山西焦化股份有限公司
         独立董事关于 2020 年度公司对外担保
               情况的说明及独立董事意见
                   （二〇二一年四月十六日）
各位股东：
    现将公司截至 2020 年 12 月 31 日的对外担保情况及独立董事意
见说明如下：
    一、截至 2020 年 12 月 31 日的对外担保情况
    （一）为关联方霍州煤电集团有限责任公司（以下简称“霍州煤
电”）提供的担保
    2020 年 6 月 8 日、2020 年 9 月 9 日，公司第八届董事会第十九
次会议和公司 2020 年第二次临时股东大会分别审议通过，为霍州煤
电向中国光大银行股份有限公司临汾分行办理 10 亿元综合授信提供
连带责任担保，期限 1 年。
    （二）为控股子公司提供的担保
    2019 年 10 月 10 日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过，
为控股子公司山西焦煤集团飞虹化工股份有限公司（以下简称“山焦
飞虹”）向焦煤融资租赁有限公司申请融资 3.5 亿元提供连带责任担
保，山焦飞虹本次融资租赁方式为售后回租，租赁期限为 5 年，租赁
年利率：5.35%。
    综上，截至 2020 年 12 月 31 日，公司对外担保累计金额为 13.5
亿元。
    二、独立董事意见
    根据中国证监会证监发〔2003〕56 号《关于规范上市公司与关
联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发〔2005〕
120 号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关规定和要求，
作为公司的独立董事，基于客观、独立判断立场，我们认真核查了公
司 2020 年度对外担保情况，认为：
    报告期内，公司对外担保属于正常的日常经营行为，符合相关法
律、法规和《公司章程》等有关规定，决策程序合法、有效，并均按
规定履行了对外担保情况的信息披露义务，不存在违规担保和逾期担
保行为，能够有效控制对外担保风险，维护了公司和全体股东的合法
权益。
    （以下无正文）