山西焦化股份有限公司董事会关于２０２０年半年度
募 集 资 金 存 放 与 实际 使 用 情 况 的 专 项 报 告
根 据《上 海证券交易所 上市公司募集资 金管理办法》 有关规定，现
将 本 公 司 ２０２０年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 说 明 如 下 ：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
（１） ２０１３年非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司非公
开发行股票 的批复》（证监 许可（ ２０１２）１６２３号）文核准，并经上海证
券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司采用非公开方
式发行人民币普通股（Ａ股）２０，０００． ００万股，每股发行价格为７．８０元，
共募集资金总额为人民币１５６，０００． ００万元，扣除保荐承销费４，９９２． ００
万元后的募集资金为人民币１５１，００８． ００万元，己由主承销商光大证券
股 份 有 限 公 司于 ２０１３年２月５日 划 入本 公 司在 中 国光 大银 行 太原 分 行
营业部开设 的账号为７５２５０１８８０００５８２２９０的人民币账户中，另扣除审计
费、律师费 、法定信息披 露费等其他发 行费用７２０． ００万元，本公司本
次募集资金净额为人民币１５０，２８８． ００万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验
字（ ２０１３）第１１０ＺＡ００２７号《验资报告》验证。
（２） ２０１９年非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西焦化股份有限公司向山
西焦化集团 有限公司发行 股份购买资产 并募集配套资金的批复》（证监
许可 （２０１８） ２９２号）核准 ，本公司以非 公开发行股票的 方式向特定投
资者发行了人民币普通股（Ａ股）８３，８７９，４２０股，每股面值１元，每股
发行价 格为人民币７． ６３元。本 次非公开发行 股票募集资金总额为人民
币 ６３９， ９９９， ９７４． ６０元 ， 扣 除 承 销 相 关 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为
６３１，３８５，５７４． ９４元，已由银河证券股份有限公司于２０１９年１月１７日汇
入 本公 司 在中 国光大银行股 份有限公司太 原千峰南路支 行开设的账号
为７５３１０１８８０００３２４２３５的人民币账户中。
２０１ ９年１月１８日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“致
同 验字 （２０１９）第 １１０ＺＣ０００９号” 《 验资 报告 》 ，确 认募集资金到账 。
（ 二 ） 以 前 年 度 己 使 用 金 额 、 本 年 度 使 用 金 额 及 当 前 余 额
１、以前年度已使用金额
截至 ２０１９年１２月３１日，募集资 金累计投入１２６，９４４． ０２万元 ，尚
未使用的金额为３０，９２７． ０６万元（其中募集资金２３，３４３． ９８万元，专户
存储累计利息扣除手续费７，５８３． ０８万元）。
２、本年度使用金额及当前余额
截至 ２０２０年６月３０日，尚未 使用的金额为２７， ４８４． ９５万元 ，具体
如下：
（１） ２０１３年非公开发行募集资金
２０２０年１－６月，本公司募集资金投入募集项目总计３，４８５． ００万元，
具体使 用情况为：以募 集资金投入募 集项目“１－４号焦炉配套干熄焦项
目”３，４８５． ００万元；
截至 ２０２０年６月３０日，募集 资金累计投入１ ３０，４２９． ０２万元 ，尚
未使用的金额为２７，４８４． ９５万元（其中募集资金１９，８５８． ９８万元，专户
存储累计利息扣除手续费７，６２５． ９７万元）。
（２） ２０１９年非公开发行募集资金
截 至 ２０２０年 ６月 ３０日 ， 己 支 付 发 行 股 份 购 买 资 产 的 现 金 对 价
６０，０００． ００万元，置换转出以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金
额为 ３，１３８． ５６万 元 ，转 出募集资金 利息收入补 充流动资金 １８． ５２万 元，
该次 募 集资 金 使用 完 毕。
二 、 募集 资 金 的管 理 情况
（ 一 ）募 集 资 金的 管 理情 况
为 了 规范 募 集 资金 的管理和 使用，保护 投资者权益 ，本公司依 照《上
海 证 券 交 易 所 上 市公 司 募集 资 金管 理 办法 》 等 文件 的 规定 ， 结合 本 公司
实 际 情 况 ， 制 定 了《 山 西焦 化 股份 有 限公 司 募 集资 金 管理 制 度》 （ 以下
简 称 管 理 制 度 ） ， 该 管 理 制 度 于 ２０１ １年 ９月 ７日 经 本 公 司第 五 届董 事 会
第 三 十 三 次 会 议 审 议 通 过 。 ２０１６年 １２月 ６日 、 ２０１ ９年 １０月 ２５日 ， 本
公 司 对 上 述 管 理 制度 进 行了 两 次修 订 ，并 分 别 经公 司 第七 届 董事 会 第十
四次 会 议、 第 八届 董 事会 第 十二 次 会议 审 议通 过 。
根 据 管 理 制 度 并 结 合 经 营 需 要 ， 本 公 司 从 ２０１３年 ２月 起 对 募 集 资
金 实 行 专 户 存 储 ，在 银 行设 立 募集 资 金使 用 专 户， 并 与开 户 银行 、 保荐
机 构 签 订 了 《 募 集资 金 专用 账 户管 理 协议 》 ， 对募 集 资金 的 使用 实 施严
格 审 批 ， 以 保 证 专 款 专 用 。 截 至 ２０２０年 ６月 ３０日 ， 本 公 司 均 严 格 按 照
该 《 募 集 资 金 专 用 账 户管 理 协议 》 的规 定， 存 放和 使 用募 集 资金 。
（ 二 ）募 集 资 金专 户 存储 情 况
截 至 ２０２０年 ６月 ３０日， 募 集资 金 专户 存 储余 额 为２７， ４８４． ９５万元 ，
具体 存 放情 况 如下 ：
（１） ２０１３年 非 公开 发 行募 集 资金
（单位：人民币万元）
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国光大银行太原分行 ７５２５０１８８０００５８２２９０ 募集资金专户 ９４． ９５
中国光大银行太原分行 ７５２５０１８８０００４３４２１５ 通知存款户 ７． ０００． ００
中国光大银行太原分行 ７５２５０１８１０００６１２９３０ 定期存单户 ２０， ３９０． ００
中国光大银行太原分行 ７５２５０１８１０００６１３０７１ 定期存单户
合计
上 述 存 款 余 额 中 ， 己 计 入 募 集 资 金 专 户 存 储 的 累 计 利 息 （ 扣 除 手 续
费 ） ７， ６２５． ９７万 元 （ 其 中 ２０１ ３年 度ｌ， ９７０． ８２万 元， ２０１４年度 １， １３３． ２３
万 元 ， ２０１５年 度 １， ４５９． ９５万 元 ， ２０１６年 度８３７． １４万元 ，２０１ ７年度 ７４６． ７８
万 元 ， ２０１８年 度 ８２７． ９０万 元 ， ２０１９年 度 ６０７． ２６万 元 ， ２０２０年 １－６月
４２． ８９万 元） 。
（２） ２０１９年 非 公 开 发 行 募 集 资 金
（ 单 位： 人 民 币 万 元 ）
开 户 银 行 银 行 账 号 账 户 类 别 存 储 余 额
中国光大银行股份有限公司
太 原 干 峰 南 路 支 行 ７５３１０１８８０００３２４２３５ 募 集 资 金 专 户
．．．．．．．．，，，．．．．．，，．：：： －
该账户己与２０１９年８月３０日销户。
三、本期募集资金的实际使用情况
本期募集资金实际使用情况详见附件：２０２０年上半年募集资金使用
情况对照表。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
２０２０年１－６月，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管
理办法》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完
整披露募集资金的存放与使用情况。
附件：２０２０年上半年募集资金使用情况对照表
山西焦化股份有限公司董事会
２０２０年８月２１日
附最：
２０２０牟 －上半年 募集资金 使用情况对 照表
（２） ２０１９年 非公开发 行募集资 金 单 位：人民 币万几
募集资金总 额 ６３１３８ ５６ 本期支 付募集资 金总额
变更用途的 募集资金 总额
已累计 支付募集 资金总额 ６３，１３８．５６
变更用途的 募集资金 总额比例
截至 期末累计
是否已 变更项 截至期 末 支付 金额与承 截至期末 支 项目可行性
项目 目（含 部分变 承 诺支付总 本年 度支付金 额 支付金 额 诺支 付金额的 付进度（％｝ 本年 度实现的 效益 是否达 到
额 预计效 益 是否发生重
更 ） （２） 差额 （４）＝｛２）“ １） 大变化
《３）＝（２）－（１）
支付发行股 份购买资 产的现金 对价的部 分 否 ６０ｊ０００．００ ６０，０００．００ １００ ００ 不适用 不适 用 否
置换以自筹 资金预先 投入用于 支付本次 交易的税 费和中介 机构费用的 否 ３，１３８．５６ ３，１３８．５６ １００ ００ 不适用 不适 用 否
部分
合计 ６３，１３８．５６ ６３，１３８．５６
募投项目实 际支付进 度与计划 存在差异 的原因
项目可行性 发生重大 变化的情 况说明 无
募集资金投 资项目实 施地点变 更情况 无
募集资金投 资项目实 施方式调 整情况 无
截至 ２０１９年２月 １５日，本 公司已以 自筹资金 预先投入 募集资金投 资项目的 实际投资 额为３，６１９．０３万元 ，２０１９年 ４
募集资金投 资项目先 期投入及 置换情况 月１２日，山西 焦化第八 届董事会第 六次会议 审议通过 ７“关于使 用募集资 金置换先 期投入的 议案＞，同 意
公司 使用本次 发行股份 配套募集资 金，对公 司先期以 自筹资金 支付的交 易税费和 中介机构费 用进行置 换，
置换 金额为３，１３８．５６万 元。
用闲置募集 资金暂时 补充流动 资金情况 无
用闲置募集 资金投资 产品情况 无
项目实施出 现募集资 金结余的 金额及原 因 ２０１９年６月１９日 ，公司募 集资金使 用完毕。 ２０１９年８月 ３０日，公 司对募集 资金专用 账户办理了 注销手续 。公司
２０１９年度募集 资金专户 存储的累计 利息（扣 除手续费 ）为１８ ５２万元，均 已转出用 于补充流 动资金。
募集资金其 他使用情 况 无
Ｈｊ农：
２０２０＃－上半 年募集资 金使用情 况对照表
（２） ２０１９年非公 开发行募 集资金
重 付．＾早币 万，，
募集资 金总额 ６３１３８ ５６ 本期支付 募集资金 总额
变更用 途的募集 资金总额
已累计支 付募集资 金总额 ６３，１３８ ５６
变更用 途的募集 资金总额 比例
截至期 末累计
是否已变 更项 截至期末 支付金 额与承 截 至期末支 项目可 行性
项目 目（含部 分变 承诺支付 总 是否 达到
额 本 年度支付 金额 支付金额 诺支付 金额的 付 进度（％） 本 年度实现 的效益 是否发 生重
更） （２） 差 额 （４）＝（２）ｆ（１） 预计 效益 大变 化
（３）＝（２）－（１）
支付发 行股份购 买资产的 现金对价 的部分 否 ６０，０００．００ ６０，０００．００ １００ ００ 不适用 不 适用 否
置换以 自等资金 预先投入 用于支付 本次交易的 税费和中 介机构费 用的 否 ３，１３８．５６ ３１３８ ５６ １００．００ 不适用 不 适用 否
部分
合计 ６３，１３８．５６ ６３，１３８．５６
募投项 目实际支 付进度与 计划存在 差异的原因
项目可 行性发生 重大变化 的情况说 明 无
募集资 金投资项 目实施地 点变更情 况 无
募集资 金投资项 目实施方 式调整情 况 无
截 至２０１９年 ２月１５日， 本公司已 以自筹资 金预先投 入募集资 金投资项 目的实际投 资额为３，６１９．０３万 元，２０１９年４
募集资 金投资项 目先期投 入及置换 情况 月 １２日，山 西焦化第 八届董事 会第六次 会议审议通 过了“关 于使用募 集资金置 换先期投 入的议案 》，同意
公 司使用本 次发行股 份配套募 集资金， 对公司先期 以自筹资 金支付的 交易税费 和中介机 构费用进 行置换，
置 换金额为 ３，１３８ ５６万元。
用闲置 募集资金 暂时补充 流动资金 情况 无
用闲置 募集资金 投资产品 情况 无
项目实 施出现募 集资金结 余的金额 及原因 ２０１９年６月 １９日，公司 募集资金 使用完毕 。２０１９年 ８月３０日， 公司对募 集资金专 用账户办 理了注销 手续。公司
２０１９年度募 集资金专 户存储的 累计利息 （扣除手续 费）为１８ ５２万元 ，均已转出 用于补充 流动资金 。
募集资 金其他使 用情况 无