山西焦化股份有限公司
          独立董事关于 2019 年度公司对外担保
               情况的说明及独立董事意见
                    （二〇二〇年四月十日）

各位股东：

    现将公司截至 2019 年 12 月 31 日的对外担保情况及独立董事意见
说明如下：
    一、截至 2019 年 12 月 31 日的对外担保情况
    （一）为关联方霍州煤电集团有限责任公司（以下简称“霍州煤
电”）提供的担保
    2017 年 12 月 1 日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过，
为霍州煤电向建信金融融资租赁有限公司办理租赁融资 3.6 亿元提供
连带责任担保，期限 35 个月。
    2018 年 12 月 26 日、2019 年 5 月 7 日，公司第八届董事会第三次
会议和公司 2018 年度股东年会分别审议通过，为霍州煤电向中国光大
银行股份有限公司临汾分行办理 10 亿元综合授信提供连带责任担保，
期限 1 年。
    （二）为控股子公司提供的担保
    2019 年 10 月 10 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过，
为控股子公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司（以下简称“山焦
飞虹”）向焦煤融资租赁有限公司申请融资 3.5 亿元提供连带责任担
保，山焦飞虹本次融资租赁方式为售后回租，租赁期限为 5 年，租赁
年利率：5.35%。
    综上，截至 2019 年 12 月 31 日，公司对外担保累计金额为 17.1
亿元。
    二、独立董事意见
    按照中国证监会证监发〔2003〕56 号《关于规范上市公司与关联
方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发〔2005〕

120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定，我们作为公司
的独立董事，对公司对外担保情况进行了认真审核，认为：
    公司严格遵守《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公

司章程》等有关规定，规范公司对外担保行为，在为关联方提供担保
时，均履行了对外担保相关决策程序及信息披露义务，不存在违规担
保和逾期担保行为，能够有效控制对外担保风险，维护了公司和全体

股东的合法权益。
    （以下无正文）