湖南海利：招商证券关于湖南海利化工股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2023-04-25
招商证券股份有限公司
关于湖南海利化工股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为湖南
海利化工股份有限公司（以下简称“湖南海利”或“公司”）非公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证
券交易所股票上市规则（2023 年 2 月修订）》、《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，对湖南海利 2022 年度募
集资金的存放与使用情况进行了专项核查并出具核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可［2017］1431 号）核准，公司以非公开发行股票的
方式发行人民币普通股（A 股）股票共计 27,908,600 股（每股面值 1 元），每股
发行价格 7.53 元，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2018 年 1 月 25 日出
具的《验资报告》（大华验字［2018］000019 号）审验。根据该验资报告，公
司 此 次 共 计 募 集 资 金 总 额 为 210,151,758.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币
4,437,951.73 元，实际募集资金净额为人民币 205,713,806.27 元。
（二）报告期募集资金使用和结余情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 197,359,329.69 元（其
中使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 97,733,700.00 元），募集资金
余额为 14,996,602.55 元（其中银行利息及手续费用合计 6,642,125.97 元）。
2022 年 4 月，公司将结余募集资金 15,067,059.19 元（含本金及利息）永久
补充公司流动资金，并注销相关募集资金专户。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保障投资者的利益，根据《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律和规定的要求，公司制
定了《湖南海利化工股份有限公司募集资金使用管理办法》。公司一直严格按照
《湖南海利化工股份有限公司募集资金使用管理办法》对募集资金进行管理。
1、募集资金实行专户存储制度
（1）在上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账户，
账号为 66190155260000657，截止 2021 年 12 月 31 日，账户已注销。
（2）在中信银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账户，账号为
8111601012200094045，截止 2021 年 12 月 31 日，账户已注销。
（3）在长沙农村商业银行股份有限公司车站北路支行开设募集资金专项账
户，账号为 82010100000432585，截止 2022 年 12 月 31 日，账户已注销。
2、公司已与保荐人招商证券股份有限公司及上海浦东发展银行股份有限公
司长沙分行、中信银行股份有限公司长沙分行、长沙农村商业银行股份有限公司
车站北路支行分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》，与《募集资金专户
存储三方监管协议（范本）》是一致的，公司完全按照《募集资金专户存储三方
监管协议》履行。
三、募集资金的实际使用情况说明
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司第八届二十一次董事会会议和第八届十四次监事会会议审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，决定公司使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金为人民币 9,773.37 万元。公司独立董事和相关
中介机构发表了意见。
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（三）超募资金的使用情况
无。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
（五）结余募集资金的使用情况
公司于 2022 年 4 月 2 日召开第九届董事会第二十一次会议审议通过了《湖
南海利化工股份有限公司关于非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金
永久补充流动资金的议案》，鉴于公司非公开发行相关募投项目已实施完毕，公
司董事会同意将非公开发行股票募投项目结项并将相关募集资金专户的结余资
金永久补充流动资金。
（六）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未
真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、保荐机构的核查意见
保荐机构招商证券通过资料审阅、沟通等多种方式对湖南海利募集资金2022
年度的存放及使用情况进行了重点核查，根据核查的结果，本保荐机构认为：2022
年度，湖南海利募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票
上市规则（2023年2月修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法律法规的相关规定，湖南海利严格执行了募集资金专户存
储制度和三方监管协议，已披露的相关信息真实、准确、完整。
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附件一：募集资金使用情况对照表
湖南海利化工股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2022年12月31日
编制单位：湖南海利化工股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 20,571.38 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 19,735.93
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末累计投 截至期末
募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目达到预 项目可行性
目(含部分 本年度 入金额与承诺投 投入进度 本年度实 是否达到
承诺投资项目 承诺投资 投资总额 承诺投入 累计投入 定可使用状 是否发生重
变更)（如 投入金额 入金额的差额 （%）(4) 现的效益 预计效益
总额 （注） 金额(1) 金额(2) 态日期 大变化
有） (3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1)
杂环农药及其中间体 2021 年 12
20,000.00 20000.00 20,000.00 - 19,164.55 -835.45 95.82 7,135.17 否（注） 否
产业化基地建设 月 31 日
环境友好型农药生产
22,173.94
装置建设项目
研发中心能力提升建
4,049.94 571.38 571.38 - 571.38 - 100 不适用 不适用 不适用 否
设项目
合计 - 46,223.88 20,571.38 20,571.38 - 19,735.93 -835.45 95.94 - 7,135.17 - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
截至 2018 年 2 月 28 日止，本公司以自筹资金先行投入募集资金投资项目的实际金额合计人民币 9,773.37 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金到位后，经公司第八届二十一次董事会会议审议批准，公司已用募集资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2022 年 4 月 2 日，经公司第九届董事会第二十一次会议审议通过了《湖南海利化工股份有限公司关于非公开
发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司非公开发行相关募投项目已实
募集资金结余的金额及形成原因
施完毕，公司董事会同意将非公开发行股票募投项目结项并将相关募集资金专户的结余资金永久补充流动资
金。
募集资金其他使用情况 不适用
注：杂环农药及其中间体产业化基地建设项目 2022 年预计效益完成率为 94.04%，基本达到预计效益。
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