山西焦化股份有限公司独立董事关于公司为
    霍州煤电集团有限责任公司提供担保的独立意见

                     （二〇一七年十二月一日）

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立
董事，基于独立判断的立场，对公司《关于为霍州煤电集团有限责任公
司向建信金融融资租赁有限公司办理租赁融资 3.6 亿元提供担保的议
案》发表如下意见：
    一、按照公司 2017 年第二次临时股东大会决议，公司与霍州煤电集
团有限责任公司（以下简称“霍州煤电”）于 2017 年 9 月 1 日签订了互
保协议，互保金额总计 15 亿元，期限三年。
    目前，霍州煤电为保证资金正常周转，拟向建信金融融资租赁有限
公司办理租赁融资 3.6 亿元。本次融资以霍州煤电为主体，采用售后回
租的融资租赁方式，融资金额 3.6 亿元，融资期限 35 个月。霍州煤电希
望本公司根据互保协议为其本笔业务提供连带责任担保，期限 35 个月。
    二、公司为霍州煤电提供担保，符合股东大会决议和双方签署的《互
保协议》，公司为霍州煤电提供担保的同时，该公司也为本公司续贷或新
增贷款提供担保。公司和霍州煤电的互保业务能促进双方生产经营、项
目建设和长远发展，增强融资能力，提高办理贷款效率，确保资金高效
循环，符合双方目前的生产经营环境和长期发展战略，没有损害公司和
全体股东的利益。
    三、本次对外担保事项经 2017 年 12 月 1 日公司第七届董事会第二
十八次会议审议通过，表决情况为：公司 9 名董事会成员中，6 名关联
董事均依法回避表决，由 3 名非关联董事（独立董事）进行表决通过，
并同意提交公司股东大会予以审议。