山西焦化股份有限公司1996年年度报告摘要1997-04-16
山西焦化股份有限公司1996年年度报告摘要
一、公司简介
公司名称：山西焦化股份有限公司
英文名称：ShanXi Coking Co.,Ltd
公司总部地址：山西省洪洞县广胜寺镇
邮砍偏码：031606
公司法定代表人：薛佩珍先生
公司咨询机构：董事会秘书处
联系电话：0351-662541，6624744
传真：0357-6624742
公司信息披露负责人：董事会秘书 邢良智先生
电话：0357-6625220
传真：0357-6624742
股票简称：山西焦化
股栗代码：600740
二、会计数据和业务数据摘要
单位：元
指 标 项 目 本 年 数 本 年 数
（1-12月份） （8月2日-12月31日）
1.主营业务收入 212985921 108411745
2.净利润 32692333 13762256
3.总资产 449777315 449777315
4.股东权益 235728465 215728465
5.每股收益 0.21 0.088
6.每股净资产 1.51 1.51
7.净资产收益率(％) 13.87
8.股东权益比率(％) 52.41 52.41
扣除利息收入 2529814元后
净利润 30997344 12067267
每股收益 0.20 0.071
净资产收益率（％） 13.15
注：1.以上数据按股份制试点企业会计准则编制。
2.公司于1996年8月2日成立，全面摊薄计算每股收益为0.088元。1至12月全面
摊薄每股收益实际为0.21元。
三、公司业务回顾
1.公司主营业务业绩概述
1996年是山西焦化股份有限公司创立的第一年。在这一年里，公司成功地发行
了“山西焦化”股票，及时完成了资本公积金转增股本的工作。公司是山西省人民
政府确定的“山西省出口焦炭定点生产企业”。
公司主要从事焦炭及相关化工产品的生产和销售。1996年8至12月,主要产品销
售及收入分别为：焦炭24.74万吨，收入9248.03万元；硫酸铵3118.95吨，收入215
万元；焦油3216.4吨，收入217.48万元；沥青6315吨，收入431.42 万元； 焦化苯
1985.15吨，收入327.62万元；二甲苯124.50吨，收入28.76万元。
2、对实际经营结果与盈利预测重大差异的说明
公司1996年预测主营业务利润为48921336元，8至12月实际完成18164907 元，
为年预测数的37.13％；预测净利润为31916776元，8至12月实际完成13762256元，
为年预测数的43.12％；全面摊薄每股税后利润预测数为0.41元，8至12月实际数为
0.088元。
造成上述数据差异的主要原因是：
（1）公司招股说明书中主营业务利润、净利润的预测是以1996年1至12月为基
础测算的，报告中主营业务利润、净利润是公司8月2日成立至12月31日实际数。
（2）根据山西省国有资产管理局晋国资企函字（1995）第100号“关于山西焦
化股份有限公司国有股权管理的批复”的文件规定，“股份公司改组基准日至股份
公司成立期间所形成的利润，归集团公司所有”，因此 1996年利润为公司成立后8
月2日至12月31日的实际实现数。
（3）每股税后利润0.41元，是以总股本7800 万股在全年利润基础上摊薄计算
的,而每股税后利润0.088元，则是以转增股本后，按15600万股总股本摊薄计算的。
3、对前次募集资金运用情况的说明
1996年7月，公司发行2500万股A股，发行价6.00元／股，募集资金1.5 亿元。
扣除发行费用后,实际募集资金1.4242亿元。
本公司拟投资建设的90万吨焦炉易地改造项目国务院已经批准，截止1996年年
底，已支付该项目的前期费用3678656元。
4、股本变化及持股情况
（1）股本变化情况
1996年12月9日公司实施了10：10比例转增股本方案,其股本变化情况如下：
股份类别 变动前 占总股本％ 变动后 占总股本％
尚未流通股份：
国有法人股 53000000 67.95 106000000 67.95
已流通股份：
社会公众股 25000000 32.05 50000000 0.45
股本总额： 78000000 100.00 156000000 100.00
（2）主要股东持股情况
截止1996年12月31日,本公司前10名股东持股情况如下:
序号 单 位 (姓 名) 持 股 数 比例(%)
1 山西焦化集团有限公司 106000000 67.95
2 张 青 695800 0.45
3 太阳投资 420000 0.27
4 刘雁华 300000 0.20
5 杨英权 298000 0.20
6 熊菊容 200000 0.13
7 铜陵城信 200000 0.13
8 吴高生 185900 0.12
9 沈栋国 150000 0.10
10 陈林 150000 0.10
(3)1996年末股东总数为47097户。
（4）董事、监事及高级管理人员持股情况
姓 名 职 务 年初持股数（股） 年末持股数（股）
薛佩珍 董事长兼总经理
李学桂 副董事长 68 136
张天祯 副董事长兼常务副总经理 54 108
江新国 董事兼副总经理 54 108
赵双泉 董事兼副总经理 54 108
张 晋 董事兼总会计师 54 108
潘得国 董事兼副总经理 54 108
杨天顺 董事 54 108
马恩泽 董事 0 0
梁自立 监事会主席 54 108
刘安旺 监事 54 108
郭保林 监事 13 26
董志康 监事 0 0
贺兰根 监事 0 0
王生有 监事 13 26
王登科 监事 13 26
张虎娃 副总经理 54 108
李北喜 副总经理 54 108
余长舜 总工程师 54 108
陈君萍 总经理助理 54 108
孔晓宝 总经理助理 54 108
邢良智 董事会秘书 13 26
四、股东大会简介
1996年度,公司先后召开了两次股东大会.
(一)创立大会暨第一次股东大会
创立大会暨第一次股东于1996年7月25 日上午在山西焦化集团有限公司宾馆举
行,出席本次会议的股东及其代表共179名,代表股份53006656股,占公司总股本的67.
96%,大会审议并表决通过了以下决议:
1.关于公司筹办工作报告的决议;
2.关于公司章程的决议;
3.关于公司设立费用报告的决议;
4.关于第一届董事会组成人员的决议;
5.关于第一届监事会组成人员的决议;
6.关于公司1996年工作计划报告的决议;
7.关于申请山西焦化股票在上海证券交易所挂牌上市的决议;
8.关于组织学习《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条件》的决议；
9.关于组织学习《山西焦化股份有限公司章程》决议
(二)第二次股东大会(临时)
第二次股东大会(临时)于1996年11月28日上午在山西焦化集团有限公司宾馆召
开,出席本次会议的股东及其代表共159名,代表股份53004225股,占公司总股本 67
.954%,大会审议并表决通过了以下决议:
1.关于1996年中期转增股本方案的决议;
2.关于公司章程修改意见的决议;
3.关于授权董事会全权处理资本公积金转增股本有关事宜的决议;
4.关于公司“九五”发展规划的决议；
五、重要事件披露
1.1996年6月25日,公司在《中国证券报》、《上海证券报》、和《山西日报》
上刊登了招股说明书，向社会公开发行普通股2500万股,发行价6.00元/股, 发行方
式为“全额预缴款、比例配售、余款即退”，发行时间7月1日至13日。
2.1996年8月6日,公司在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登上市公告书，
8月8日2500万流通股在上海证券交易所挂牌交易。
3.公司90万吨焦炉易地改造项目可行性研究报告已经国务院批准, 国家经贸委
以国经贸改(1996)631 号“印发《关于审批山西焦化工业总公司焦炉易地改造项目
可行性研究报告的请示》的通知”下发了文件，化工部建设协调司、山西省计划委
员会1997年元月20日以晋计设字(1997)18号文作出《关于山西焦化集团有限公司焦
炉易地改造一期工程初步设计的批复》，目前，主体工程开工前的准备工作正在进
行。
4.山西焦化股份有限公司发起人山西焦化工业(集团)公司( 曾名山西焦化工业
总公司)于1996年2月15日名称变更登记为山西焦化集团有限公司(国有独资公司 ),
公司发起人股份5300万股及由此增加的股份由更名后的山西焦化集团有限公司持有。
5.1996年8月16日,一届二次董事会会议作出了“关于同意接受山西焦化集团有
限公司将90万吨焦炉易地改造项目前期工作费用移交给本公司的决议”。
6.1996年8月16日,一届二次董事会会议通过“关于购买2008万元国债的决议”。
7.1996年8月16日,一届二次董事会会议通过“关于聘请山西第二律师事务所律
师阎怀庆、原建民、寇峰为公司法律顾问的决议”。
8.1996年8月16日,一届二次董事会会议通过“关于聘请山西会计师事务所为公
司财务顾问的决议”。
9.1996年10月25日, 一届四次董事会会议通过“关于授权董事会秘书处进行短
期证券投资业务的决议”。
10.1996年10月25日,一届四次董事会会议通过“关于1996年度提取法定公积金,
法定公益金、任意公积金比例的决议”。
11.1996年11月28日，第二次股东大会（临时）审议通过“1996 年中期转增股
本方案”。转增股本后，总股本由7800万股增加为15600万股， 其中国有法人股由
5300万股增加为10600万股，占总股本的61.95％, 社会流通股由 1500 万股增加为
5000万股，占总股本的32.05％。
12.本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
六、财务报告
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
（一）审计意见
公司1996年度财务报告经山西会计师事务所中国注册会计师王瑞刚、武世民审
计,并出具了无保留意见的审计报告[(1997)晋师股审字第5号]。
（三）会计报表注释
1、主要会计政策
（1）会计制度
本公司执行《股份制试点企业会计制度》。
（2）坏帐准备
于决算日，按应收帐款帐户余额的5%计提坏帐准备别人管理费用, 其他债权按
实际确认的坏帐计入管理费用。
（3）税项
a、所得税：税率33%
b、流转税
税 目 税 种 税率％
焦 炭 增值税 17
硫 铵 增值税 13
其他焦化产品 增值税 17
材 料 增值税 17
教育费附加 3
城市维护建设税 7
c、其他税项
土地使用税：土地使用面积×0.3元／平方米
房产税=计税总额×1.2％
印花税=按经济合同计税总值×0.3‰
印花税=按记载资本金帐薄的资本会计税总额×0.5‰
印花税=按一般帐薄每本5元
2、会计报表项日附注
（1）短期投资
人民币
投资项目 期未余额
债券投资 20082000
股票投资 1500000
21582000
（2）应收帐款
人民币元
帐 龄 户数 期末余额
一年以内 90 198495284
应收帐款期末余额比上年同期的70290018元增加128205246元， 其主要原因是
冶金焦企业资金周转困难，本公司的货款回收不好，形成大量赊销造成的。
（3）其他应收款
人民币元
项 目 性 质 期末余额
代垫费用 代垫未结算的水、电、汽费 131718
备 用 金 车间及部门周转金 292164
（4）其他应付款
人民币元
项 目 性 质 期末余额
山焦集团有限责任公司 往来欠款余额 10722700
山西省冶金物资总公司 欠交能源基地建设基金等 6660586
其他单位52户 4209316
21591602
其他应付款期末余额比上年同期的7036489元增加14556113元， 主要原因是由
于销货款赊销较多，拖欠了山焦集团公司往来欠款和出省焦炭应上交的能源基地建
设基金。上述山西焦化集团有限公司持有本公司67.95%的股份。
（5）资本公积
人民币元
期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
26511934 117454275 78000000 65966209
资本公积本期增加117454275元，系至1996年7月13日溢价发行2500万股社会公
众股，收入150000000元，扣除预计的发行费用7580000元和转入股本2500000元后，
列入资本公积117420000元，以及列入资本公积申购成功的冻结资金利息34275元，
合计资本公积增加117454275元。本期减少数78000000元， 系根据本公司股东大会
决议，以资本公积10：10转增股本后减少的资本公积。
（6）盈余公积
人民币元
项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
盈余公积 2477206 2477206
其中：公益金 1100981 1100981
任意盈余公积 1376226 1376226
3853432 3853412
本期增加数3853432元，系根据公司章程规定1996年当年按税后利润的10%计提
法定盈余公积金，按照本公司1996年第四次董事会会议，第一项决议，按照税后利
润的8%提取法定公益金，第二项决议按照税后利润的10%提取任意盈余公积金。
（7）未分配利润
人民币元
期初余额 本年增加 本年减少 期末余额
28838901 18930077 9908124
本公司1996年度实现净利润32692333元，其中：1月1日至8月1日实现18930071
元，8月2日至12月11日实现13762256元，按设立后实现的净利润，计提法定盈余公
积10%，法定公益金8%，任意盈余公积金10%后，全年未分配利润应为28838901元。
根据山西省国有资产局国资企图字（1995）第100 号文“关于山西焦化股份有限公
司国有股权管理的批复”规定“股份公司改组基准日至股份公司成立期间所形成的
利润，归集团公司所有”。本公司成立日为1996年8月2日，在此之前本年形成的净
利润18930077元，已全额上交集团公司。
（8）营业外收入
项 目 人民币元
股票申购冻结资金无效申购部分利息收入 2529834
（9）重要事项说明
本公司董事会1996年9月6日“关于担保山西焦化集团有限公司贷款”的决议，
对山西焦化集团有限公司于1996年9月12日向中国银行太原支行营业部贷款3000 万
元人民币，贷款期1996年9月12日-1997年6月13日，年利率9.21%提供担保。
山西焦化股份有限公司
一九九七年四月十五日
