山西焦化股份有限公司
600740
2011 年第一季度报告
600740 山西焦化股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示.............................................................2
§2 公司基本情况.........................................................2
§3 重要事项.............................................................3
§4 附录.................................................................5
1
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§1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
马恩泽 董事 因事未能出席 张晋
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 郭文仓
主管会计工作负责人姓名 张晋
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 杨世红
公司负责人郭文仓、主管会计工作负责人张晋及会计机构负责人（会计主管人员）杨世红声明：保证
本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 7,472,864,842.96 7,031,826,086.96 6.27
所有者权益（或股东权益）(元) 1,300,386,835.39 1,209,246,166.66 7.54
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.30 2.14 7.48
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 187,794,517.56 202.71
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.33 203.13
年初至报告期期 本报告期比上年同
报告期
末 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 86,629,249.97 86,629,249.97 145.87
基本每股收益（元/股） 0.15 0.15 145.45
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.16 0.16 147.05
股)
加权平均净资产收益率（%） 6.66 6.66 增加 26.91 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
6.97 6.97 增加 27.88 个百分点
益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 551.04
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 9,580,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,698,653.62
合计 -4,118,102.58
2
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 81,914
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
山西西山煤电股份有限
88,045,491 人民币普通股
公司
中国银行－华夏大盘精
13,002,431 人民币普通股
选证券投资基金
中国银行股份有限公司
－华夏策略精选灵活配 5,000,536 人民币普通股
置混合型证券投资基金
李汉宇 2,789,770 人民币普通股
李汉鸣 2,371,800 人民币普通股
丁登喜 2,101,500 人民币普通股
包头市时代投资置业有
2,076,900 人民币普通股
限责任公司
刘涛 1,546,600 人民币普通股
王斌革 1,543,155 人民币普通股
张亚琴 1,489,904 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截至报告期末，公司资产负债项目大幅变动原因分析： 单位：元
项目 报告期 报告期期初 增减额 增减比率（%）
预付账款 240,981,409.27 161,847,907.12 79,133,502.15 48.89
应付票据 1,607,036,207.94 1,204,800,033.10 402,236,174.84 33.39
应付职工薪酬 24,269,939.47 6,088,013.34 18,181,926.13 298.65
应交税费 33,805,907.92 19,568,736.68 14,237,171.24 72.75
预收款项 125,904,823.17 79,109,851.58 46,794,971.59 59.15
（1）报告期末，预付款项比期初增加 7,913.35 万元，增加 48.89%，主要系公司预付原料款尚未结算
所致。
（2）报告期末，应付票据比期初增加 40,223.62 万元，增加 33.39%，主要系公司报告期签发的银行承
兑汇票增加。
（3）报告期末，应付职工薪酬比期初增加 1,818.19 万元，增加 298.65%，主要系公司跨月尚未支付的
职工社会保险和住房公积金。
（4）报告期末，应交税费比期初增加 1,423.72 万元，增加 72.75%，主要系公司应缴增值税增加所致。
（5）报告期末，预收款项比期初增加 4,679.50 万元，增加 59.15%，主要系公司产品提高品质后预收
货款增加所致。
2、报告期、利润表项目大幅度变动原因分析：
3
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2011 年 1-3 月，公司累计实现营业收入 179,595.03 万元，比上年同期 143,284.74 万元增加 36,310.29 万
元，增长 25.34%；归属于母公司的净利润 8,662.92 万元，比上年同期-18,881.77 万元增加 27,544.69 万元。
营业收入、净利润增加的原因：
(1)报告期，随着宏观经济的回暖，钢铁企业对焦炭的需求增加，公司抓住机遇，在生产组织上合理安
排，缩短了结焦时间，煤焦油加工、粗苯加工、甲醇等生产装置满负荷生产，公司主要产品产量、销量同
步提高，导致公司营业收入增加。
(2)报告期，公司通过采取招标、比质比价、优化配煤比等方式和手段，降低了煤炭采购成本和入炉煤
成本；根据钢铁企业对焦炭质量的要求，公司对焦炭产品结构进行了调整，由二级焦改为准一级焦，提高
了产品品质；在提高产品产量、质量的同时，通过加强内部控制管理，减少一切非生产性开支，使公司产
品毛利率上升，盈利能力增强。
3、报告期，公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
项目 本期金额 上年同期金额 增减额
经营活动产生的现金流量净额 187,794,517.56 -182,838,438.56 370,632,956.12
投资活动产生的现金流量净额 -46,161,106.02 -145,292,604.43 99,131,498.41
筹资活动产生的现金流量净额 -56,350,116.74 142,894,338.47 -199,244,455.21
（1）报告期公司一方面加大货款回收力度，产品收款周期缩短，另一方面延长原料款支付周期，相应
的增加了经营活动产生的现金流量。
（2）报告期公司基建投入减少，投资活动支付的现金减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2006 年，公司实施了股权分置改革方案，公司非流通股股东山西焦化集团有限公司作出承诺，将遵守
中国证监会《上市公司股权分置改革管理办法》等相关法律法规和规章的规定履行法定承诺义务。
非流通股股东山西焦化集团有限公司还作出如下特别承诺:
（1）自股权分置改革实施日起，在 72 个月内不通过证券交易所挂牌交易出售股份；
（2）72 个月承诺期满后，在 24 个月内通过交易所挂牌交易出售原非流通股股份的价格不低于 12 元（若
自股权分置改革方案实施之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等除权事项，应对该
价格作除权处理）。
报告期内，山西焦化集团有限公司按照承诺事项履行义务。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
随着我国焦炭和化工产品市场逐步好转，公司生产装置满负荷运行，产品毛利率上升。预计至下一报
告期末公司净利润与上年同期相比将会有大幅增长。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，没有现金分红。
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法定代表人：郭文仓
2011 年 4 月 13 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 482,703,908.93 397,420,614.13
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,239,082,980.30 1,069,903,866.34
应收账款 636,691,684.17 497,541,281.21
预付款项 240,981,409.27 161,847,907.12
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 22,397,453.32 22,724,083.77
买入返售金融资产
存货 431,207,621.33 405,375,293.35
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,915,598.10 8,980,733.98
流动资产合计 3,059,980,655.42 2,563,793,779.90
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 58,832,120.58 58,614,173.36
投资性房地产
固定资产 4,104,838,864.25 4,160,014,896.55
在建工程 98,443,102.87 97,873,963.97
工程物资 9,105,994.85 9,105,994.85
固定资产清理 16,027,990.80 16,027,990.80
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,759,841.18 93,273,140.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,915,212.49 6,161,086.43
递延所得税资产 26,961,060.52 26,961,060.52
其他非流动资产
非流动资产合计 4,412,884,187.54 4,468,032,307.06
资产总计 7,472,864,842.96 7,031,826,086.96
流动负债：
短期借款 1,020,000,000.00 1,020,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,607,036,207.94 1,204,800,033.10
应付账款 1,034,211,536.44 1,103,327,852.38
预收款项 125,904,823.17 79,109,851.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 24,269,939.47 6,088,013.34
应交税费 33,805,907.92 19,568,736.68
应付利息 18,171,051.81 14,721,051.81
应付股利
其他应付款 162,364,337.64 229,057,480.30
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
6
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一年内到期的非流动负债 516,000,000.00 516,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,541,763,804.39 4,192,673,019.19
非流动负债：
长期借款 1,414,350,000.00 1,414,350,000.00
应付债券
长期应付款 112,800,000.00 112,800,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 92,865,555.57 92,865,555.57
非流动负债合计 1,620,015,555.57 1,620,015,555.57
负债合计 6,161,779,359.96 5,812,688,574.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 565,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 945,774,080.60 945,774,080.60
减：库存股
专项储备 18,444,985.17 13,933,566.41
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -454,282,809.06 -540,912,059.03
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,300,386,835.39 1,209,246,166.66
少数股东权益 10,698,647.61 9,891,345.54
所有者权益合计 1,311,085,483.00 1,219,137,512.20
负债和所有者权益总计 7,472,864,842.96 7,031,826,086.96
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:张晋 会计机构负责人:杨世红
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母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 476,575,361.47 392,588,984.14
交易性金融资产
应收票据 1,234,432,980.30 1,068,116,406.94
应收账款 621,838,144.80 495,374,947.09
预付款项 238,759,960.28 161,505,077.09
应收利息
应收股利
其他应收款 21,464,606.40 22,518,029.51
存货 420,916,110.47 390,562,325.74
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,915,598.10 8,980,733.98
流动资产合计 3,020,902,761.82 2,539,646,504.49
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 60,530,080.58 60,312,133.36
投资性房地产
固定资产 4,103,825,125.09 4,159,223,815.98
在建工程 98,443,102.87 97,873,963.97
工程物资 9,105,994.85 9,105,994.85
固定资产清理 16,027,990.80 16,027,990.80
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,759,841.18 93,273,140.58
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,767,825.61 6,161,086.43
递延所得税资产 26,949,164.90 26,949,164.90
其他非流动资产
非流动资产合计 4,413,409,125.88 4,468,927,290.87
资产总计 7,434,311,887.70 7,008,573,795.36
流动负债：
8
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短期借款 1,020,000,000.00 1,020,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 1,607,036,207.94 1,204,800,033.10
应付账款 1,030,553,019.06 1,100,966,394.30
预收款项 111,277,005.08 63,365,064.13
应付职工薪酬 23,141,840.62 5,554,168.27
应交税费 32,673,401.76 19,921,932.66
应付利息 18,171,051.81 14,721,051.81
应付股利
其他应付款 161,317,107.77 239,649,813.27
一年内到期的非流动负债 516,000,000.00 516,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,520,169,634.04 4,184,978,457.54
非流动负债：
长期借款 1,414,350,000.00 1,414,350,000.00
应付债券
长期应付款 112,800,000.00 112,800,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 92,865,555.57 92,865,555.57
非流动负债合计 1,620,015,555.57 1,620,015,555.57
负债合计 6,140,185,189.61 5,804,994,013.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 565,700,000.00 565,700,000.00
资本公积 945,774,080.60 945,774,080.60
减：库存股
专项储备 18,444,985.17 13,933,566.41
盈余公积 224,750,578.68 224,750,578.68
一般风险准备
未分配利润 -460,542,946.36 -546,578,443.44
所有者权益（或股东权益）合计 1,294,126,698.09 1,203,579,782.25
负债和所有者权益（或股东权益）总计 7,434,311,887.70 7,008,573,795.36
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:张晋 会计机构负责人:杨世红
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,795,950,263.87 1,432,847,389.06
其中：营业收入 1,795,950,263.87 1,432,847,389.06
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,704,225,731.75 1,626,676,255.28
其中：营业成本 1,575,734,196.18 1,501,489,823.46
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,555,072.58 1,186,513.43
销售费用 13,594,207.03 14,784,434.67
管理费用 50,032,808.10 53,758,488.01
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财务费用 57,309,447.86 55,456,995.71
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 217,947.22 49,029.18
其中：对联营企业和合营企业的投资
217,947.22 49,029.18
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 91,942,479.34 -193,779,837.04
加：营业外收入 9,585,334.00 7,560,169.00
减：营业外支出 13,858,721.12 1,401,299.92
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 87,669,092.22 -187,620,967.96
减：所得税费用 232,540.18 403,753.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 87,436,552.04 -188,024,721.08
归属于母公司所有者的净利润 86,629,249.97 -188,817,721.48
少数股东损益 807,302.07 793,000.40
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.15 -0.33
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:张晋 会计机构负责人:杨世红
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600740 山西焦化股份有限公司 2011 年第一季度报告
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,774,822,704.39 1,415,742,030.53
减：营业成本 1,558,093,691.66 1,487,747,351.60
营业税金及附加 7,345,664.71 984,089.19
销售费用 13,089,422.58 14,512,099.55
管理费用 49,051,833.50 52,624,324.32
财务费用 57,303,673.62 55,462,001.25
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 217,947.22 49,029.18
其中：对联营企业和合营企业的投资
217,947.22 49,029.18
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 90,156,365.54 -195,538,806.20
加：营业外收入 9,585,334.00 7,560,169.00
减：营业外支出 13,706,202.46 1,400,924.92
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 86,035,497.08 -189,379,562.12
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 86,035,497.08 -189,379,562.12
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:张晋 会计机构负责人:杨世红
12
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,889,926,474.17 1,502,189,061.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,750,000.00 24,020,000.00
经营活动现金流入小计 1,897,676,474.17 1,526,209,061.29
购买商品、接受劳务支付的现金 1,519,326,610.29 1,598,070,267.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 89,953,505.55 83,744,096.04
支付的各项税费 81,106,890.17 5,776,183.79
支付其他与经营活动有关的现金 19,494,950.60 21,456,952.26
经营活动现金流出小计 1,709,881,956.61 1,709,047,499.85
经营活动产生的现金流量净额 187,794,517.56 -182,838,438.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
13
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处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
13,960,708.72
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 13,960,708.72
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
46,161,106.02 159,253,313.15
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 46,161,106.02 159,253,313.15
投资活动产生的现金流量净额 -46,161,106.02 -145,292,604.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 754,000,000.00 500,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 754,000,000.00 500,000,000.00
偿还债务支付的现金 754,000,000.00 300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 55,111,188.09 56,959,351.76
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,238,928.65 146,309.77
筹资活动现金流出小计 810,350,116.74 357,105,661.53
筹资活动产生的现金流量净额 -56,350,116.74 142,894,338.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 85,283,294.80 -185,236,704.52
加：期初现金及现金等价物余额 397,420,614.13 241,418,626.53
六、期末现金及现金等价物余额 482,703,908.93 56,181,922.01
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:张晋 会计机构负责人:杨世红
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600740 山西焦化股份有限公司 2011 年第一季度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 山西焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,876,442,765.04 1,467,597,979.49
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,750,000.00 24,020,000.00
经营活动现金流入小计 1,884,192,765.04 1,491,617,979.49
购买商品、接受劳务支付的现金 1,510,010,992.64 1,573,190,064.96
支付给职工以及为职工支付的现金 89,711,518.21 81,666,346.92
支付的各项税费 81,068,420.60 4,048,222.25
支付其他与经营活动有关的现金 16,904,233.50 20,140,966.55
经营活动现金流出小计 1,697,695,164.95 1,679,045,600.68
经营活动产生的现金流量净额 186,497,600.09 -187,427,621.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
13,960,708.72
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 0.00 13,960,708.72
15
600740 山西焦化股份有限公司 2011 年第一季度报告
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
46,161,106.02 159,253,313.15
付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 46,161,106.02 159,253,313.15
投资活动产生的现金流量净额 -46,161,106.02 -145,292,604.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 754,000,000.00 500,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 754,000,000.00 500,000,000.00
偿还债务支付的现金 754,000,000.00 300,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 55,111,188.09 56,959,351.76
支付其他与筹资活动有关的现金 1,238,928.65 146,309.77
筹资活动现金流出小计 810,350,116.74 357,105,661.53
筹资活动产生的现金流量净额 -56,350,116.74 142,894,338.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 83,986,377.33 -189,825,887.15
加：期初现金及现金等价物余额 392,588,984.14 237,721,278.64
六、期末现金及现金等价物余额 476,575,361.47 47,895,391.49
公司法定代表人: 郭文仓 主管会计工作负责人:张晋 会计机构负责人:杨世红
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