证券代码：600740          证券简称：山西焦化      公告编号：2020-033 号



                      山西焦化股份有限公司
              关于特定股东股份减持计划的公告
    本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。




重要内容提示：
           特定股东的基本情况
    截止本公告披露日，建信基金公司-民生-华鑫信托慧智投资 1 号结构化集
合资金信托计划（以下简称“1 号计划”）持有山西焦化股份有限公司（以下简
称“公司”）无限售条件流通股 36,400,000 股，占公司总股本的 1.85%；建信基
金公司-民生-华鑫信托慧智投资 2 号结构化集合资金信托计划（以下简称“2
号计划”）持有公司无限售条件流通股 33,800,000 股，占公司总股本的 1.71%；
建信基金公司-民生-华鑫信托慧智投资 3 号结构化集合资金信托计划（以下简
称“3 号计划”）持有公司无限售条件流通股 28,600,000 股，占公司总股本的
1.45%。1 号计划、2 号计划、3 号计划均由建信基金管理有限责任公司（以下简
称“建信基金”）管理，构成一致行动人关系，合计持有公司无限售条件流通股
98,800,000 股，占公司总股本 5.01%。上述股份来源于上述主体 2013 年参与公
司非公开发行认购所得股份及公司 2019 年年度以资本公积金转增股本方式取得
股份。
           减持计划的主要内容
    1 号计划、2 号计划、3 号计划因投资运作安排，计划在本公告披露之日起
15 个交易日后的 6 个月内，通过集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过
98,800,000 股，减持比例不超过公司总股本的 5.01%。减持股份时采取集中竞价
交易方式的,在任意连续 90 个自然日内,减持股份的总数不超过公司股份总数的
1%；采取大宗交易方式的,在任意连续 90 个自然日内,减持股份的总数不超过公
                                    1
       司股份总数的 2%。（若此期间公司有发生送红股、转增股本、增发新股或配股等
       股本除权、除息事项的，应对减持股份数量进行相应调整。）



       一、减持主体的基本情况
      股东名称            股东身份      持股数量（股）   持股比例        当前持股股份来源
                                                                      非公开发行取得：
  1 号计划、2 号计 5% 以 上 非 第                                     76,000,000 股
                                          98,800,000          5.01%
  划、3 号计划          一大股东                                      其 他 方 式 取 得 ：
                                                                      22,800,000 股
            上述其他方式为公司 2019 年年度以资本公积金转增股本方式取得的股份。
            上述减持主体存在一致行动人：
                  股东名称             持股数量（股）    持股比例     一致行动关系形成原因
  第一组    1 号计划                     36,400,000           1.85% 同一管理人

            2 号计划                     33,800,000           1.71% 同一管理人
            3 号计划                     28,600,000           1.45% 同一管理人
                       合计              98,800,000           5.01% —


            截至目前，上述一致行动人上市以来未减持公司股份。
       二、减持计划的主要内容
                                                                          减持
                                                                                             拟减
              计划减持数      计划减                       竞价交易减     合理   拟减持股
 股东名称                                   减持方式                                         持原
               量（股）       持比例                         持期间       价格    份来源
                                                                                              因
                                                                          区间
1 号计划、2 不 超 过 ： 不超过：          竞价交易减持， 2020/10/21      按 市 非公开发 投 资
号 计 划 、 3 98,800,000 5.01%            不 超 过 ： ～2021/4/19        场 价 行及因公 运 作
号计划        股                          39,417,248 股                  格    司 以 资 本 安排
                                          大宗交易减持，                       公积金转
                                          不 超 过 ：                          增股本取
                                          78,834,497 股                        得的股份




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(一)相关股东是否有其他安排     □是 √否
(二)大股东对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格
   等是否作出承诺     √是 □否
   建信基金承诺：通过 1 号计划、2 号计划、3 号计划认购的本次非公开发行
股份，自本次非公开发行完成之日起 12 个月内不上市交易或转让。
   截止本公告披露日，建信基金严格履行上述承诺。
   本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致       √是 □否
(三)本所要求的其他事项
    无。
三、相关风险提示
(一)减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相
   关条件成就或消除的具体情形等
    建信基金将根据市场情况、公司股价等因素决定是否实施及如何实施本次减
持股份计划，减持股份的数量和价格存在不确定性。
(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险       □是 √否
    本次股份减持计划系建信基金正常的减持行为，不会对公司治理结构、股权
结构及未来持续经营产生重大影响。
(三)其他风险提示
    本次减持计划符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及
董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章和规范性
文件的相关规定；建信基金将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持。在减
持期间，公司及相关股东将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
    特此公告。
                                            山西焦化股份有限公司董事会
                                                       2020 年 9 月 22 日




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