兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司
                     监事会议事规则
                        （2022 年修订）


                         第一章 总则

    第一条     为确保兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简称

“公司”）监事会充分履行监督职能，明确公司监事会的职责权限，

促进公司规范运作、维护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民

共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》

（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易

所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《兰州丽尚国潮实业

集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特

制定本规则。

    第二条     本规则适用于公司监事会。



                第二章 监事会的性质、职权

    第三条     公司依法设立监事会。监事会是公司的常设监督机构，

其职能是对董事会及其成员和总经理等高级管理人员行使监督职能。

    第四条     监事会向股东大会负责并报告工作，监事会行使以下职

权：

    （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面
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审核意见；

    （二）检查公司的财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对

违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级

管理人员提出罢免的建议；

    （四）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定

的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （五）向股东大会提出提案；

    （六）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管

理人员提起诉讼；

    （七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘

请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承

担；

    （八）公司章程或股东大会授予的其他职权。

    第五条   监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计

师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。



         第三章 监事会的产生与监事的资格

    第六条   公司监事会由五名监事组成。监事每届任期三年，可以

连选连任。监事会设主席 1 人。监事会主席由全部监事过半数选举产

生。


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    第七条     监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，

其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职

工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

    第八条     监事会主席负责召集监事会，监事会会议必须由二分之

一以上监事出席才能举行。

    第九条     监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，履行诚

信和勤勉的义务。

    第十条     监事连续二次不能亲自出席或者委托他人出席监事会

会议的，视为不能履行职责，股东大会或者职工代表大会应当予以撤

换。

    第十一条     监事可以在任期届满以前提出辞职，监事辞职应当向

监事会提交书面辞职报告。

    第十二条     有下列情形之一的，不得担任公司监事：

    （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力；

    （二） 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会

经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政

治权利，执行期满未逾五年；

    （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该

公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之

日起未逾三年；

    （四） 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，

并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；


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    （五） 个人所负数额较大的债务到期未清偿；

    （六） 被中国证监会采取市场禁入处罚，期限未满的；

    （七） 公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事；

    （八） 法律、行政法规或部门规章规定的其他情况。公司违反前

款规定选举、更换监事的，该选举、更换无效。



                 第四章 监事会工作程序

    第十三条   监事会的监督程序：

    （一） 监事会严格监督董事会履行股东大会决议，督促董事、总

经理和其他高级管理人员遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定；

    （二） 检查公司财务状况，确保公司财产完整。查阅公司的财务

账簿及其它会计资料；公司有关部门应积极配合监事会的检查，不得

存在隐瞒、虚报或谎报行为；

    （三） 监事会的决议与董事会的意见发生冲突，经协商无法取得

一致意见时，监事会可以要求召开临时股东大会，并将有关决议和意

见提交临时股东大会审议。

    监事会监督公司依法运作，并对公司依法运作情况作出书面说明，

在公司中期及年度报告中予以披露。

    第十四条   监事会议事程序：

    （一） 监事会的议事方式为：会议方式；

    （二） 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议，会议通知应当提

前十日书面送达全体监事；可以召开不定期会议，会议通知应当提前

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两日书面送达全体监事；情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，

可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会

议上作出说明。

    （三） 监事会会议通知包括以下内容：举行会议的日期、地点和

会议期限、事由及议题、发出通知的日期；

    （四） 监事会的表决程序为：书面表决，并且监事会决议应当由

全体监事的过半数通过，并由出席会议的监事签字；

    （五） 监事会可以要求相关董事、经理、财务负责人列席监事会

会议，并就相关问题进行质询；

    （六） 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在

会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某

种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，监

事会也可制作一套自行留存。保存期限不低于十年。



                         第五章 附则

    第十五条     本规则未尽事项，按国家有关法律、行政法规和《公

司章程》规定执行。

    第十六条     本规则所称“以上”、“内”，含本数；“超过”、

“低于”、“多于”，不含本数。

   第十七条    本规则由监事会负责制定、修改和解释，自股东大会

审议通过之日起生效。



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