证券代码：600740 证券简称：山西焦化 公告编号：2016-069
山西焦化股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2016 年 12 月 23 日
(二) 股东大会召开的地点：公司办公楼二层会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 38
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 337,756,120
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 44.1107
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，郭文仓董事长主持。会议采用现场投票和
网络投票相结合的方式进行表决。会议召开和表决符合《公司法》和《公司章程》
的规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 9 人，出席 7 人，支亚毅副董事长、史竹敏独立董事因事未能
出席会议；
2、公司在任监事 7 人，出席 6 人，田世鑫监事因事未能出席会议；
3、李峰董事会秘书出席本次会议，公司其他高管列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
2、 议案名称：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金构成关联
交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
3、 议案名称：关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的借壳上市的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
4、 议案名称：关于公司签订附生效条件的本次交易相关协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
5、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理本次重组有关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6、 议案名称：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交
易方案的议案
6.01 议案名称：发行股份及支付现金购买资产的交易对方和标的资产
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.02 议案名称：标的资产的定价原则及交易价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.03 议案名称：本次购买标的资产的支付方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.04 议案名称：发行股份的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.05 议案名称：发行股份的定价原则和定价基准日
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.06 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.07 议案名称：发行数量及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.08 议案名称：本次发行锁定期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.09 议案名称：过渡期安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.10 议案名称：标的资产利润补偿安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.11 议案名称：标的资产的过户及违约责任
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.12 议案名称：发行股份的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.13 议案名称：发行价格及定价原则
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.14 议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.15 议案名称：发行对象
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.16 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.17 议案名称：募集配套资金的用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.18 议案名称：锁定期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.19 议案名称：发行股份购买资产的发行价格调整方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.20 议案名称：募集配套资金的发行底价调整方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.21 议案名称：滚存未分配利润安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.22 议案名称：股票上市地点
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.23 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
6.24 议案名称：关于公司本次重组方案部分调整且不构成重大调整的说明
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
7、 议案名称：关于《山西焦化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,693,600 99.9997 300 0.0003 0 0.0000
8、 议案名称：关于本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
规定》第四条规定的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 300 0.0002 76,800 0.0546
9、 议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条
和第四十三条的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,671,100 99.9837 0 0.0000 22,800 0.0163
10、 议案名称：关于公司补充签订附生效条件的本次交易相关协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,671,100 99.9837 0 0.0000 22,800 0.0163
11、 议案名称：关于本次发行股份购买资产履行法定程序的完备性、合规性
及提交法律文件的有效性的说明的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,671,100 99.9837 0 0.0000 22,800 0.0163
12、 议案名称：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的的相关性及评估定价的公允性的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 0 0.0000 77,100 0.0548
13、 议案名称：关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露
及相关各方行为的通知>（证监公司字〔2007〕128 号）第五条相关标准之说
明的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 0 0.0000 77,100 0.0548
14、 议案名称：关于批准本次重大资产重组有关审计报告、评估报告、土地
估价报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 0 0.0000 77,100 0.0548
15、 议案名称：关于本次重大资产重组摊薄即期回报及填补措施的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 0 0.0000 77,100 0.0548
16、 议案名称：关于提请股东大会同意控股股东山西焦化集团有限公司免于
以要约收购方式增持公司股份的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 0 0.0000 77,100 0.0548
17、 议案名称：关于公司未来三年（2016 年-2018 年）股东回报规划的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 337,679,020 99.9771 0 0.0000 77,100 0.0229
18、 议案名称：关于修订《山西焦化股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 337,679,020 99.9771 0 0.0000 77,100 0.0229
19、 议案名称：关于修订《山西焦化股份有限公司股东大会议事规则》的议
案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 337,679,020 99.9771 0 0.0000 77,100 0.0229
20、 议案名称：关于向焦煤融资租赁有限公司申请融资租赁 2 亿元的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 140,616,800 99.9452 0 0.0000 77,100 0.0548
21、 议案名称：关于为山西三维集团股份有限公司向华夏银行太原分行申请
1.7 亿元授信提供担保的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 337,679,020 99.9771 0 0.0000 77,100 0.0229
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例
序号 票数 票数 比例（%） 票数 比例（%）
（%）
关于公司符合
发行股份及支
付现金购买资 76,693 99.99
1 300 0.0004 0 0.0000
产并募集配套 ,600 96
资金条件的议
案
关于公司发行
股份及支付现
金购买资产并 76,693 99.99
2 300 0.0004 0 0.0000
募集配套资金 ,600 96
构成关联交易
的议案
关于本次发行
股份及支付现
金购买资产并
募集配套资金
暨关联交易不 76,693 99.99
3 300 0.0004 0 0.0000
构成《上市公司 ,600 96
重大资产重组
管理办法》第十
三条规定的借
壳上市的议案
关于公司签订
附生效条件的 76,693 99.99
4 300 0.0004 0 0.0000
本次交易相关 ,600 96
协议的议案
关于提请股东
大会授权董事
76,693 99.99
5 会全权办理本 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
次重组有关事
宜的议案
发行股份及支
付现金购买资 76,693 99.99
6.01 300 0.0004 0 0.0000
产的交易对方 ,600 96
和标的资产
标的资产的定
76,693 99.99
6.02 价原则及交易 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
价格
本次购买标的
76,693 99.99
6.03 资产的支付方 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
式
发行股份的种 76,693 99.99
6.04 300 0.0004 0 0.0000
类和面值 ,600 96
发行股份的定
76,693 99.99
6.05 价原则和定价 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
基准日
76,693 99.99
6.06 发行价格 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
发行数量及发 76,693 99.99
6.07 300 0.0004 0 0.0000
行对象 ,600 96
本次发行锁定 76,693 99.99
6.08 300 0.0004 0 0.0000
期安排 ,600 96
76,693 99.99
6.09 过渡期安排 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
标的资产利润 76,693 99.99
6.10 300 0.0004 0 0.0000
补偿安排 ,600 96
标的资产的过 76,693 99.99
6.11 300 0.0004 0 0.0000
户及违约责任 ,600 96
发行股份的种 76,693 99.99
6.12 300 0.0004 0 0.0000
类和面值 ,600 96
发行价格及定 76,693 99.99
6.13 300 0.0004 0 0.0000
价原则 ,600 96
76,693 99.99
6.14 发行方式 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
76,693 99.99
6.15 发行对象 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
76,693 99.99
6.16 发行数量 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
募集配套资金 76,693 99.99
6.17 300 0.0004 0 0.0000
的用途 ,600 96
76,693 99.99
6.18 锁定期 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
发行股份购买
76,693 99.99
6.19 资产的发行价 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
格调整方案
募集配套资金
76,693 99.99
6.20 的发行底价调 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
整方案
滚存未分配利 76,693 99.99
6.21 300 0.0004 0 0.0000
润安排 ,600 96
76,693 99.99
6.22 股票上市地点 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
76,693 99.99
6.23 决议有效期 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
6.24 关于公司本次 76,693 99.99 300 0.0004 0 0.0000
重组方案部分 ,600 96
调整且不构成
重大调整的说
明
关于《山西焦化
股份有限公司
发行股份及支
付现金购买资
76,693 99.99
7 产并募集配套 300 0.0004 0 0.0000
,600 96
资金暨关联交
易报告书（草
案）》及其摘要
的议案
关于本次交易
符合《关于规范
上市公司重大
76,616 99.89 76,80
8 资产重组若干 300 0.0003 0.1003
,800 94 0
问题的规定》第
四条规定的议
案
关于本次交易
符合《上市公司
重大资产重组 76,671 99.97 22,80
9 0 0.0000 0.0298
管理办法》第十 ,100 02 0
一条和第四十
三条的议案
关于公司补充
签订附生效条
76,671 99.97 22,80
10 件的本次交易 0 0.0000 0.0298
,100 02 0
相关协议的议
案
关于本次发行
股份购买资产
履行法定程序
76,671 99.97 22,80
11 的完备性、合规 0 0.0000 0.0298
,100 02 0
性及提交法律
文件的有效性
的说明的议案
关于评估机构
的独立性、评估
假设前提的合 76,616 99.89 77,10
12 0 0.0000 0.1006
理性、评估方法 ,800 94 0
与评估目的的
相关性及评估
定价的公允性
的议案
关于公司股票
价格波动是否
达到<关于规范
上市公司信息
披露及相关各
76,616 99.89 77,10
13 方行为的通知> 0 0.0000 0.1006
,800 94 0
（证监公司字
〔2007〕128 号）
第五条相关标
准之说明的议
案
关于批准本次
重大资产重组
有关审计报告、 76,616 99.89 77,10
14 0 0.0000 0.1006
评估报告、土地 ,800 94 0
估价报告的议
案
关于本次重大
资产重组摊薄 76,616 99.89 77,10
15 0 0.0000 0.1006
即期回报及填 ,800 94 0
补措施的议案
关于提请股东
大会同意控股
股东山西焦化
76,616 99.89 77,10
16 集团有限公司 0 0.0000 0.1006
,800 94 0
免于以要约收
购方式增持公
司股份的议案
关于公司未来
三年（2016 年
76,616 99.89 77,10
17 -2018 年）股东 0 0.0000 0.1005
,800 95 0
回报规划的议
案
关于向焦煤融
资租赁有限公
76,616 99.89 77,10
20 司申请融资租 0 0.0000 0.1006
,800 94 0
赁 2 亿元的议
案
关于为山西三
维集团股份有 76,616 99.89 77,10
21 0 0.0000 0.1005
限公司向华夏 ,800 95 0
银行太原分行
申请 1.7 亿元
授信提供担保
的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
参会股东表决时，第 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、
15、16、17、18 项为特别决议，均获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；
第 1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、20 项为关联交
易议案，公司第一大股东山西焦化集团有限公司、第二大股东山西西山煤电股份
有限公司，以及持有本公司股票并出席会议的公司董事、监事和高级管理人员，
均为关联股东并回避表决，合计回避表决票为 197,062,220 股。根据公司现场会
议表决结果和上交所信息公司统计的网络表决结果，公司本次股东大会的议案均
获得表决通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：山西恒一律师事务所
律师：郝恩磊、尉海滨
2、 律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格和会议
的表决程序等符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，本
次股东大会通过的决议合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
山西焦化股份有限公司
2016 年 12 月 24 日