中信建投证券股份有限公司
关于中粮糖业控股股份有限公司
部分募投项目结项或延期及部分募投项目终止并将剩余募
集资金永久补充流动资金的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为中粮
糖业控股股份有限公司（以下简称“中粮糖业”、“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，
对中粮糖业部分募投项目结项或延期及部分募投项目终止并将剩余募集资金永
久补充流动资金的相关事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次募集资金和募投项目的基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中粮屯河糖业股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2018]1624 号）核准，公司于 2019 年 3 月 26 日向特
定对象非公开发行人民币普通股(A 股)86,972,073.00 股，每股面值人民币 1.00 元，
每股发行认购价格为人民币 7.52 元，募集资金总额为人民币 654,029,988.96 元，
扣除本次发行费用人民币 12,884,972.07 元（含税），募集资金净额为人民币
641,145,016.89 元。上述募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2019 年 3 月 29 日出具了天职业字[2019]18883 号《验资报告》。
上述募集资金依照中国证监会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项账
户集中管理，并签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募投项目实际使用情况
根据公司《2016 年度非公开发行 A 股股票预案（第五次修订稿）》，披露的
募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划，本次非公开
1
发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于甘蔗糖技术升级改造及配套优质
高产高糖糖料蔗基地建设项目和甜菜糖技术升级改造项目，具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总金额 拟投入募集资金
甘蔗糖技术升级改造及配套优质高产高糖
1 44,337 36,703
糖料蔗基地建设项目
崇左糖业技术升级改造及配套 10 万亩优质
1.1 28,337 21,043
高产高糖糖料蔗基地建设项目
江州糖业技术升级改造及配套 5 万亩优质
1.2 16,000 15,660
高产高糖糖料蔗基地建设项目
2 甜菜糖技术升级改造项目 28,700 28,700
2.1 昌吉糖业技术升级改造项目 6,688 6,688
2.2 伊犁新宁糖业技术升级改造项目 5,693 5,693
2.3 焉耆糖业技术升级改造项目 4,702 4,702
2.4 额敏糖业技术升级改造项目 5,218 5,218
2.5 新源糖业技术升级改造项目 6,399 6,399
合计 73,037 65,403
2020 年 10 月 28 日，公司第九届董事会第八次会议审议通过了《关于变更
部分募集资金投资项目的议案》；2020 年 11 月 16 日，公司 2020 年第五次临时
股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。公司将募集资
金投资项目中控股子公司中粮屯河崇左糖业有限公司和全资子公司中粮屯河江
州糖业有限公司的甘蔗糖技术升级改造及配套优质高产高糖糖料蔗基地建设项
目中的募集资金 8,853.00 万元，变更投入到控股子公司新疆四方实业股份有限公
司干法输送项目 2,000.00 万元、全资子公司中粮屯河北海糖业有限公司 800 吨/
日二步法技改项目 6,853.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金投资项目实际使用
情况如下：
单位：万元
拟投入金 已投入金 后续
序号 项目名称 余额
额 额 安排
1 甘蔗糖技术升级改造及配套优质高产高糖糖料蔗基地建设项目
1.1 崇左糖业技术升级改造及配套 10 万亩 14,190 9,178 5,002 终止
2
拟投入金 已投入金 后续
序号 项目名称 余额
额 额 安排
优质高产高糖糖料蔗基地建设项目
1.2 江州糖业技术升级改造及配套 5 万亩
13,660 9,335 4,325 延期
优质高产高糖糖料蔗基地建设项目
2 甜菜糖技术升级改造项目
2.1 昌吉糖业技术升级改造项目 6,688 3,050 3,638 终止
2.2 伊犁新宁糖业技术升级改造项目 5,693 5,693 0 完成
2.3 焉耆糖业技术升级改造项目 4,702 4,061 641 完成
2.4 额敏糖业技术升级改造项目 5,218 4,998 220 完成
2.5 新源糖业技术升级改造项目 6,399 6,282 117 完成
3 北海糖业 800 吨/日二步法技改项目 6,853 3,577 3,276 延期
4 四方糖业干法输送项目 2,000 674 1,326 完成
注：以上已投入金额和余额未经审计。
二、本次拟结项的募投项目及节余资金后续使用计划
截至 2021 年末，公司募投项目中伊犁新宁糖业技术升级改造项目、焉耆糖
业技术升级改造项目、额敏糖业技术升级改造项目、新源糖业技术升级改造项目
和四方糖业干法输送项目 5 个甜菜糖项目已完成建设并达到预定可使用状态，拟
对上述项目结项，募集资金专户的节余募集资金（含利息）将全部用于支付项目
工程和项目设备尾款，已有明确用途。项目尾款支付后，相关募集资金专用账户
将不再使用，届时公司将办理募集资金专用账户注销手续。上述募集资金专户注
销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金三方监管协议》将随之
终止。
三、本次拟延期的募投项目情况
（一）本次拟延期的募投项目
单位：万元
序号 项目名称 拟投入金额 已投入金额 余额
1 江州糖业技术升级改造及配套 5 万亩
13,660 9,335 4,325
优质高产高糖糖料蔗基地建设项目
2 北海糖业 800 吨/日二步法技改项目 6,853 3,577 3,276
公司结合目前上述募集资金投资项目的实际进展情况，在项目实施主体、募
集资金项目投资用途及投资规模都不发生变更的情况下，将江州糖业技术升级改
造及配套 5 万亩优质高产高糖糖料蔗基地建设项目达到预计可使用状态日期调
整到 2023 年 12 月；将北海糖业 800 吨/日二步法技改项目达到预计可使用状态
3
日期调整到 2022 年 6 月。
（二）本次拟延期的募投项目的原因
1、江州糖业蔗区农户有种植香蕉、砂糖橘、沃柑的传统，目前有约 1.9 万亩
的甘蔗双高基地被农户改种了香蕉和果树等经济作物，改回甘蔗种植尚需一定时
间，同时受蔗区种植环境、双高基地建设经验不足等因素影响，江州糖业双高基
地的机械化投入进度不达预期。
2、截至 2021 年末，北海糖业项目已进入试生产阶段，剩余资金主要是项目
工程、设备尾款待支付，目前仅剩约 100 万元的项目尚未开工，计划在 2021/2022
年榨季结束后开工建设。
（三）募投项目延期对公司经营的影响
本次募集资金投资项目延期系公司根据相关募集资金投资项目的实际建设
情况做出的审慎决定，仅涉及募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的变化，
未调整项目的建设规模，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不
存在损害股东利益的情形。
本次募投项目延期，有利于保障募投项目的顺利推进及实施质量，有利于促
进公司相关业务按照既定战略目标正常开展。公司将加强对项目建设进度的监督，
使项目按新的计划实施，以提高募集资金的使用效益。
四、本次拟终止并永久补充流动资金的募投项目情况
（一）本次拟终止并永久补充流动资金的募投项目
单位：万元
序号 项目名称 拟投入金额 已投入金额 余额
崇左糖业技术升级改造及配套 10
1
万亩优质高产高糖糖料蔗基地建 14,190 9,178 5,002
设项目
2 昌吉糖业技术升级改造项目 6,688 3,050 3,638
（二）本次拟终止并永久补充流动资金的募投项目的原因
1、崇左糖业双高基地建设受当地种植环境变化、建设经验不足等因素影响，
4
项目投入较为缓慢，若继续留置募集资金对崇左糖业双高基地建设投入，募集资
金使用效率较低，不符合公司和全体股东的利益。后续崇左糖业根据经营情况，
将使用自有资金按双高基地建设情况择机投入。
2、近几年，昌吉地区因竞争农作物玉米、棉花价格较高，导致甜菜种植面
积减少较大，昌吉糖业经营利润下滑，若继续对昌吉糖业募投项目进行投入，投
入和产出不匹配，不符合公司和全体股东的利益。
（三）本次拟终止并永久补充流动资金的募投项目对公司的影响
1、公司终止崇左糖业项目和昌吉糖业技改项目，是公司根据项目实施过程
中市场环境和公司经营实际情况作出的审慎决策，有利于规避募集资金投资的风
险，终止项目不会对公司现有业务经营及财务状况产生重大不利影响。
2、公司将剩余募集资金用于永久补充流动资金，有利于满足公司日常经营
对流动资金的需求，降低对外融资成本，提高资金使用效率，不存在损害股东利
益的情况。
3、公司本次终止部分募投项目的行为，符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。
（四）募投项目终止后剩余集资金的使用计划
公司拟将崇左糖业项目和昌吉糖业技改项目终止后剩余募集资金共计人民
币 8,640 万元（实际金额以股东大会审议通过后资金转出当日的实际募集资金专
户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
五、已履行的决策程序
本次部分募投项目结项或延期及部分募投项目终止并将剩余募集资金永久
补充流动资金的相关事项，已经第九届董事会第二十三次会议、第九届监事会第
十二次会议审议通过，独立董事发表了同意的意见。其中，拟终止并永久补充流
动资金的募投项目的事项尚需提交股东大会进行审议。
六、保荐机构的核查意见
5
经核查，保荐机构认为本次部分募投项目结项或延期及部分募投项目终止并
将剩余募集资金永久补充流动资金的相关事项，系公司基于当前项目实施进度审
慎做出的决定，不会对公司生产经营产生重大不利影响；该等事项已经公司董事
会和监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，履行了必要的决策程序，
符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。拟终止并永久补充流动资金的募
投项目事项尚需提交公司股东大会审议批准。
因此，保荐机构对公司本次部分募投项目结项或延期及部分募投项目终止并
将剩余募集资金永久补充流动资金的相关事项无异议。
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中粮糖业控股股份有限公司
部分募投项目结项或延期及部分募投项目终止并将剩余募集资金永久补充流动
资金的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
汪 敏 单增建
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
7
