审计委员会履职报告



                  上海新梅置业股份有限公司

           董事会审计委员会 2018 年度履职情况报告

    上海新梅置业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会按

照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所监管要求及《上海证券交易

所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计

委员会实施细则》等规定，在 2018 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履

行职责。现将审计委员会 2018 年度的履职情况报告如下：

    一、董事会审计委员会人员情况

    公司现任第七届董事会审计委员会由文东华先生、董静女士、孟德庆

先生三人组成，文东华先生担任主任委员。

    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，全体委员出席

了会议。具体情况如下：

    （一）2018 年 4 月 19 日，审计委员会召开了公司第七届董事会审计

委员会第六次会议，审议通过了《关于 2017 年度子公司部分会计处理事项

的议案》、《公司 2017 年年度报告》及摘要、《公司 2017 年度财务决算

报告》、《公司 2017 年度内控工作情况报告》、《公司 2018 年度内审工

作计划》、《关于支付年度财务内控审计报酬及续聘公司 2018 年度财务内

控审计机构的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》、《公司 2017 年

度利润分配及公积金转增股本预案》、《公司董事会审计委员会 2017 年度


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履职情况报告》等议案。

    （二）2018 年 4 月 27 日,审计委员会召开了公司第七届董事会审计委

员会第七次会议，审议通过了《公司 2018 年第一季度报告》。

    （三）2018 年 8 月 27 日,审计委员会召开了公司第七届董事会审计委

员会第八次会议，审议通过了《公司 2018 年半年度报告》。

    （四）2018 年 10 月 30 日,审计委员会召开了公司第七届董事会审计委

员会第九次会议，审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》。

    三、董事会审计委员会主要工作情况

    根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定及《公司

董事会审计委员会实施细则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原

则，履行了以下职责：

    （一）监督和评估外部审计机构工作

    公司续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证

券相关业务审计的资格，在公司 2018 年年报审计过程中，遵循独立、公正、

客观的执业准则，较好地履行了审计机构的责任和义务，并按照与公司协

商确定的时间安排，较好地完成了公司 2018 年度的审计工作，出具的审计

报告能够充分反映公司的实际情况，并建议公司董事会续聘立信会计师事

务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务内控审计机构。

    （二）指导内部审计工作

    审计委员会根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律

法规的要求，结合公司实际情况，认真审阅公司的内部审计工作计划，督



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促公司内部审计机构认真落实有关审计工作，指导公司内部审计工作正常

有序开展，并对内部审计发现的问题提出了指导性意见。

    （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    审计委员会认真审阅公司的各期财务报告，认为公司财务报告已按照

企业会计准则的规定进行编制，所载内容真实、完整、公允地反映了公司

的经营成果、财务状况和现金流量。同意立信会计师事务所（特殊普通合

伙）为公司 2018 年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

    （四）评估内部控制的有效性

    审计委员会积极推进公司内部控制制度完善，督促指导公司内部审计

机构完成内部控制自我评价工作，认真审阅了公司内部控制评价报告及外

部审计机构出具的内部控制审计报告。报告期内，公司严格执行各项法律

法规、公司章程等相关制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运

作，切实保障了公司和股东的合法权益。

    （五）协助管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

    为使管理层及相关部门与外部审计机构能够沟通顺畅，审计委员会在

与管理层及相关部门进行充分有效沟通的基础上，与外部审计机构协商确

定了公司 2018 年度审计相关工作计划和时间安排；审计期间，审计委员会

与外部审计机构、公司管理层及相关部门做了持续、充分的沟通，并督促

外部审计机构在约定时间内提交审计报告。

    四、总体评价

    报告期内，公司审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职，审议了



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财务报告、审计、内部控制等议案，有效地监督指导公司审计工作的开展，

促进公司建立有效的内控制度并提供真实、准确、完整的财务报告。2019

年，审计委员会将更加恪尽职守，进一步发挥审计委员的监督职能，维护

公司整体利益和全体股东的合法权益。




                                         上海新梅置业股份有限公司

                                               董事会审计委员会

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