山西焦化股份有限公司
         独立董事关于 2018 年度公司对外担保
               情况的说明及独立董事意见
                   （二〇一九年四月十二日）

各位股东：

    现将公司截止 2018 年 12 月 31 日的对外担保情况及独立董事意见
说明如下：
    一、截至 2018 年 12 月 31 日的对外担保情况
    （一）为关联方山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦
煤”）提供的担保（反担保）
    2018 年 4 月 17 日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过，

控股子公司（持股比例为 51%）山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司（以
下简称“山焦飞虹”）拟向山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称
“焦煤财务公司”）申请两笔贷款：4.4 亿元借款（期限 1 年）和 0.6
亿元借款（期限 6 个月），由山西焦煤为其提供连带责任担保。根据山
西省国资委的有关规定和山西焦煤的要求，山焦飞虹的各股东需按持
股比例对山焦飞虹的担保方山西焦煤提供反担保，相应公司承担的两
笔反担保金额分别为 2.244 亿元和 0.306 亿元，合计担保 2.55 亿元。
    截至 2018 年 12 月 31 日，山焦飞虹未向焦煤财务公司借款，本公
司为山西焦煤提供的反担保余额为 0。
    （二）为关联方霍州煤电集团有限责任公司（以下简称“霍州煤
电”）提供的担保
    2017 年 12 月 1 日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过，

为霍州煤电向建信金融融资租赁有限公司办理租赁融资 3.6 亿元提供
连带责任担保，期限 35 个月。
    2018 年 12 月 26 日，公司第八届董事会第三次会议审议通过，为
霍州煤电向中国光大银行股份有限公司临汾分行办理 10 亿元综合授信

提供连带责任担保，期限 1 年。截至 2018 年 12 月 31 日，该综合授信
担保事项尚未经股东大会批准，尚未签订合同。
    综上，截至 2018 年 12 月 31 日，公司对外担保累计金额为 3.6 亿

元，即：为霍州煤电提供融资租赁担保 3.6 亿元。
    二、独立董事意见
    按照中国证监会证监发〔2003〕56 号《关于规范上市公司与关联

方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发〔2005〕
120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定，我们作为公司
的独立董事，对公司对外担保情况进行了认真审核，认为：

    公司严格遵守《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公
司章程》等有关规定，规范公司对外担保行为，在为关联方提供担保
时，均履行了对外担保相关决策程序及信息披露义务，不存在违规担

保和逾期担保行为，能够有效控制对外担保风险，维护了公司和全体
股东的合法权益。