中粮糖业控股股份有限公司内幕信息知情人管理制度
                            （2021年10月修订）
                                第一章 总则
   第一条 为进一步规范公司的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护
信息披露的公平原则，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情
人登记管理制度的规定》等有关法律、法规、业务规则的规定及《公司章程》的
有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。
    董事会根据本制度及交易所相关要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，
并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘
书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内
幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
    公司监事会对内幕信息知情人管理制度实施情况进行监督。
    第三条 公司董事会办公室为公司内幕信息知情人登记管理工作的日常工作
部门，具体负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、管
理等日常工作。
    第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司、参股公司
的负责人应当做好内幕信息的保密工作，积极配合董事会秘书做好内幕信息知情
人的登记、报备工作。
    内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，内幕信息知情
人不得公开或泄漏内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
    第五条 公司内幕信息知情人管理制度适用于公司下属各部门、分公司、控
股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
                       第二章 内幕信息及知情人的范围
     第六条   本制度所指内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及公司的经
营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的
信息，其中包括但不限于：

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    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十五）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十七）公司发行新股、债券或者其他再融资方案、股权激励方案形成的相
关决议；
    （十八）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，

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应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
    第七条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的有
关人员，具体包括：
   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
   （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
   （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
                     第三章 内幕信息知情人登记管理
    第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写内幕信息知情人
档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决
议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、
方式、内容等信息。
    第九条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人
档案。
    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大
影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

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    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
    内幕信息知情人档案应当按照本制度第八条的要求进行填写。公司应当做好
其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款
涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
    第十条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部门
的要求做好登记工作。
    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕
信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时
间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一
记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知
悉内幕信息的时间。
  第十一条 公司进行收购、重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人
或第一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事
项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘
录上签名确认。
    第十二条公司进行本制度第十一条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公
开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易
所。同时，公司应当在内幕信息依法公开披露后5个工作日内将内幕信息知情人
档案报送新疆证监局。
    第十三条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大
影响的参股公司需按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工
作，将内幕信息知情人登记情况报送公司董事会办公室。
   第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情
人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
                 第四章 内幕信息知情人的保密管理及处罚

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       第十五条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务，未经
董事会批准同意，公司任何部门和个人不得擅自以任何形式对外泄露、报导、转
送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。对外报道、传送的文件、
音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容，须经董事会或董事会秘书的审核
同意，才可对外报道、传送。
       第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必
要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小的范围内，不得
在公司内部非业务相关部门或个人以任何形式传播。
   第十七条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人提供未公开
信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议、发送禁止内幕交易告知书
等方式明确内幕信息知情人的保密义务，以及对违反规定人员的责任追究等事
项。
   第十八条 公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司在涉及内幕信息的报告及传递时，应当同时严格执行公司《信息披露管
理制度》等内控制度的有关规定。
    第十九条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司的证券，或者建
议他人买卖公司的证券。
    第二十条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
    第二十一条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公司股
票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信
息知情人管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处
理结果报送新疆证监局。
       第二十二条 内幕信息知情人发生违反《公司法》、《证券法》、《股票上
市规则》及本制度规定的行为，公司将按情节轻重对责任人给予警告、通报批评、
降职、撤职、解除劳动合同等相应的处罚；在社会上造成严重后果、给公司造成
重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将依
法移交司法机关处理。

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    公司董事、监事或高级管理人员行为同时违反《上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的，责任处罚适用《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。
    第二十三条 公司控股股东及证券监管机构规定的其他内幕信息知情人员发
生违反本制度的行为，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第二十四条 对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示风险，并依
据合同规定终止合作。触犯《刑法》、《证券法》等相关法律法规或规范性文件
规定的，公司将交由国家有关部门处罚。
                             第五章 附 则
    第二十五条 本制度未尽事宜，应当依照有关法律法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。
    第二十六条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




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