股票代码：600737 股票简称：中粮屯河
中粮新疆屯河股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2孙彦敏董事授权李明董事、姚红英董事授权董事时秀辉代为表决，郭春亮独立董事授权关志强独立董事代为表决。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司法定代表人郑弘波,主管会计工作负责人葛晓谦及会计机构负责人（会计主管人员）刘军声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 4,379,112,072.06 4,089,924,883.99 7.07
股东权益(不含少数股东权益)(元) 1,203,052,720.68 1,037,856,189.47 15.92
每股净资产(元) 1.49 1.29 15.92
年初至报告期期末（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 543,350,135.93 193.97
每股经营活动产生的现金流量净额
0.67 193.97
(元)
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同
（7-9月） （1-9月） 期增减(%)
净利润(元) 81,225,151.86 168,881,154.43 123.80
基本每股收益(元) 0.10 0.21 123.80
扣除非经常性损益后基本每股收益
0.20
(元)
稀释每股收益(元) 0.10 0.21 123.80
净资产收益率(%) 6.75 14.04 增加3.96个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益
13.20 增加1.92个百分点
率(%)
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9月）（元）
非流动资产处置损益 1,905,972.62
除上述各项之外的其他营业外收支净额 9,692,049.67
合计 11,598,022.29
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 61,480
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 17,027,759 人民币普通股
交通银行－安顺证券投资基金 9,999,929 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 8,126,448 人民币普通股
吉林省佰利经贸有限责任公司 5,576,299 人民币普通股
中银国际－中行－法国爱德蒙得洛希尔银行 4,000,000 人民币普通股
中国农业银行－益民创新优势混合型证券投资基金 2,905,499 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 2,150,989 人民币普通股
中国建设银行－上投摩根中国优势证券投资基金 2,000,000 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 1,529,350 人民币普通股
中国工商银行－华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 1,502,845 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
（1）公司资产负债表项目与上年度末相比发生重大变化的原因
单位：万元
项目名称 2007年9月末 2006年年末 增减幅度 变动原因
主要增加为预付的生产期包装物货款和糖业非
预付帐款 17,307.00 5,775.67 199.65% 生产期待摊的检修费用。
在建工程 12,480.78 1,399.66 791.70% 本年度公司对糖厂进行改扩建的技改投资。
应付帐款 37,818.86 23,379.96 61.76% 本年度新上项目使得应付的工程款增加。
预收帐款 7,336.22 16,854.62 -56.47% 糖预收款实现销售。
（2）公司利润表项目与上年同期发生重大变化的情况和原因
单位：万元
项目名称 2007年9月末 上年同期 增减幅度 变动原因
营业总收入 200,475.81 119,045.53 68.40% 公司本年度合并范围发生变化，新增新疆四方
营业总成本 188,261.71 112,351.24 67.57% 糖业有限公司和朔州糖业有限公司以及公司食
营业利润 15,699.40 8,787.86 78.65% 糖销量售增加、番茄产品销量和销价格同比上
升所致。
净利润 16,888.12 7,546.10 123.80%
公司产品销量增长，运输及仓储费用增
营业费用 26,429.61 13,857.32 90.73% 加。
本报告期合并入四方糖业和朔州中粮，管理
管理费用 10,610.28 6,887.85 54.04% 费用上升。
本报告期参股公司屯河水泥产品销售价格上
投资收益 3,485.30 2,093.57 66.48% 涨及销量增加，收益增加。
（3）本报告期公司经营活动产生的现金流量净额54,335.01万元，较上年同期18,482.88万元，增长了193.97％，公司本年度合并范围增加以及公司食糖销量增加、番茄产品销量和价格同比上升，货款回收较好所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
(1)、公司于2006年12月13日召开了四届三十六次董事会审议了关于向中粮集团非公开发行股票的相关议案，相关议案也已经于2007年2月28日公司2007年第二次临时股东大会审议通过，公司向控股股东中粮集团非公开发行股票不超过2亿股，发行价格6.14元/股,中粮集团以持有的本公司债权认购拟发行的股份。目前公司非公开发行股票的相关材料已上报中国证监会。
(2)、2007年4月9日，中国证监会召开了本公司2004年以前发生的信息披露违规行为的证券违法案听证会。截至目前，公司还没有收到中国证监会正式行政处罚通知书。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
股东名称 承诺事项 承诺履行情况
在注册会计师出具标准无保留意见审计报告的情况下，屯河公司2007年 本报告期该承
实现净利润不低于1.8亿元，2008年实现净利润不低于2.5亿元。如果屯河 诺事项无需履
公司未在上述两个会计年度实现承诺的净利润水平，则由中粮集团向公司捐 行期。
赠现金以补足净利润差额。
中粮集团所持有的屯河公司股份399,319,200股在获得上市流通权之日起 本报告期该承
三十六个月内，如通过上海证券交易所挂牌交易方式出售上述股份，出售价 诺事项无需履
格不低于10元◇股。当公司派发红股、转增股本、增资扩股、配股、派息 行期。
中粮集团
等使屯河股份或股东权益发生变化时，对上述出售价格进行除权除息处理。
有限公司
如有违反承诺的卖出交易，卖出所得资金归屯河公司所有。
在有权部门及公司股东大会批准的前提下，中粮集团将以对屯河公司债权 该承诺正在实
作为对价认购屯河公司在本次股权分置改革方案实施后向中粮集团定向发行 施过程中。
股票，具体发行根据中国证监会相关规定执行。
股权分置改革完成后，中粮集团将根据国资委《国有控股上市公司（境 报告期内还未
内）股权激励试行办法》相关规定推动公司尽快建立并完善包括股权激励计 实施该承诺事
划在内的管理团队激励约束机制。 项。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
中粮新疆屯河股份有限公司
法定代表人：郑弘波
2007年10月29日
4附录
合并资产负债表
2007年09月30日
编制单位:中粮新疆屯河股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 167,364,937.48 156,417,472.68
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,535,030.30
应收账款 189,040,374.14 277,492,844.95
预付款项 173,069,962.44 57,756,727.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 26,325,570.92 60,706,732.48
买入返售金融资产
存货 1,107,473,969.70 1,267,946,663.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,665,809,844.98 1,820,320,441.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 280,933,748.92 257,209,943.51
投资性房地产
固定资产 2,109,223,975.00 1,827,191,190.33
在建工程 124,807,817.28 13,996,553.90
工程物资
固定资产清理 26,831.69
生产性生物资产
油气资产
无形资产 196,906,732.79 169,716,858.71
开发支出
商誉 925,000.01 925,000.01
长期待摊费用 478,121.39 564,896.42
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,713,302,227.08 2,269,604,442.88
资产总计 4,379,112,072.06 4,089,924,883.99
流动负债：
短期借款 1,371,236,669.83 1,486,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 56,529,591.05 36,149,877.37
应付账款 378,188,627.63 233,799,638.58
预收款项 73,362,157.19 168,546,235.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 37,886,368.49 58,059,402.57
应交税费 -71,233,179.70 -50,403,513.22
应付利息
应付股利
其他应付款 1,192,681,605.57 977,932,248.28
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,038,651,840.06 2,910,583,889.21
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 28,160,874.11 18,216,595.10
预计负债 50,790,691.24 60,790,691.24
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 78,951,565.35 79,007,286.34
负债合计 3,117,603,405.41 2,989,591,175.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 805,604,226.00 805,604,226.00
资本公积 307,026,998.48 310,711,621.70
减：库存股
盈余公积 34,982,433.22 34,982,433.22
一般风险准备
未分配利润 55,439,062.98 -113,442,091.45
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,203,052,720.68 1,037,856,189.47
少数股东权益 58,455,945.97 62,477,518.97
所有者权益合计 1,261,508,666.65 1,100,333,708.44
负债和所有者权益总计 4,379,112,072.06 4,089,924,883.99
公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军
母公司资产负债表
2007年09月30日
编制单位:中粮新疆屯河股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 158,730,702.30 73,862,612.49
交易性金融资产
应收票据 2,535,030.30
应收账款 190,338,292.19 267,678,319.55
预付款项 104,097,809.78 33,418,597.46
应收利息
应收股利
其他应收款 763,667,191.85 523,998,303.11
存货 649,416,068.93 572,960,263.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,868,785,095.35 1,471,918,096.14
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 850,519,699.71 564,724,961.43
投资性房地产
固定资产 1,177,896,603.76 1,072,854,613.51
在建工程 9,054,460.13 618,030.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 78,496,544.29 78,287,936.10
开发支出
商誉
长期待摊费用 478,121.39 564,896.42
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,116,445,429.28 1,717,050,438.36
资产总计 3,985,230,524.63 3,188,968,534.50
流动负债：
短期借款 1,370,236,669.83 1,106,500,000.00
交易性金融负债
应付票据 56,529,591.05 36,149,877.37
应付账款 291,616,551.81 161,411,290.34
预收款项 42,261,502.67 52,084,780.17
应付职工薪酬 22,768,171.33 37,549,697.79
应交税费 -48,501,024.31 -25,961,993.20
应付利息
应付股利
其他应付款 1,146,088,191.91 948,890,950.28
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,880,999,654.29 2,316,624,602.75
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,815,166.11 1,821,959.40
预计负债 50,790,691.24 60,790,691.24
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 53,605,857.35 62,612,650.64
负债合计 2,934,605,511.64 2,379,237,253.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 805,604,226.00 805,604,226.00
资本公积 307,026,998.48 63,706,109.86
减：库存股
盈余公积 26,153,694.01 26,153,694.01
未分配利润 -88,159,905.50 -85,732,748.76
所有者权益（或股东权益）合计 1,050,625,012.99 809,731,281.11
负债和所有者权益（或股东权益）
3,985,230,524.63 3,188,968,534.50
总计
公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军
合并利润表
2007年1-9月
编制单位:中粮新疆屯河股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
项目
（7-9月） （7-9月） 金额（1-9月） 期末金额（1-9月）
一、营业总收入 553,960,257.48 325,358,958.09 2,004,758,051.13 1,190,455,266.46
其中：营业收入 553,960,257.48 325,358,958.09 2,004,758,051.13 1,190,455,266.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 516,999,505.52 313,519,379.54 1,882,617,071.26 1,123,512,403.43
其中：营业成本 345,367,239.12 229,664,912.65 1,379,938,035.02 831,171,076.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,096,407.27 2,925,148.48 16,689,110.05 9,275,520.70
销售费用 68,721,296.54 29,255,200.58 264,296,128.60 138,573,187.90
管理费用 43,281,684.46 25,861,291.25 106,102,748.05 68,878,514.09
财务费用 29,061,131.24 25,936,229.86 91,415,579.59 71,349,311.51
资产减值损失 25,471,746.89 -123,403.28 24,175,469.95 4,264,792.94
加：公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
34,659,756.78 15,319,216.98 34,853,013.92 20,935,720.84
号填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以
71,620,508.74 27,158,795.53 156,993,993.79 87,878,583.87
“－”号填列）
加：营业外收入 5,279,304.64 1,836,470.43 11,370,387.50 3,504,863.23
减：营业外支出 -960,089.33 501,063.03 -227,634.79 9,823,844.97
其中：非流动资产处置净
损失
四、利润总额（亏损总额
77,859,902.71 28,494,202.93 168,592,016.08 81,559,602.13
以“－”号填列）
减：所得税费用 758.22 358,238.00 109,382.31 406,221.53
五、净利润（净亏损以 77,859,144.49 28,135,964.93 168,482,633.77 81,153,380.60
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净
81,225,151.86 27,257,173.15 168,881,154.43 75,461,031.58
利润
少数股东损益 -3,366,007.37 878,791.78 -398,520.66 5,692,349.02
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.21
（二）稀释每股收益 0.10 0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元。
公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军
母公司利润表
2007年1-9月
编制单位:中粮新疆屯河股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 末金额（1-9 期末金额（1-9
（7-9月） （7-9月）
月） 月）
一、营业收入 234,611,569.47 199,566,035.14 843,845,093.47 821,271,755.73
减：营业成本 149,533,964.13 144,375,359.20 618,115,856.42 584,016,751.53
营业税金及附加 1,981,257.44 2,193,509.15 7,419,246.50 7,084,973.38
销售费用 40,084,162.91 19,819,853.55 114,213,720.58 93,871,146.13
管理费用 30,708,930.51 16,631,689.22 70,978,892.66 53,924,247.06
财务费用 21,037,842.16 19,293,509.44 65,369,953.10 57,882,112.55
资产减值损失 15,335,976.88 -147,982.33 14,090,699.85 4,208,709.00
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
34,659,756.78 15,319,216.98 34,853,013.92 20,935,720.84
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以
10,589,192.22 12,719,313.89 -11,490,261.72 41,219,536.92
“－”号填列）
加：营业外收入 4,677,554.46 1,896,808.86 8,464,841.94 2,840,693.13
减：营业外支出 221,627.40 746,333.96 -639,118.51 9,661,322.84
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以
15,045,119.28 13,869,788.79 -2,386,301.27 34,398,907.21
“－”号填列）
减：所得税费用 358,238.00 40,855.47 358,238.00
四、净利润（净亏损以
15,045,119.28 13,511,550.79 -2,427,156.74 34,040,669.21
“－”号填列）
公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军
合并现金流量表
2007年1-9月
编制单位:中粮新疆屯河股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,211,179,766.40 1,271,855,979.56
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 27,288,561.33 24,674,675.60
收到其他与经营活动有关的现金 132,358,091.27 96,337,389.82
经营活动现金流入小计 2,370,826,419.00 1,392,868,044.98
购买商品、接受劳务支付的现金 1,009,613,933.62 764,646,657.86
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 148,446,193.34 74,156,982.78
支付的各项税费 180,596,084.47 83,402,500.27
支付其他与经营活动有关的现金 488,820,071.64 285,833,080.07
经营活动现金流出小计 1,827,476,283.07 1,208,039,220.98
经营活动产生的现金流量净额 543,350,135.93 184,828,824.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,764,000.00 9,598,000.00
取得投资收益收到的现金 3,664,969.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
377,860.00 8,092,800.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,806,829.70 17,690,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
306,435,269.48 182,856,658.35
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 22,400,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 306,435,269.48 205,256,658.35
投资活动产生的现金流量净额 -296,628,439.78 -187,565,858.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 16,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 16,000,000.00
取得借款收到的现金 1,128,102,329.11 1,455,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 8,521,700.00 759,635.27
筹资活动现金流入小计 1,136,624,029.11 1,471,759,635.27
偿还债务支付的现金 1,296,368,665.39 1,296,064,410.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 72,017,776.63 95,844,999.15
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,368,386,442.02 1,391,909,409.55
筹资活动产生的现金流量净额 -231,762,412.91 79,850,225.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,011,818.44 -1,980,762.18
五、现金及现金等价物净增加额 10,947,464.80 75,132,429.19
加：期初现金及现金等价物余额 156,417,472.68 215,395,985.21
六、期末现金及现金等价物余额 167,364,937.48 290,528,414.40
公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军
母公司现金流量表
2007年1-9月
编制单位:中粮新疆屯河股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 955,652,599.93 867,958,244.16
收到的税费返还 17,196,535.25 13,936,451.71
收到其他与经营活动有关的现金 101,436,963.91 96,034,907.03
经营活动现金流入小计 1,074,286,099.09 977,929,602.90
购买商品、接受劳务支付的现金 565,016,138.71 532,763,965.19
支付给职工以及为职工支付的现金 75,394,572.28 55,843,992.52
支付的各项税费 54,946,458.15 60,467,584.67
支付其他与经营活动有关的现金 328,303,373.54 196,448,001.90
经营活动现金流出小计 1,023,660,542.68 845,523,544.28
经营活动产生的现金流量净额 50,625,556.41 132,406,058.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,764,000.00 9,598,000.00
取得投资收益收到的现金 3,664,969.70
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
187,450.00 6,081,800.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,616,419.70 15,679,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
103,526,638.52 98,063,740.96
的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 10,500,000.00 53,900,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 114,026,638.52 151,963,740.96
投资活动产生的现金流量净额 -104,410,218.82 -136,283,940.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,128,102,329.11 1,455,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 759,635.27
筹资活动现金流入小计 1,128,102,329.11 1,455,759,635.27
偿还债务支付的现金 917,368,665.39 1,286,502,880.40
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 62,932,887.19 94,895,480.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 980,301,552.58 1,381,398,360.90
筹资活动产生的现金流量净额 147,800,776.53 74,361,274.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,011,818.44 -1,980,762.18
五、现金及现金等价物净增加额 90,004,295.68 68,502,629.85
加：期初现金及现金等价物余额 73,862,612.49 204,469,916.42
减：本期其他转出 5,136,205.87
六、期末现金及现金等价物余额 158,730,702.30 272,972,546.27
公司法定代表人:郑弘波 主管会计工作负责人:葛晓谦 会计机构负责人:刘军