中国证监会提交了《关于延
期回复非公开发行股票申请文件反馈意见的请示》，详见 2016 年 9 月 24 日《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站刊载的《第八届七次董事会决议公告》（公告
编号：2016-041）、《关于公司 2016 年非公开发行股票预案修订情况说明的公告》（公告编号：
2016-046）、《关于非公开发行股票认购对象穿透后涉及认购主体情况的补充说明公告》（公告
编号：2016-045）、《关于非公开发行股票一次反馈意见延期回复的公告》（公告编号：2016-047）
等；回复时间延期至 2016 年 11 月 6 日前，公司将在回复文件准备齐全后向中国证监会申请报送，
并及时履行相关信息披露义务。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺背 承诺 承诺时间 有履 及时
承诺方 承诺内容 明未完 行应说
景 类型 及期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
与 再融 股份 湖南海利高新 相关方与公司分别签署了《股 2013 年 是 是
资 相关 限售 技术产业集团 票认购合同》，保证并承诺： 12 月 25
的承诺 有限公司、湘江 自本次发行结束之日起，所认 日-2016
产业投资有限 购本次非公开发行的股票在 年 12 月
责任公司、湖南 36 个月内不转让。 25 日
省天心实业集
团有限公司、湖
南轻盐创业投
资管理有限公
司、江苏华达化
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工集团有限公
司、浙江省诸暨
合力化学对外
贸易有限公司
解决 湖南海利高新 承诺方出具了《关于避免同业 2013 年 8 否 是
同业 技术产业集团 竞争的承诺函》：本公司将采 月 6 日，
竞争 有限公司 取有效措施，并促使本公司现 长期
有及将来控股的企业和参股
的企业采取有效措施，不会：
（1）以任何形式直接或间接
从事任何与股份公司或股份
公司控股的企业的业务构成
或可能构成直接或间接竞争
的业务或活动，或于该等业务
中持有权益或利益；（2）以
任何形式支持股份股东及股
份公司控股的企业以外的他
人从事与股份公司及股份公
司控股的企业目前或今后进
行的业务构成或可能构成直
接或间接竞争的业务或活动；
（3）以其他方式介入（不论
直接或间接）任何与股份公司
及股份公司控股的企业目前
或今后进行的业务构成或可
能构成直接或间接竞争的业
务或活动。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 湖南海利化工股份有限公司
法定代表人 尹霖
日期 2016-10-27
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 133,237,185.27 206,644,795.90
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 31,042,735.20 17,138,925.00
应收账款 97,733,240.37 107,096,959.89
预付款项 9,379,344.99 7,780,016.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 157,618,341.87 145,332,751.84
买入返售金融资产
存货 270,798,680.87 347,557,647.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 66,885,575.02 54,037,518.68
流动资产合计 766,695,103.59 885,588,615.05
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,730,000.00 1,730,000.00
持有至到期投资
长期应收款 2,500,000.00 2,500,000.00
长期股权投资 3,733,312.98 2,358,781.85
投资性房地产
固定资产 615,008,793.45 634,181,046.98
在建工程 210,522,581.76 145,629,171.01
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工程物资 7,355,119.74 11,836,182.83
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 123,288,813.86 126,900,340.12
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 10,213,056.06 10,324,471.99
其他非流动资产 27,097,097.88 33,984,158.51
非流动资产合计 1,001,448,775.73 969,444,153.29
资产总计 1,768,143,879.32 1,855,032,768.34
流动负债：
短期借款 378,000,000.00 472,910,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 104,000,000.00 192,440,000.00
应付账款 121,631,567.97 123,515,337.43
预收款项 62,355,413.01 53,917,270.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,499,251.21 12,250,299.29
应交税费 19,835,152.03 17,921,874.33
应付利息 2,178,517.00 2,178,517.00
应付股利 1,455,553.71 1,455,553.71
其他应付款 63,775,213.28 31,551,953.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,396,457.37 10,556,250.00
其他流动负债
流动负债合计 767,127,125.58 918,697,055.26
非流动负债：
长期借款 37,000,000.00 37,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 11,466,979.62 11,466,979.62
长期应付职工薪酬
专项应付款 823,161.51 750,000.00
预计负债
递延收益 73,249,686.69 47,187,081.57
递延所得税负债 230,850.00 230,850.00
其他非流动负债 55,500,000.00 30,000,000.00
非流动负债合计 178,270,677.82 126,634,911.19
负债合计 945,397,803.40 1,045,331,966.45
所有者权益
股本 327,314,098.00 327,314,098.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 483,790,231.06 483,790,231.06
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,508,003.89 2,390,234.97
盈余公积 35,176,917.03 35,176,917.03
一般风险准备
未分配利润 -91,806,915.36 -97,734,146.31
归属于母公司所有者权益合计 755,982,334.62 750,937,334.75
少数股东权益 66,763,741.30 58,763,467.14
所有者权益合计 822,746,075.92 809,700,801.89
负债和所有者权益总计 1,768,143,879.32 1,855,032,768.34
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 79,167,275.80 144,773,604.64
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 30,510,835.20 12,788,050.00
应收账款 72,080,868.21 84,038,361.42
预付款项 280,627.49 195,393.30
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利 3,122,448.98
其他应收款 214,684,236.04 230,816,905.79
存货 36,440,317.13 4,758,257.01
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 120,819.65 5,528,222.85
流动资产合计 436,407,428.50 482,898,795.01
非流动资产：
可供出售金融资产 1,550,000.00 1,550,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 706,254,646.38 556,254,646.38
投资性房地产
固定资产 11,636,244.76 12,874,323.42
在建工程 6,714,059.28 81,019,209.17
工程物资 3,827,312.62 9,625,148.45
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,629,823.93 9,746,740.13
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 27,097,097.88 33,984,158.51
非流动资产合计 765,709,184.85 705,054,226.06
资产总计 1,202,116,613.35 1,187,953,021.07
流动负债：
短期借款 155,000,000.00 175,900,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 76,000,000.00 107,000,000.00
应付账款 42,592,564.35 49,322,283.07
预收款项 28,576,189.09 13,327,182.45
应付职工薪酬 3,563,000.71 6,226,268.44
应交税费 45,815.51 107,368.09
应付利息 2,178,517.00 2,178,517.00
应付股利 420,400.89 420,400.89
其他应付款 137,003,694.37 99,042,843.85
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 445,380,181.92 453,524,863.79
非流动负债：
长期借款 37,000,000.00 37,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,053,240.00 11,262,220.00
递延所得税负债
其他非流动负债 55,500,000.00 30,000,000.00
非流动负债合计 103,553,240.00 78,262,220.00
负债合计 548,933,421.92 531,787,083.79
所有者权益：
股本 327,314,098.00 327,314,098.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 501,863,120.56 501,863,120.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 28,364,719.94 28,364,719.94
未分配利润 -204,358,747.07 -201,376,001.22
所有者权益合计 653,183,191.43 656,165,937.28
负债和所有者权益总计 1,202,116,613.35 1,187,953,021.07
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：湖南海利化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 227,102,047.23 204,980,282.43 775,827,692.03 795,885,211.45
其中：营业收入 227,102,047.23 204,980,282.43 775,827,692.03 795,885,211.45
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2016 年第三季度报告
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 228,505,476.39 209,027,820.41 749,930,385.41 781,491,342.31
其中：营业成本 178,013,027.01 162,447,207.14 590,606,374.26 617,518,590.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 548,497.69 457,124.60 2,025,559.64 1,817,435.19
销售费用 11,148,279.84 11,370,510.04 38,796,556.86 42,229,491.43
管理费用 33,208,004.11 28,458,531.19 97,382,034.71 95,483,580.63
财务费用 6,669,655.67 6,237,963.62 20,240,707.03 23,368,633.58
资产减值损失 -1,081,987.93 56,483.82 879,152.91 1,073,611.19
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 66,412.50 94,875.00
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－” -1,403,429.16 -4,047,537.98 25,963,719.12 14,488,744.14
号填列）
加：营业外收入 1,794,854.66 2,589,487.44 5,988,250.81 9,678,116.91
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 1,445,694.03 2,419,339.39 5,005,598.47 7,344,604.65
其中：非流动资产处置 591.19 591.19
损失
四、利润总额（亏损总额以 -1,054,268.53 -3,877,389.93 26,946,371.46 16,822,256.40
“－”号填列）
减：所得税费用 1,195,769.84 -67,382.80 10,058,336.19 6,172,115.21
五、净利润（净亏损以“－” -2,250,038.37 -3,810,007.13 16,888,035.27 10,650,141.19
号填列）
归属于母公司所有者的净 -6,106,756.49 -5,376,253.58 5,927,230.95 5,813,345.38
利润
少数股东损益 3,856,718.12 1,566,246.45 10,960,804.32 4,836,795.81
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2016 年第三季度报告
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他
综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产损
益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
归属于少数股东的其他综
合收益的税后净额
七、综合收益总额 -2,250,038.37 -3,810,007.13 16,888,035.27 10,650,141.19
归属于母公司所有者的综 -6,106,756.49 -5,376,253.58 5,927,230.95 5,813,345.38
合收益总额
归属于少数股东的综合收 3,856,718.12 1,566,246.45 10,960,804.32 4,836,795.81
益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ -0.0187 -0.0164 0.0181 0.0178
股)
（二）稀释每股收益(元/ -0.0187 -0.0164 0.0181 0.0178
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元, 上期被合并方
实现的净利润为： 元。
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：湖南海利化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额 告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 210,667,781.52 235,818,353.29 726,147,838.24 843,753,508.78
减：营业成本 198,922,892.07 220,695,788.05 687,912,685.75 804,172,177.36
营业税金及附加 354,256.79 75,639.00 720,554.83 214,257.82
销售费用 2,336,627.93 1,594,375.62 5,876,307.90 5,721,058.08
管理费用 10,861,904.37 10,250,807.82 31,537,329.51 33,583,197.27
财务费用 2,178,799.84 -285,025.42 5,257,747.19 6,385,286.61
资产减值损失 -1,219,791.40 33,000.00 1,372,665.27 1,040,732.88
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 3,122,448.98 3,188,861.48 10,221,525.13
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－” 355,540.90 3,453,768.22 -3,340,590.73 2,858,323.89
号填列）
加：营业外收入 1,460,356.15 2,388,056.10 4,958,906.15 9,040,788.57
其中：非流动资产处置
利得
减：营业外支出 1,390,596.15 1,938,949.51 4,601,061.27 6,369,491.40
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－” 425,300.90 3,902,874.81 -2,982,745.85 5,529,621.06
号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－” 425,300.90 3,902,874.81 -2,982,745.85 5,529,621.06
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
的其他综合收益
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2016 年第三季度报告
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：湖南海利化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9 月） 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 921,158,460.11 952,777,645.34
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 15,607,427.41 25,433,959.62
收到其他与经营活动有关的现金 41,709,406.73 30,273,101.41
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2016 年第三季度报告
经营活动现金流入小计 978,475,294.25 1,008,484,706.37
购买商品、接受劳务支付的现金 595,173,141.68 650,986,867.36
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 128,977,574.32 125,350,834.42
支付的各项税费 35,467,091.84 33,805,928.66
支付其他与经营活动有关的现金 79,097,123.00 93,245,395.44
经营活动现金流出小计 838,714,930.84 903,389,025.88
经营活动产生的现金流量净额 139,760,363.41 105,095,680.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 291,881.37 370,875.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 34,879.00 136,126.50
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 326,760.37 507,001.50
购建固定资产、无形资产和其他长期资 84,948,323.17 110,718,863.38
产支付的现金
投资支付的现金 25,600,000.00 600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 110,548,323.17 111,318,863.38
投资活动产生的现金流量净额 -110,221,562.80 -110,811,861.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 28,336,973.65
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 288,000,000.00 457,548,305.46
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 220,339,426.44 246,892,812.29
筹资活动现金流入小计 536,676,400.09 704,441,117.75
偿还债务支付的现金 382,910,000.00 487,774,007.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 20,220,644.60 24,371,716.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
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2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 202,580,704.77 148,176,930.35
筹资活动现金流出小计 605,711,349.37 660,322,654.27
筹资活动产生的现金流量净额 -69,034,949.28 44,118,463.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,838,538.04 -5,698,108.33
五、现金及现金等价物净增加额 -36,657,610.63 32,704,173.76
加：期初现金及现金等价物余额 142,994,795.90 93,268,681.81
六、期末现金及现金等价物余额 106,337,185.27 125,972,855.57
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：湖南海利化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金
（1-9 月） 额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 663,379,090.88 697,078,052.49
收到的税费返还 14,448,857.54 25,044,817.46
收到其他与经营活动有关的现金 3,640,446.27 2,220,190.47
经营活动现金流入小计 681,468,394.69 724,343,060.42
购买商品、接受劳务支付的现金 516,471,665.46 528,560,505.31
支付给职工以及为职工支付的现金 23,418,633.98 24,450,580.01
支付的各项税费 5,877,168.76 5,128,937.16
支付其他与经营活动有关的现金 42,070,904.99 38,545,047.88
经营活动现金流出小计 587,838,373.19 596,685,070.36
经营活动产生的现金流量净额 93,630,021.50 127,657,990.06
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 66,412.50 94,875.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 0.00 55,300.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金 0.00
净额
收到其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流入小计 66,412.50 150,175.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 38,568,732.39 68,608,938.83
产支付的现金
投资支付的现金 0.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金 38,487,493.21
净额
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2016 年第三季度报告
支付其他与投资活动有关的现金 0.00
投资活动现金流出小计 77,056,225.60 68,608,938.83
投资活动产生的现金流量净额 -76,989,813.10 -68,458,763.83
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 28,336,973.65
取得借款收到的现金 105,000,000.00 175,538,305.46
收到其他与筹资活动有关的现金 64,598,377.85 175,819,120.95
筹资活动现金流入小计 197,935,351.50 351,357,426.41
偿还债务支付的现金 125,900,000.00 226,674,007.54
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,338,545.38 9,050,166.94
支付其他与筹资活动有关的现金 139,493,100.00 154,085,818.58
筹资活动现金流出小计 271,731,645.38 389,809,993.06
筹资活动产生的现金流量净额 -73,796,293.88 -38,452,566.65
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,649,756.64 -4,874,109.93
五、现金及现金等价物净增加额 -54,506,328.84 15,872,549.65
加：期初现金及现金等价物余额 115,173,604.64 68,812,354.23
六、期末现金及现金等价物余额 60,667,275.80 84,684,903.88
法定代表人：尹霖 主管会计工作负责人：蒋祖学 会计机构负责人：屈波文
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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