山西焦化股份有限公司董事会
关于2017年度公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
（二〇一八年四月十七日）
各位股东：
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定，现
将本公司2017年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可﹝2012﹞1623 号）文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司采用非公开方
式发行人民币普通股(A股)20,000.00万股，每股发行价格为7.80元，共
募集资金总额为人民币156,000.00万元，扣除保荐承销费4,992.00万元
后的募集资金为人民币151,008.00万元，已由主承销商光大证券股份有
限公司于2013年2月5日划入本公司在中国光大银行太原分行营业部开设
的账号为75250188000582290的人民币账户中，另扣除审计费、律师费、
法定信息披露费等其他发行费用720.00万元，本公司本次募集资金净额
为人民币150,288.00万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验
字（2013）第110ZA0027号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2016年12月31日，募集资金累计投入104,932.10万元，尚未使
用的金额为50,757.04万元（其中募集资金45,355.90万元，专户存储累
计利息扣除手续费5,401.14万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2017年度，本公司募集资金使用情况为：
以 募 集 资 金 直 接 投 入 募 集 投 项 目 1-4 号 焦 炉 配 套 干 熄 焦 项 目
2,000.00万元。
截至2017年12月31日，募集资金累计投入106,932.10万元，尚未使
用的金额为49,503.82万元（其中募集资金43,355.90万元，专户存储累
计利息扣除手续费6,147.92万元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司
实际情况，制定了《山西焦化股份有限公司募集资金管理制度》（以下
简称“管理制度”）。该管理制度于2011年9月7日经本公司第五届董事
会第三十三次会议审议通过。2016年12月，本公司对上述管理制度进行
了修订，并于2016年12月6日经本公司第七届董事会第十四次会议审议通
过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司从2013年2月起对募集资金实
行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构
签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审
批，以保证专款专用。截至2017年12月31日，本公司均严格按照该《募
集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2017年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币万元）
如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国光大银行太原分行 75250188000582290 募集资金专户 103.82
中国光大银行太原分行 75250188000434215 通知存款户 9,400.00
中国光大银行太原分行 75250181000547651 定期存单户 40,000.00
合 计 -- -- 49,503.82
附表：
2017年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 150,288.00 本年度投入募集资金总额 2,000.00
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 106,932.10
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投
是否已变更 截至期末承 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 入金额与承诺投 是否达到预
承诺投资项目 项目(含部 诺投入金额 计投入金额 入进度(%) 定可使用状 本年度实现的效益 是否发生重
投资总额 额 金额 入金额的差额 计效益
分变更) (1) (2) (4)＝(2)/(1) 态日期 大变化
(3)＝(2)-(1)
详见“募投项目实际投资进度
1-4号焦炉配套干熄焦项目 否 41,278.00 41,278.00 41,278.00 2,000.00 2,321.79 -38,956.21 5.62 不适用 否
与投资计划存在差异的原因”
实现销售收入2,468.32万元，
150吨/小时干熄焦技术改造项目 否 15,707.20 15,707.20 15,707.20 0.00 15,707.20 100.00 2013年7月 否 否
内部利润-661.86万元。
实现销售收入11,002.02万
20万吨/年甲醇改建项目 否 42,873.00 42,873.00 42,873.00 0.00 42,873.00 100.00 2013年12月 元，内部利润-1,061.68万元 否 否
。
详见“募投项目实际投资进度
生产废水深度处理及回用工程项目 否 15,640.00 15,640.00 15,640.00 0.00 11,240.31 -4,399.69 71.87 不适用 否
与投资计划存在差异的原因”
偿还银行贷款项目 否 34,789.80 34,789.80 34,789.80 0.00 34,789.80 - 100.00 不适用 不适用 否
合计 — 150,288.00 150,288.00 150,288.00 2,000.00 106,932.10 -43,355.90 — — — —
1-4号焦炉配套干熄焦项目：根据国家环保政策，焦化废水必须零排放，故公司必须先建设“生产废水深度处理及回用工程项
目”，待该项目投入使用后再加大力度建设1-4号焦炉配套干熄焦项目。
生产废水深度处理及回用工程项目：工程在焦化分厂预留场地建设，受现有场地制约施工难度较大，加上预留地为湿陷性黄
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因
土层，且全部为回填土，地基承载能力达不到要求，故需要先对地基进行处理，增加了工程量，同时加大了工程施工难度，
故工程出现逾期。目前该项目已完成300m3/h生化出水深度处理及回用工程，正在加大力度建设循环水排污水中水回用工程和
浓盐水处理及回用工程。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金投资产品情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无