股票代码：600731 股票简称：湖南海利
湖南海利化工股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人董事长王晓光、法定代表人杨春华,主管会计工作负责人蒋祖学及会计机构负责人（会计主管人员）宋运泉声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 1,439,313,069.36 1,390,097,348.98 3.54
股东权益(不含少数股东权益)(元) 607,674,046.69 603,155,903.04 0.75
每股净资产(元) 2.371 2.353 0.765
年初至报告期期末 比上年同期增
（1-9月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 13,689,529.67 18.15
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.05 18.15
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上
（7-9月） （1-9月） 年同期增减(%)
净利润(元) 610,249.77 4,518,143.65 188
基本每股收益(元) 0.0024 0.0176 188
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 0.0148 -
稀释每股收益(元) 0.0024 0.0176 188
增加0.065个
净资产收益率(%) 0.1004 0.7435
百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率
(%)
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
非流动资产处置损益 1,630.70
除上述各项之外的其他营业外收支净额 728,178.98
其他非经常性损益项目 111,216.32
所得税影响额 -126,153.90
合计 714,872.10
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 37,635
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中信大榭开发公司 3,058,284 人民币普通股
汪卫东 2,323,690 人民币普通股
南京维世景投资管理咨询有限公
1,069,564 人民币普通股
司
邵进军 949,394 人民币普通股
张宗仁 836,900 人民币普通股
广州美宜鞋业有限公司 702,637 人民币普通股
张长法 666,404 人民币普通股
李灿年 651,746 人民币普通股
郑建深 573,961 人民币普通股
樊志勇 560,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
(一)资产负债表项目
项目 期末金额(1-9) 期初金额 增减幅度(%)
交易性金融资产 151,216.32 0 /
应收票据 7,884,564.00 1,288,740.95 511.80
开发支出 967,936.50 0 /
应付账款 119,343,980.66 87,073,570.19 37.06
应付职工薪酬 6,292,668.41 3,481,110.98 80.77
大幅变动原因：
交易性金融资产增加，主要是根据新会计准则有关规定，长期股权投资◇◇北海银河限售流通股份本报告期内限售期满上市流通，转入交易性金融资产项目核算；
应收票据增加511.8%，主要是公司销售产品收到的银行承兑汇票比期初增加所致；
开发支出增加，主要是根据新会计准则有关规定，公司将计划课题项目的开发阶段的支出列入“开发支出”；
应付账款增加37.06%，主要是公司销售增加导致原材料采购增加所致；
应付职工薪酬增加80.77%，主要是公司提高了计提职工四金比例，已计提的职工薪酬增加所致。
(二)利润表项目
项目 本期金额(1-9) 上年同期金额(1-9) 增减幅度(%)
投资收益 0 527,144.56 -100.00
营业外收入 2,055,089.86 1,141,922.84 79.97
营业外支出 1,325,280.18 901,183.59 47.06
归属于母公司所有者的净利润4,518,143.65 6,954,220.11 -35.03
大幅变动原因：
投资收益减少100%，系公司本报告期没有进行短期投资等；
营业外收入增加79.97%、营业外支出增加47.06%，营业外收支净额增加，主要是收到的财政补贴、科研补助比上年同期增加所致；
归属于母公司所有者的净利润减少35.03%，主要是公司原材料价格上涨导致公司产品毛利率下降所致。
（三）现金流量表项目
项目 本期金额(1-9) 上年同期金额(1-9) 增减幅度(%)
投资活动产生的现金流量净额 -31,263,350.63 -16,281,791.96 92.01
筹资活动产生的现金流量净额 19,490,463.28 8,786,611.48 121.82
大幅变动原因：
投资活动产生的现金流量净额增加92.01%，主要是公司本期对固定资产、无形资产等投入较上年同期增加；
筹资活动产生的现金流量净额增加121.82%，主要是公司为补充生产经营所需的流动资金而增加的银行借款。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺如下：（1）限售期：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，其持有的股份将自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；同时承诺限售期满后通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，达到公司股份总数的百分之一时，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。（2）追加的限售期限：湖南海利高新技术产业集团有限公司承诺，若在限售期限36个月内，公司股票未能在连续5个交易日内收盘价达到或超过5元/股，则再追加12个月的限售期限。期间若公司发生派息、送配股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，应对前述承诺的公司股价作除权除息处理。
该承诺仍在履行中。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
初始投资成
序 股票代 持股数量 占该公司股权比例
简称 本 会计核算科目
号 码 (股) (%)
（元）
银河科 交易性金融资
1 000806 28,212 0.004 40,000.00
技 产
合计 -- -- 40,000.00 --
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
√适用□不适用
初始投资金额 期末账面价值
持有对象名称 持股数量(股) 占该公司股权比例(%)
（元） （元）
长沙市商业银行 1,100,000.00 1,376,918.00 0.43 1,100,000.00
小计 1,100,000.00 1,376,918.00 － 1,100,000.00
湖南海利化工股份有限公司
法定代表人：杨春华
2007年10月26日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 134,639,828.10 132,723,185.78
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 151,216.32
应收票据 7,884,564.00 1,288,740.95
应收账款 139,844,650.83 134,771,595.22
预付款项 71,515,147.83 55,684,658.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 84,665,401.10 93,030,519.34
买入返售金融资产
存货 309,858,360.70 294,583,381.47
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 748,559,168.88 712,082,081.02
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,716,457.21 4,756,457.21
投资性房地产
固定资产 381,463,430.39 377,432,296.85
在建工程 195,521,359.90 189,380,183.22
工程物资 9,355.91
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 100,757,125.92 99,509,258.12
开发支出 967,936.50
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 7,327,590.56 6,927,716.65
其他非流动资产
非流动资产合计 690,753,900.48 678,015,267.96
资产总计 1,439,313,069.36 1,390,097,348.98
流动负债：
短期借款 410,858,676.31 382,299,587.55
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 116,800,000.00 148,258,000.00
应付账款 119,343,980.66 87,073,570.19
预收款项 25,630,286.82 32,861,804.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,292,668.41 3,481,110.98
应交税费 -6,745,025.25 -7,491,938.79
应付利息
应付股利 440,743.78 445,374.57
其他应付款 48,332,692.55 46,267,603.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 720,954,023.28 693,195,112.17
非流动负债：
长期借款 70,000,000.00 55,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 262,500.00 262,500.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 70,262,500.00 55,262,500.00
负债合计 791,216,523.28 748,457,612.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 256,314,098.00 256,314,098.00
资本公积 224,203,916.26 224,203,916.26
减：库存股
盈余公积 36,783,478.84 36,783,478.84
一般风险准备
未分配利润 90,372,553.59 85,854,409.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 607,674,046.69 603,155,903.04
少数股东权益 40,422,499.39 38,483,833.77
所有者权益合计 648,096,546.08 641,639,736.81
负债和所有者权益总计 1,439,313,069.36 1,390,097,348.98
公司法定代表人:杨春华 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:宋运泉
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 96,172,663.67 79,436,715.78
交易性金融资产 151,216.32
应收票据 3,364,040.00 511,500.00
应收账款 56,995,265.78 65,178,491.63
预付款项 50,280,111.34 43,242,732.07
应收利息
应收股利
其他应收款 169,345,645.67 150,591,298.80
存货 156,925,137.59 147,779,862.93
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 533,234,080.37 486,740,601.21
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 326,306,822.68 326,347,154.27
投资性房地产
固定资产 99,575,046.72 103,881,235.55
在建工程 100,646,149.54 99,816,460.74
工程物资 9,355.91
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,400,000.00 36,400,000.00
开发支出 967,936.50
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 3,359,052.96 3,495,861.40
其他非流动资产
非流动资产合计 567,255,008.40 569,950,067.87
资产总计 1,100,489,088.77 1,056,690,669.08
流动负债：
短期借款 307,858,676.31 265,669,377.55
交易性金融负债
应付票据 77,600,000.00 95,000,000.00
应付账款 29,942,635.43 30,700,254.52
预收款项 1,175,664.58 11,046,555.59
应付职工薪酬 423,887.70 842,296.93
应交税费 -10,410,338.13 -13,375,270.87
应付利息
应付股利 440,743.78 445,374.57
其他应付款 35,763,406.61 38,806,823.04
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 442,794,676.28 429,135,411.33
非流动负债：
长期借款 50,000,000.00 30,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 50,000,000.00 30,000,000.00
负债合计 492,794,676.28 459,135,411.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 256,314,098.00 256,314,098.00
资本公积 224,203,916.26 224,203,916.26
减：库存股
盈余公积 29,788,406.01 29,788,406.01
未分配利润 97,387,992.22 87,248,837.48
所有者权益（或股东权益）合
607,694,412.49 597,555,257.75
计
负债和所有者权益（或股东权
1,100,489,088.77 1,056,690,669.08
益）总计
公司法定代表人:杨春华 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:宋运泉
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收
169,538,926.36 165,827,758.30 496,280,648.40 457,781,747.02
入
其中：营业收
169,538,926.36 165,827,758.30 496,280,648.40 457,781,747.02
入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成
166,242,681.70 164,655,788.47 484,522,107.92 443,620,356.41
本
其中：营业成
134,599,089.13 140,303,100.08 389,006,796.22 353,515,557.74
本
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
287,762.78 276,128.42 756,073.34 919,694.97
加
销售费用 7,547,835.26 6,844,607.24 20,685,686.58 21,682,236.76
管理费用 19,776,994.88 11,472,362.81 49,967,822.63 45,532,897.89
财务费用 5,712,632.42 5,759,589.92 22,435,389.47 21,969,969.05
资产减值损失 -1,681,632.77 1,670,339.68
加：公允价值
变动收益（损
111,216.32
失以“－”号
填列）
投资收益（损
失以“－”号 94,273.84 527,144.56
填列）
其中：对联营
企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损
失以“-”号填
列）
三、营业利润
（亏损以
3,296,244.66 1,266,243.67 11,869,756.80 14,688,535.17
“－”号填
列）
加：营业外收
1,091,082.76 637,420.00 2,055,089.86 1,141,922.84
入
减：营业外支
793,701.86 503,242.20 1,325,280.18 901,183.59
出
其中：非流动
资产处置净损
失
四、利润总额
（亏损总额以
3,593,625.56 1,400,421.47 12,599,566.48 14,929,274.42
“－”号填
列）
减：所得税费
2,879,949.56 1,048,193.41 6,142,757.21 6,154,732.43
用
五、净利润
（净亏损以
713,676.00 352,228.06 6,456,809.27 8,774,541.99
“－”号填
列）
归属于母公司
所有者的净利 610,249.77 211,738.38 4,518,143.65 6,954,220.11
润
少数股东损益 103,426.23 140,489.68 1,938,665.62 1,820,321.88
六、每股收
益：
（一）基本每
0.0024 0.0176
股收益
（二）稀释每
0.0024 0.0176
股收益
公司法定代表人:杨春华 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:宋运泉
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额（7-9 上期金额（7-9 年初至报告期期末 上年年初至报告期期
项目
月） 月） 金额（1-9月） 末金额（1-9月）
一、营业收入 92,569,330.19 97,197,670.05 290,705,757.52 250,462,715.91
减：营业成本 71,545,940.81 89,022,720.20 237,147,722.82 205,037,973.33
营业税金及附加 4,517.45 8,111.22 41,303.35
销售费用 2,512,973.33 2,502,262.47 9,123,297.88 8,788,534.77
管理费用 3,366,435.81 1,223,852.90 16,153,702.47 13,742,814.87
财务费用 7,032,835.81 3,390,890.42 16,139,225.53 14,664,844.39
资产减值损失 5,731,433.98 7,082,975.27
加：公允价值变
动收益（损失以 111,216.32
“－”号填列）
投资收益（损失
以“－”号填 5,385,633.84
列）
其中：对联营企
业和合营企业的
投资收益
二、营业利润
（亏损以“－” 2,379,710.45 1,053,426.61 10,547,572.49 8,187,245.20
号填列）
加：营业外收入 699,083.00 634,092.00 1,662,290.10 1,101,614.60
减：营业外支出 29,755.00 160,200.00 225,161.05 383,583.00
其中：非流动资
产处置损失
三、利润总额
（亏损总额以 3,049,038.45 1,527,318.61 11,984,701.54 8,905,276.80
“－”号填列）
减：所得税费用 1,110,311.22 26,358.53 1,845,546.80 1,244,662.24
四、净利润（净
亏损以“－”号 1,938,727.23 1,500,960.08 10,139,154.74 7,660,614.56
填列）
公司法定代表人:杨春华 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:宋运泉
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 524,632,556.56 445,789,156.89
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 14,319,761.15 11,476,117.75
收到其他与经营活动有关的现金 6,307,643.84 3,367,844.03
经营活动现金流入小计 545,259,961.55 460,633,118.67
购买商品、接受劳务支付的现金 437,909,953.86 365,971,040.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 39,218,818.00 34,357,343.36
支付的各项税费 14,560,484.52 15,791,239.04
支付其他与经营活动有关的现金 39,881,175.50 32,926,488.66
经营活动现金流出小计 531,570,431.88 449,046,111.09
经营活动产生的现金流量净额 13,689,529.67 11,587,007.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,658,143.75
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
1,058,470.20
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,058,470.20 4,658,143.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
32,321,820.83 20,939,935.71
支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 32,321,820.83 20,939,935.71
投资活动产生的现金流量净额 -31,263,350.63 -16,281,791.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现
金
取得借款收到的现金 483,550,354.96 353,688,712.40
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 483,550,354.96 353,688,712.40
偿还债务支付的现金 439,991,266.20 329,445,086.26
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 24,068,625.48 15,457,014.66
其中：子公司支付给少数股东的股利、利
润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 464,059,891.68 344,902,100.92
筹资活动产生的现金流量净额 19,490,463.28 8,786,611.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,916,642.32 4,091,827.10
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,916,642.32 4,091,827.10
公司法定代表人:杨春华 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:宋运泉
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:湖南海利化工股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
上年年初至报告期期末
年初至报告期期末金额
项目 金额
（1-9月）
（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 288,864,047.56 264,200,942.66
收到的税费返还 12,087,940.76 10,688,942.03
收到其他与经营活动有关的现金 3,777,116.92 1,858,367.64
经营活动现金流入小计 304,729,105.24 276,748,252.33
购买商品、接受劳务支付的现金 254,483,310.67 233,702,133.85
支付给职工以及为职工支付的现金 13,432,070.46 10,093,214.09
支付的各项税费 810,907.60 3,845,314.48
支付其他与经营活动有关的现金 25,288,466.51 18,173,112.93
经营活动现金流出小计 294,014,755.24 265,813,775.35
经营活动产生的现金流量净额 10,714,350.00 10,934,476.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 5,385,633.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
7,500.00
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,393,133.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
3,631,914.45 1,395,946.00
支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金 40,000,000.00
投资活动现金流出小计 43,631,914.45 1,395,946.00
投资活动产生的现金流量净额 -38,238,780.61 -1,395,946.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 426,380,564.96 312,938,712.40
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 426,380,564.96 312,938,712.40
偿还债务支付的现金 364,191,266.20 304,845,086.26
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 17,928,920.26 10,308,828.67
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 382,120,186.46 315,153,914.93
筹资活动产生的现金流量净额 44,260,378.50 -2,215,202.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 16,735,947.89 7,323,328.45
加：期初现金及现金等价物余额
六、期末现金及现金等价物余额 16,735,947.89 7,323,328.45
公司法定代表人:杨春华 主管会计工作负责人:蒋祖学 会计机构负责人:宋运泉