关于山西焦化股份有限公司
2014 年度募集资金存放与使用情况
           鉴证报告




致同会计师事务所（特殊普通合伙）
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关于山西焦化股份有限公司 2014 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告

山西焦化股份有限公司 2014 年度募集资金
                                              1-4
存放与实际使用情况的专项报告
                                                      致同会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                      中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
                                                      赛特广场 5 层 邮编 100004
                                                      电话 +86 10 8566 5588
                                                      传真 +86 10 8566 5120
                                                      www.grantthornton.cn




                  关于山西焦化股份有限公司
             2014 年度募集资金存放与实际使用情况
                          鉴证报告

                                          致同专字（2015）第 110ZA0832 号



山西焦化股份有限公司全体股东：

    我们审核了后附的山西焦化股份有限公司（以下简称山焦股份公司）《2014
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照 《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》的要求编制《2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大
遗漏是山焦股份公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对山
焦股份公司董事会编制的《2014 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
发表意见。

    我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《2014 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中，
我们结合 山焦股份公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审
核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。

    经审核，我们认为，山焦股份公司董事会编制的《2014 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。



    本鉴证报告仅供山焦股份公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
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                2014年度募集资金存放与实际使用情况的

                                     专项报告



    根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》有关规定，

现将本公司2014年度募集资金存放与使用情况说明如下：

    一、募集资金基本情况

       （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司非公开发行股票

的批复》（证监许可﹝2012﹞1623 号）文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由

主承销商光大证券股份有限公司采用非公开方式发行人民币普通股(A股)20,000.00

万股，每股发行价格为7.80元，共募集资金总额为人民币156,000.00万元，扣除保

荐承销费4,992.00万元后的募集资金为人民币151,008.00万元，已由主承销商光大

证券股份有限公司于2013年2月5日划入本公司在中国光大银行太原分行营业部开设

的账号为75250188000582290的人民币账户中，另扣除审计费、律师费、法定信息披

露费等其他发行费用720.00万元，本公司本次募集资金净额为人民币150,288.00万

元。

    上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2013）

第110ZA0027号《验资报告》验证。

       （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

       1、以前年度已使用金额

    截至2013年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目91,073.82万元，尚未

使用的金额为61,185.00万元（其中募集资金59,214.18万元，专户存储累计利息

1,970.82万元）。

       2、本年度使用金额及当前余额
    2014年度，本公司募集资金使用情况为：

    以募集资金直接投入募投项目4,792.65万元。截至2014年12月31日，本公司募

集资金累计直接投入募投项目95,866.47万元。

    综上，截至2014年12月31日，募集资金累计投入95,866.47万元，尚未使用的金

额为57,525.58万元（其中募集资金54,421.53万元，专户存储累计利息3,104.05万

元）。

    二、募集资金的管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了

《山西焦化股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理

制度于2011年9月7日经本公司第五届董事会第三十三次会议审议通过。

    根据管理制度并结合经营需要，本公司从2013年2月起对募集资金实行专户存储，

在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账

户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2014年12

月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用

募集资金。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至2014年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币万元）如下：
  开户银行               银行账号           账户类别              存储余额
  中国光大银行太原分行   75250188000582290 募集资金专户          24,171.60
  中国光大银行太原分行   75250188000434215 通知存款户             3,353.98
  中国光大银行太原分行   75250181000547651 定期存单户            30,000.00
  合 计                  --                 --                   57,525.58

    上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入3,104.05万元（其中2013年度

利息收入1,970.82万元，2014年度利息收入1,133.23万元）。
    三、本年度募集资金的实际使用情况

    本年度募集资金实际使用情况详见附件：2014年度募集资金使用情况对照表。

    四、募集资金使用及披露中存在的问题

    2014年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和本公

司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使

用情况。

    五、保荐机构对公司2014年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的

结论性意见

    光大证券股份有限公司出具了《关于山西焦化股份有限公司非公开发行股票

2014年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见》，认为：公司2014年度募集资

金使用与存放情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股

票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法规和文件

的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和

损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及

时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。


    附件：

    1、2014年度募集资金使用情况对照表




                                              山西焦化股份有限公司董事会

                                                  2015 年 4 月 2 日