山西焦化股份有限公司
         独立董事关于 2016 年度公司对外担保
               情况的说明及独立董事意见
                     （二〇一七年三月十七日）

各位股东：
    现将公司截止 2016 年 12 月 31 日的对外担保情况及独立董事意见
说明如下：
    一、截止 2016 年 12 月 31 日的对外担保情况
    （一）为互保单位山西三维集团股份有限公司（以下简称“山西
三维”）提供的担保
    按照公司2015年9月28日的股东大会决议和山西三维2015年9月15
日的股东大会决议，双方于2015年9月28日在山西洪洞签署了《互保协
议》，同意在三年期限内和各自公司最近一期经审计净资产的50%范围
内互相为对方向银行借款提供连带责任担保。截止2016年12月31日，
本公司为山西三维提供的担保情况如下：
    1、2016 年 2 月 26 日，公司第七届董事会第七次会议审议通过，
为山西三维在中国建设银行洪洞支行借款 25000 万元提供连带责任担
保，期限一年。截止 2016 年 12 月 31 日，山西三维在中国建设银行洪
洞支行实际借款 25000 万元。
    2、2016 年 10 月 26 日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过，
为山西三维在华夏银行太原分行借款 17000 万元提供连带责任担保，
期限一年。截止 2016 年 12 月 31 日，山西三维本笔借款尚未办理。
    （二）为关联方山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“焦煤集
团”）提供的担保（反担保）
    2015 年 4 月 2 日，公司第六届董事会第三十七次会议审议通过，
控股子公司（持股比例为 51%）山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司（以
下简称“山焦飞虹”）在山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称“焦
煤财务公司”）的 70000 万元借款（期限 3 年）由山西焦煤集团有限责
任公司（以下简称“焦煤集团”）提供连带责任担保，其中，公司按持
股比例对山焦飞虹本笔借款的担保方焦煤集团提供反担保，承担的反
担保金额为 35700 万元，期限 3 年。截止 2016 年 12 月 31 日，山焦飞
虹实际从焦煤财务公司借款 44000 万元，按持股比例我公司承担的反
担保金额为 22440 万元。
    综上，2016 年度公司对外担保额度（含反担保）为 77700 万元。
截止 2016 年 12 月 31 日,山西三维实际贷款 25000 万元；为山焦飞虹
承担的反担保金额 22440 万元，公司实际对外担保（含反担保）合计
金额为 47440 万元。
    二、独立董事意见
    按照中国证监会证监发〔2003〕56 号《关于规范上市公司与关联
方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发〔2005〕
120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定，我们作为公司
的独立董事，对公司对外担保情况进行了认真审核，认为：
    公司严格遵守《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等有关规定，规范公司对外担保行为，在为山西三维提供担
保和焦煤集团提供反担保时，均履行了对外担保相关决策程序及信息
披露义务，不存在违规担保和逾期担保行为，能够有效控制对外担保
风险，维护了公司和全体股东的合法权益。