证券代码：600731           证券简称：湖南海利       公告编号：2021-003


                  湖南海利化工股份有限公司
                非公开发行限售股上市流通公告
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
   陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
   责任。


      重要内容提示：
       本次限售股上市流通数量为 27,908,600 股
       本次限售股上市流通日期为 2021 年 2 月 5 日


      一、本次限售股上市类型
      本次上市流通的限售股为湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”或
“湖南海利”）2018 年非公开发行的有限售条件流通股。
      （一）非公开发行核准时间
      2017 年 8 月 11 日，公司收到中国证监会《关于核准湖南海利化工股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1431 号），核准公司非公开发行
不超过 61,386,300 股新股（详情请见公司于 2017 年 8 月 12 日披露的《湖南海
利化工股份有限公司关于非公开发行股票获得中国证券监督管理委员会核准批
文的公告》，编号：2017-022）。
      （二）股份登记时间
      公司已于 2018 年 1 月 31 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完毕本次非公开发行新增股份登记、托管及股份限售相关手续（详情请见公司
于 2018 年 2 月 2 日披露的《湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票发行结
果暨股本变动公告》，编号：2018-012）。
      （三）锁定期安排

 序号             发行对象          认购股数（股）锁定期（月）解除限售日期
        湖南海利高新技术产业集团
  1                                   8,475,600        36     2021年2月3日
        有限公司


                                      1
        湖南国有资产经营管理有限
  2                                   3,988,800      36     2021年2月3日
        公司
        深圳市瑞丰林投资管理中心
  3                                   10,371,200     36     2021年2月3日
        （有限合伙）
        招证资管-同赢之湖南海利1
  4     号员工持股计划定向资产管      5,073,000      36     2021年2月3日
        理计划


      二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
      2018 年 1 月，公司非公开发行股票发行完成后，总股本从 327,314,098 股
增加至 355,222,698 股，无限售条件流通股 326,653,117 股，有限售条件流通股
从 660,981 股增加至 28,569,581 股。
      自公司 2018 年非公开发行限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利
润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。


      三、本次限售股上市流通的有关承诺
      本次非公开发行 A 股股票涉及湖南海利高新技术产业集团有限公司、湖南国
有资产经营管理有限公司、深圳市瑞丰林投资管理中心（有限合伙）、招证资管
-同赢之湖南海利 1 号员工持股计划定向资产管理计划等 4 名股票认购对象，均
承诺其认购的湖南海利本次非公开发行的股票于本次非公开发行结束之日起 36
个月内不进行转让。
      截至本公告日，上述投资者均严格履行了上述承诺，不存在未履行承诺影响
本次限售股上市流通的情况。


      四、控股股东及其关联方资金占用情况
      公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。


      五、中介机构核查意见
      公司保荐机构招商证券股份有限公司关于海利化工股份有限公司非公开发
行限售股上市流通事项发表核查意见如下：
      经核查，保荐机构招商证券认为：本次限售股份解除限售的数量、上市流通
时间均符合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上海证券交易

                                      2
所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性障
碍；本次解禁限售股份持有人严格履行了认购上市公司非公开发行股份时做出的
承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
      保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。


      六、本次限售股上市流通情况
      本次限售股上市流通数量为 27,908,600 股；
      本次限售股可上市流通日期为 2021 年 2 月 3 日；
      本次限售股申请上市流通日期为 2021 年 2 月 5 日；
      本次限售股上市流通明细清单
                                       持有限售股
      股东                  持有限售股            本次上市流通数 剩余限售
 序号                                  占公司总股
      名称                    数量                量（单位：股） 股数量
                                         本比例
       湖南海利高新技术产
  1                          8,475,600     2.39          8,475,600      0
       业集团有限公司
       湖南国有资产经营管
  2                          3,988,800     1.12          3,988,800      0
       理有限公司
       深圳市瑞丰林投资管
  3                         10,371,200     2.92         10,371,200      0
       理中心（有限合伙）
       招证资管-同赢之湖
       南海利1号员工持股
  4                          5,073,000     1.43          5,073,000      0
       计划定向资产管理计
       划
             合计           27,908,600     7.86         27,908,600      0
      上述限售股份解除限售的数量、上市流通日期均符合相关规定的要求。


      七、股本变动结构表
              单位：股               本次上市前        变动数    本次上市后
         1、国家持有股份
有限售条
         2、国有法人持有股份          12,464,400   -12,464,400      0
件的流通
         3、其他境内法人持有股份      16,028,624   -15,444,200   584,424
股份
         有限售条件的流通股份合计     28,493,024   -27,908,600   584,424
无限售条 A 股                        326,729,674    27,908,600 354,638,274
件的流通
         无限售条件的流通股份合计    326,729,674 27,908,600 354,638,274
股份
股份总额                             355,222,698                 355,222,698


                                      3
八、上网公告附件
中介机构核查意见


特此公告。




                       湖南海利化工股份有限公司董事会
                                      2021 年 2 月 2 日




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