证券代码：600740         证券简称：山西焦化     编号：临 2020-013 号


                山西焦化股份有限公司
    关于2020年度与关联方日常关联交易预测的公告
    重要提示：本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：
     尚需提交股东大会审议
     日常关联交易对上市公司的影响
    向关联方购销部分原料和产品，能够稳定、优化公司原料来源和供
应渠道，有利于拓展公司产品的销售渠道，提高货款回收率，加快资金
周转率。


    一、日常关联交易基本情况
    （一）日常关联交易概述
    为了稳定公司生产原料的供应和产品销售，保障日常生产经营的顺
利开展，公司计划 2020 年度继续与山西焦煤集团有限责任公司（以下简
称“山西焦煤集团”）及其子分公司发生采购原料（煤、煤焦油、粗苯
等）和销售部分产品等关联交易。鉴于山西省国资委将省属 22 户企业国
有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司（以下简称“省国投”），
因此公司将与省国投旗下部分企业之间的交易也纳入到 2020 年的关联
交易预测，预计关联交易金额为 45.05—80.58 亿元。
    省国投于 2017 年 7 月 27 日成立，主要是为了实现省委、省政府的
经济决策部署，以资本运作和金融工具创新为主要手段，运用市场化方
式，推动产业集聚发展和转型升级，促进国有资本合理流动和优化配置。
    山西焦煤集团是国内最大的炼焦煤生产企业和炼焦煤市场主供应商，
是煤炭产量过亿吨的特大型能源集团。山西焦煤集团组建于 2001 年 10
月，属山西省国有独资企业，以煤炭、焦化、发电、物流贸易、装备制
造为主业，兼营材料、民爆、建筑、煤层气、节能环保、投资金融、文
化旅游、房地产等配套辅助产业。有六大主力生产和建设矿区。主导产
品有焦煤、肥煤、1/3 焦煤、瘦煤、气肥煤、贫煤等多个煤种，产品市
场涵盖国内外 20 多个省市和地区。
         山西焦化集团有限公司（简称“山焦集团”）是山西焦煤集团
的全资子公司，也是我公司控股股东，是一家集煤炭洗选、炼焦生
产、煤焦油及粗苯加工、甲醇生产、电子科技、化工设计、建筑安
装、物流贸易、物业服务等为一体的煤炭综合利用企业,是全国首批
82 家循环经济试点企业和首批“两型”（资源节约型、环境友好型）
示范企业之一，是山西焦煤集团煤焦化产业链延伸示范基地。
         本公司主要从事焦炭、煤焦油加工及相关化工产品的生产与销
售，原料煤是公司的重要原料。由于公司与山西焦煤集团及其子分
公司存在关联关系，同时山西焦煤集团属于省国投旗下企业，因此
公司向省国投旗下其他企业及其子分公司采购原料和销售产品均构
成了关联交易。
         （二）日常关联交易履行的审议程序
         山西焦化股份有限公司于2020年4月10日召开了第八届董事会
第十六次会议，会议审议通过了《关于2020年度公司与关联方日常
关联交易预测的议案》，该议案为关联交易议案，公司6名关联董事
回避表决，由3名非关联董事（独立董事）进行表决通过（表决结果：
同意3票，反对0票，弃权0票）。
         公司独立董事对日常关联交易议案发表了事前认可意见和独立
意见，该议案尚需提交股东大会予以审议，股东大会表决时，关联
股东回避表决，由非关联股东进行表决。股东大会表决通过后，公
司将与关联方签订相关购销合同。
         （三）2019 年度关联交易的执行情况
关联方     交易                                               预计金额与实际发生
                  2019 年度预测情况   2019 年度实际发生情况
名称       项目                                               金额差异较大的原因
                   预计数量      预计金额        实际数量      实际金额（万元）
山 西 焦
           采 购
化 集 团           350-450 万   38.5-67.5 亿
           原 料                                384.27 万吨       470,540.21      正常交易
有 限 公               吨            元
           煤
司
山 西 省   采 购
焦 炭 集   煤 焦   0-30500 吨   0-11000 万元    22,903.36 吨       6,386.11
团 益 隆   油
                                                                                  正常交易
焦 化 股
           采 购
份 有 限           0-7000 吨    0-3150 万元     1,236.38 吨         499.46
           粗苯
公司
山 西 省   采 购
焦 炭 集   煤 焦   0-18500 吨   0-6580 万元     12,783.26 吨       3,422.51
团 益 兴   油                                                                     正常交易
焦 化 股
份 有 限   采 购
                    0-3,600       0-1,800       1,348.88 吨         514.43
公司       粗苯
山 西 焦
煤 集 团
国 际 贸   销 售
                   10-15 万吨    2-3.9 亿元        ——             ——          未交易
易 有 限   焦炭
责 任 公
司
山 西 焦
煤 金 土
           销 售
地 农 业           10-15 万吨    2-3.9 亿元        ——             ——          未交易
           焦炭
开 发 有
限公司
南 风 化
工 集 团   采 购
                   0-4000 吨    0-1000 万元     2,712.60 吨         454.71        正常交易
股 份 有   纯碱
限公司
山 西 焦
化 集 团   修 理
临 汾 建   及 工                3000-6000 万
                     ——                          ——            6,280.71       正常履行
筑 安 装   程 劳                     元
有 限 公   务等
司
山 西 焦   设 计
化 设 计   服 务
研 究 院   及        ——       0-1600 万元                        1,774.33       正常履行
（ 有 限   材 料
公司）     费
山 西 三
维 化 工   销 售
                   0—2 万吨    0-5600 万元        ——             ——          未交易
有 限 公   甲醇
司
山 西 太
钢 不 锈
           销 售
钢 股 份           30-50 万吨   6-12.5 亿元    242,858.39 吨      42,468.74       正常交易
           焦炭
有 限 公
司
北 方 铜
业 股 份   采 购
                   0—24000     0—960 万元    19,147.46 吨        584.40         正常交易
有 限 公   硫酸
司
                               48.8—91.57
合计      ——      ——                          ——         532,925.61            ——
                                   亿元

         2019 年度，根据生产经营需要，公司适当调整了关联方购销单位和
 购销数量，全年向关联方采购原料、销售部分产品及接受劳务等的实际
 关 联 交 易 金 额 为 53.29 亿 元 ， 在 2019 年 度 预 计 的 关 联 交 易 金 额
 48.8—91.57 亿元的指标内。
         （四）2020 年度日常关联交易的预测情况
         2020 年，面对焦化行业市场波动较大的现状，为了稳定公司原料采
 购和拓展产品销售，公司适当调整和充实了关联购销的品类，预计 2020
 年度日常关联交易金额为 45.05—80.58 亿元，其中：原料煤的预测单价
 为 1050—1450 元/吨，其他原料及产品以均价测算。具体情况如下：
                                                                                      本次预计金
                     2020 年度预测情况        本年年初至披                      占同
                                                                                      额与上年实
关联方     交易                               露日累计已发   上年实际发生额     类业
                                                                                      际发生金额
  名称     项目                               生的交易额       （万元）         务比
                  预计数量      预计金额                                              差异较大的
                                                （万元）                      例（%）
                                                                                          原因
                                                                                      受国家去产
山西焦
          采 购                                                                       能政策的影
化集团            350-450 万   36.75-65.25
          原 料                               101,841.74       470,540.21       100   响，煤炭价格
有限公                吨           亿元
          煤                                                                          上涨，煤炭供
司
                                                                                      应紧张。
山西省    采 购
焦炭集    煤 焦   0-30000 吨   0-9600 万元         0            6,386.11
团益隆    油                                                                          稳定原料采
                                                                              ——
焦化股                                                                                购
          采 购
份有限            0-10000 吨   0-4500 万元         0             499.46
          粗苯
公司
山西省    采 购
焦炭集    煤 焦   0-30000 吨   0-9600 万元      834.70          3,422.51
团益兴    油                                                                          稳定原料采
                                                                              ——
焦化股                                                                                购
          采 购
份有限            0-8000 吨    0-3600 万元      627.31           514.43
          粗苯
公司
山西焦
煤集团
                                                                                      应对市场波
国际贸    销 售
                  10-15 万吨     2-3 亿元         ——           ——         ——    动，拓宽销售
易有限    焦炭
                                                                                      渠道
责任公
司
山西焦
煤金土                                                                                应对市场波
          销 售
地农业            10-15 万吨     2-3 亿元         ——           ——         ——    动，拓宽销售
          焦炭
开发有                                                                                    渠道
限公司
山西焦    修 理
化集团    及 工                3000-6000 万
                    ——                        1,544.10       6,280.72       ——     业务需要
临汾建    程 劳                     元
筑安装    务等
有   限公
司
山   西   太
钢   不   锈
               销 售                                                         长期合作
钢   股   份           20-30 万吨   4-6 亿元   6,064.39   42,468.74   ——
               焦炭                                                          正常履行
有   限   公
司
                                    45.05—
合计           ——      ——                   ——        ——      ——    ——
                                     80.58

           二、关联方介绍和关联关系
           （一）关联方基本情况
           1、山西省国有资本投资运营有限公司
           成立日期：2017 年
           注册资本：500 亿元
           法定代表人：王俊飚
           主营业务：根据授权，负责国有资本投资、运营及相关业务；国有
 股权持有、投资及运营；资产管理及债权重组；企业重组及产业并购组
 合；企业及资产（债权、债务）托管、收购、处置；重大经济建设项目
 投融资；投资咨询；产业研究；金融研究；财富管理；物业服务；财务
 顾问；企业重组兼并顾问及代理；经审批的非银行金融服务业项目运作；
 经批准的国家法律法规禁止以外的其他资产投资与运营活动等。
           2、山西焦煤集团有限责任公司
           成立日期：2001 年
           注册资本：1062322.99 万元
           法定代表人：王茂盛
           主营业务：矿产资源开采、煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售、煤炭
 技术开发与服务等。
           控股股东：山西省国有资本投资运营有限公司
           3、山西焦化集团有限公司
           成立日期：1985 年
           注册资本：205681 万元
           法定代表人：杨世红
    主营业务：公司生产所需的原、辅材料、机械设备、技术进口及自
产产品和技术出口，焦炭、合成氨、尿素生产等。
    控股股东：山西焦煤集团有限责任公司
    截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 2,100,033.53 万元、净资产
674,271.65 万元、营业收入 742,661.71 万元、净利润 75,488.5 万元。
（未经审计）
    4、山西焦煤集团国际贸易有限责任公司
    成立日期：2005 年
    注册资本：70000 万元
    法定代表人：王世民
    主营业务：进出口贸易，煤炭，煤制品、钢材、金属材料、铁矿石、
危险化学品等。
    控股股东：山西焦煤集团有限责任公司
    5、山西焦煤集团金土地农业开发有限公司
    成立日期：2013 年
    注册资本：32915 万元
    法定代表人：赵高荣
    主营业务：农业种植、养殖、观光；农业技术开发、技术服务；农
产品加工；煤炭、焦炭、煤制品、钢材、金属材料及制品（不含稀贵金
属）、有色金属（不含稀贵金属）、铁矿石、生铁、铁合金、橡胶制品、
化工产品（不含危险品）、建筑材料等销售；
    控股股东：山西焦煤集团有限责任公司
    6、山西省焦炭集团益隆焦化股份有限公司
    成立日期：2007 年
    注册资本：15000 万元
    法定代表人：段高峰
    主营业务：洗选煤炭，焦炭生产及销售，焦化副产品及煤化工相关
产品的生产、回收、加工及销售等。
    控股股东：山西省焦炭集团有限责任公司
    7、山西省焦炭集团益兴焦化股份有限公司
    成立日期：2006 年
    注册资本：10000 万元
    法定代表人：孟耀波
    主营业务：煤炭洗选；炼焦的生产、销售；危险化学品生产：焦油、
粗苯、煤气等。
    控股股东：山西省焦炭集团有限责任公司
    8、山西太钢不锈钢股份有限公司
    成立日期：1998 年
    注册资本：569624.78 万元
    法定代表人：高建兵
    主营业务：不锈钢及其它钢材、钢坯、钢锭、黑色金属、铁合金、
金属制品的生产、销售等。
    控股股东：太原钢铁（集团）有限公司
    9、山西焦化集团临汾建筑安装有限公司
    成立日期：2002 年
    注册资本：1178 万元
    法定代表人：杨新军
    主营业务：房屋建筑工程、机电设备安装工程、防腐保温工程、管
道工程、来料加工；压力容器制造、机械设备维修修配；生产、销售:
混凝土；销售:机电设备；装卸、搬运服务；混凝土搅拌车及混凝土输送
泵车租赁；道路普通货物运输；压力管道安装；特种设备检验检测等。
    股东情况：山西焦化集团有限公司持股 44.99%，本公司持股 44.14%，
自然人股东持股 10.87%。
    截至 2019 年 12 月 31 日，总资产 6,078.12 万元、净资产 3,533.2
万元、营业收入 6,895.8 万元、净利润 142.78 万元。（未经审计）
    （二）关联方与本公司的关联关系
            关联方名称                           与公司关系

山西省国有资本投资运营有限公司       间接控股股东的母公司

山西焦煤集团有限责任公司             公司间接控股股东

山西焦化集团有限公司                 间接控股股东的子公司、公司控股股东

山西焦煤集团国际贸易有限责任公司     间接控股股东的子公司

山西焦煤集团金土地农业开发有限公司   间接控股股东的子公司

山西省焦炭集团益隆焦化股份有限公司   受同一最终控制方控制

山西省焦炭集团益兴焦化股份有限公司   受同一最终控制方控制

山西太钢不锈钢股份有限公司           受同一最终控制方控制

山西焦化集团临汾建筑安装有限公司     与控股股东的联营企业

    三、关联交易主要内容和定价政策
    本公司与省国投所属关联企业发生的日常关联交易的定价原则：依
据市场价格，按照公开、公平和公正的原则并结合市场情况制定，在董
事会和股东大会审议通过后，公司与其签定相关购销合同，对发货单位、
数量、供货时间、质量要求、验收标准、结算方式、商务纠纷等给予详
细规定，明确双方权利、责任和义务。
    四、关联交易目的和对上市公司的影响
    2019 年以来，受国家去产能政策的影响，煤炭价格持续上涨，煤炭
供应持续紧张，焦炭产品受下游钢铁影响，市场波动较大。为了保证正
常的生产经营，公司向关联方采购原料（煤、煤焦油、粗苯等），能优化
公司原料来源，稳定公司的原料供应渠道；向关联方销售部分产品，有
利于拓展公司产品的销售渠道，提高货款回收率，加快资金周转率。与
关联方之间的日常关联交易是公司生产经营所必需的，符合公司所处行
业的实际情况和长期发展战略，符合公司及全体股东的合法权益。
    特此公告。


                                      山西焦化股份有限公司董事会
2020 年 4 月 14 日