董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告




           兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司
       董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》、《董事会审计委
员会议事规则》等有关规定，作为兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司（以下简
称“公司”）第九届董事会审计委员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履行了
审计监督职责，现就 2022 年度履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第九届董事会审计委员会由 5 名董事组成，分别为黎万俊、蒋青云、刘
家朋、吴群良、石峰，其中主任委员黎万俊为具有会计专业资格的独立董事担任。
    审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工
作经验，符合上海证券交易所的相关规定和《公司章程》、《董事会审计委员会议
事规则》的有关要求。

    二、 审计委员会会议召开情况

    报告期内，审计委员会按照《审计委员会议事规则》召开了 5 次会议，时任
委员均出席了会议。具体情况如下：
   1、2022 年 3 月 23 日，审计委员会以现场结合通讯表决方式召开 2022 年第
一次会议，审议通过了《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》、《关于公司
2021 年度利润分配预案的议案》、关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案》、关
于续聘公司审计机构的议案》、《关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的议
案》、《关于修改<审计委员会议事规则>的议案》，同意并提交公司董事会审议。
   2、2022 年 4 月 21 日，审计委员会以通讯方式召开 2022 年第二次会议，审
议通过了《关于公司 2022 年第一季度报告的议案》，同意并提交公司董事会审议。
   3、2022 年 7 月 8 日，审计委员会以通讯方式召开 2022 年第三次会议，审议

                                   第1页
                                           董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


通过了《关于公司全资子公司为参股公司提供关联担保的议案》，同意并提交公
司董事会审议。
   4、2022 年 8 月 11 日，审计委员会以通讯方式召开 2022 年第四次会议，审
议通过了《关于公司 2022 年半年度报告的议案》，同意并提交公司董事会审议。
   5、2022 年 10 月 18 日，审计委员以通讯方式召开 2022 年第五次会议，审议
通过了《关于公司 2022 年三季度报告的议案》，同意并提交公司董事会审议。

    三、审计委员会 2022 年度主要工作情况

    1、 监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会对外部审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）
的独立性和专业性进行了评估，认为：其在担任公司财务报表审计工作期间，业
务熟练，工作勤勉，独立性强；年审注册会计师已严格按照中国注册会计师独立
审计准则的规定执行了审计程序；出具的审计报告客观、公正、符合公司的实际
情况，公允的反映了公司资产负债情况及经营成果和现金流量。因此我们提议公
司董事会续聘其为公司 2023 年度审计机构。
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其审计成员始终保持了形式上和实质
上的双重独立，恪守职业道德基本原则。在审计工作中，我们与其就审计范围、
审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，未在审计中发现公司存在
其他应披露而未披露的重大事项。
    2、 财务报告审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告是真实、完
整和准确的，不存在有重大错报、漏报情况；且公司也不存在重大会计差错调整、
涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项；未发现有大
股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情况。
    3、 指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会及时了解公司内部审计工作开展情况，督促公司内部
审计机构认真落实有关审计计划执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意
见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
    4、 审阅关联交易事项

                                 第2页
                                             董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告


    报告期内，审计委员会关注公司 2022 年度关联交易的情况，认为公司关联
交易事项均系为了满足公司经营需求，关联交易的定价、决策、审批及披露等程
序合法合规，符合上市公司和全体股东利益，未发现关联交易事项存在损害公司
及股东利益的情形。
    5、 评估内部控制的有效性
    报告期内，审计委员会积极促进公司内部控制制度建设认真审阅了公司内部
控制自我评价报告和外部审计机构出具的公司内部控制审计报告。我们认为：公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求 在所有重大方面保持了有效
的财务报告内部控制，，未发现现有内控体系存在重大缺陷和重要缺陷，能够适
应公司现行管理的要求有序运行。
    6、 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    审计委员会注重与外部审计机构及时、深入沟通，听取公司及外部审计机构
的意见，积极协调公司管理层与外部审计机构，有效提高审计工作效率和质量。

    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履
职，严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《公
司章程》、《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，积极利用专业知识，主动、
充分地履行审计委员会职责，有效推动公司治理水平提升，切实维护公司及全体
股东的个共同利益。




                                          兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司

                                                             董事会审计委员会

                                                              2023 年 4 月 19 日




                                  第3页